公司信息 - 公司为杭州申昊科技股份有限公司[16] - 日期为2025年12月10日[16] 董事会秘书管理 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[3] - 聘任时签保密协议，同时聘任证券事务代表[4] - 负责信息披露、投资者关系等多项职责[6][7][8][9] - 解聘需充分理由并及时报告深交所[11] - 特定情形1个月内解聘，离任前审查移交[13] - 原任离职3个月内聘任新秘书[13] 任职限制 - 近36个月受中国证监会行政处罚不得担任[3]

担保原则 - 公司对外担保应遵循合法、审慎、安全、互利原则[3] 审议规则 - 董事会审议担保事项须经2/3以上董事同意[10] - 单笔担保超净资产10%等多种情形需经董事会审议后提交股东会[10] 合同订立 - 对外担保须订立书面担保合同，为控股股东等提供担保需订立反担保合同[16] 后续管理 - 被担保人债务到期未履行还款义务需及时披露[19] - 担保债务到期展期需重新履行审议和信息披露义务[19] 责任追究 - 公司董事等越权签订担保合同应追究责任[23] - 经办人员违反规定造成损失应承担赔偿责任[23]

对外投资决策标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况，经董事会审议后提交股东会审议[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况，应经董事会审议通过[6] - 未达上述标准的对外投资事项，由公司董事长或其授权人士审批决定[7] - 公司设立或增资全资子公司不适用前两项标准[7] 对外投资规定适用 - 委托理财以额度计算占净资产比例适用相关规定，使用期限不超12个月[7] - 对外投资设立组织以全部出资额为标准适用相关规定[7] - 购买或出售股权按权益变动比例计算财务指标适用相关规定[8] - 交易致合并报表范围变更，以对应标的公司财务指标适用相关规定[8] - 放弃对控股子公司相关权利按不同情况适用相关规定[9] 对外投资披露与管理 - 交易标的为股权达股东会审议标准，应披露最近一年又一期审计报告[9] - 董事会秘书对公司对外投资项目进行合规性审查并负责信息披露[12] - 公司与专业投资机构共同投资无论金额大小均应及时披露[12] - 证券部应加强对外投资档案管理[13] - 对外投资项目实施后可派驻产权代表跟踪管理[13] 对外投资回收与转让 - 投资项目经营期满等情况可回收对外投资[14] - 投资项目有悖经营方向等情况可转让对外投资[17] - 对外投资的回收与转让应符合相关规定[14] - 财务部负责投资回收和转让的资产评估[14] 其他 - 对外投资构成重大资产重组按相关办法执行[18] - 本办法自股东会审议通过之日起生效[18]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 文件报备 - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内向深交所报备相关档案[9][13] - 公司发生重大事项应报送内幕信息知情人档案并出具承诺[10][11] 档案保存 - 内幕信息知情人档案和进程备忘录至少保存十年[16] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司2个工作日内报送情况及结果[19] - 股东、实控人违规，公司保留追责权利[19] 制度相关 - 公司应加强对内幕信息知情人员教育培训[22] - 制度由董事会负责解释、修订，自审议通过生效[22]

股份锁定 - 上市已满一年公司董高年内新增无限售股75%自动锁定，新增有限售股计入次年可转让基数[6] - 上市未满一年公司董高新增股份100%自动锁定[6] 股份转让限制 - 董高上市一年内、离职后半年内不得转让股份[9] - 董高在年报、半年报公告前十五日内不得买卖股份[10] - 董高在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖股份[10] - 董高任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超一千股可一次全转[12] 短线交易 - 董高6个月内买卖本公司股收益归公司[11] 减持与变动披露 - 董高减持应提前十五个交易日报告减持计划，实施完或未实施完二日内公告[13] - 董高股份变动二日内报告并公告[13] 增持规定 - 未披露增持计划首次披露且拟继续增持应披露后续计划[14] - 增持计划公告含已持股数量等内容，实施期限不超六个月[15] - 增持期限过半通知公司披露进展[16] - 披露增持结果公告含增持主体等内容[17] - 定期报告发布时增持未完毕应披露情况[18] - 发布增持完毕公告前增持主体不得减持[18] 其他 - 董高离婚导致股份减少，双方遵守规定[14] - 制度由董事会解释、修订，审议通过生效[21]

募集资金存放与管理 - 公司内审部至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[3] - 公司应至迟于募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[6] - 募集资金应存放于经董事会批准设立的专户，不得存放非募集资金或用作其他用途[6] 资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构或顾问[6] 项目可行性与节余资金 - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司应重新论证项目可行性[10] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目净额5%，可豁免特定程序[13] - 使用节余资金达或超项目净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[13] 资金置换 - 以募集资金置换预先自筹资金，原则上应在资金转入专户后6个月内实施[13] - 募投项目以自筹资金支付后6个月内可实施置换[13] 资金使用限制 - 募集资金不得用于委托理财（现金管理除外）等财务性及高风险投资[9] - 现金管理产品应为安全性高的产品，期限不超十二个月且不得质押[14] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月，不得用于高风险投资[15] 资金归还与计划调整 - 补充流动资金到期前需归还专户，无法按期归还需提前审议并公告[16] - 超募资金用于在建及新项目等，应在募投项目结项时明确使用计划[17] - 募投项目年度实际与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露[21] 核查与报告 - 保荐机构或顾问至少每半年对募集资金现场核查并出具报告[23] - 公司董事会每半年度核查募投项目进展并出具报告[21] 其他 - 公司为杭州申昊科技股份有限公司[27] - 时间为2025年12月10日[27] - 改变募投项目实施地点，需在董事会通过后及时公告[19] - 公司及子公司经理层等按制度管理使用募集资金，违规惩处责任人[25] - 当年使用募集资金，需聘请会计师事务所专项审核并披露结论[22]

