杭州申昊科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州申昊科技股份有限公司（以下称"公司"）重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，保证公 司及时、准确、全面、完整地掌握信息，根据《杭州申昊科技股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）及有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本 制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将有关信息向公司董事长、 董事会秘书报告的制度。 第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人： （一）公司董事、高级管理人员，各部门（含各分公司、各子公司）的主要 负责人或指定联络人； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； （三）公司派驻参股企业的董事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人； （五）公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大事项的人员。 第四条 本制度第三条所指公司内部信息报告第一责任人应指定熟悉相关 业务和法规的人员为 ...

杭州申昊科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易 行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法 规和规范性文件，以及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体、可执行。 第三条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方 式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允， 原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等。 董事会应当准确、全面识别公司的关联方和关联交易，重点审议关联交易的 必要性、公允性和合规性，并严格执行关联交易回避表决制度。必要时可聘请 独立财务顾问或专业评估机构。 第四条 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，公司根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《杭州申 昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 杭州申昊科技股份有限公司 （二）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定， 明确薪酬确定依据和具体构成。 董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。在