内部审计 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作，每年提交内部审计工作报告[8] - 每年至少提交一次内部审计报告，报告出具前与被审计方沟通[10][15] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来[9] 资料保存与考核 - 内部审计工作报告等资料保存不少于10年[16] - 公司将内控执行情况作为绩效考核指标[16] 内控评价与披露 - 董事会、审计委员会审议形成年度内控评价报告[19] - 聘请会计师事务所审计或鉴证内控有效性，非无保留结论需专项说明[19] - 披露年报时披露内控评价和审计报告[20] 制度相关 - 制度由董事会解释、修订，自审议通过日生效[22]

制度原则 - 投资者关系管理制度原则含合规性、平等性、主动性和诚实守信[2][3] 管理对象 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师等[6][7] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[7] - 通过官网、股东会等多种渠道和方式与投资者沟通[6][8] 信息披露 - 按规定及时、公平履行信息披露义务，信息要真实准确完整[8] 说明会 - 特定情形下需召开投资者说明会，如现金分红未达规定[9][10] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[10] 投资者权益 - 支持配合投资者行使权利及维护合法权益，处理诉求[10][17][18] 职责分工 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作，办公室为职能部门[11][12] 活动规范 - 活动中不得有违规行为，应以已公开披露信息交流[12][13] - 不得用交流代替正式信息披露，若泄露应立即公告[14] 时间限制 - 避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研等[14] 培训与档案 - 可定期对相关人员开展投资者关系管理培训[14] - 建立健全投资者关系管理档案，保存期限不少于3年[14][15] 制度执行 - 制度未尽事宜依国家法规和公司章程执行[17] - 制度由董事会负责解释、修订，自审议通过生效[17]

人员任职与聘任 - 兼任总裁或其他高级管理人员职务的董事不得超董事总数1/2[2] - 公司设总裁1名，由董事长提名，董事会决定聘任或解聘[3] - 公司设副总裁3 - 8名，由总裁提名，董事会决定聘任或解聘[7] - 公司设财务总监1名，主管财务，对总裁负责[9] 会议相关 - 总裁办公会议原则上每月召开一次[11] - 特定情形总裁应两工作日内召开临时总裁办公会议[12] - 总裁办公会议记录保管期限不得少于10年[12] 报告与责任 - 总裁需就经营重大事项向董事会报告并对真实性负责[17] - 总裁工作报告含定期报告等多项内容[17] - 遇重大事故等总裁及高管应两小时内报告董事长[17] 绩效与激励 - 高级管理人员绩效评价由董事会或薪酬与考核委员会组织[19] - 总裁应建立员工薪酬与绩效和个人业绩相联系的激励机制[19] 离职相关 - 高级管理人员可任期届满前辞职，报告需说明情况[22] - 总裁离职独立董事需核查原因并发表意见，必要时可聘中介审计[22] - 高级管理人员离职后二年内忠实和保密义务仍有效[22] 细则说明 - 本细则由公司董事会负责解释、修订，自审议通过日起生效[23]

资本与股权 - 2022年3月18日发行550万张可转债，总额55,000.00万元[2] - 2024年4月20日至2025年9月30日申昊转债转股4,149股，总股本增至146,945,918股，注册资本增至146,945,918.00元[3] - 修订后注册资本为146,945,918元，较修订前增加4,149元[2] 公司治理 - 拟将董事会席位由9名调整为7名，独立董事3名，非独立董事4名[7] - 拟取消监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权[7] - 拟对《公司章程》进行全面适应性修订[11] 经营范围 - 拟在经营范围中增加“服务消费机器人销售；服务消费机器人制造”[5] 股份交易与限制 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事的2/3以上通过[13] - 公司董监高、自然人股东6个月内买卖股票收益归公司（特定情形除外）[20] 股东权益与义务 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回短线交易收益，未执行可起诉[20] - 股东提出查阅信息或索取资料应提供持股证明，公司核实后提供[26] 会议与决议 - 年度股东会应于上一会计年度结束后的6个月内举行[28] - 董事人数少于章程所定人数的2/3（不足5人）等情况需在2个月内召开临时股东会[28] 交易审议 - 公司与关联人发生交易金额超3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需股东会审议[25] - 单笔担保额超公司经审计净资产10%需审议[27] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[67] - 每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%[68] 其他 - 公司设立中共杭州申昊科技股份有限公司总支部委员会，下设2个党支部[76] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[72]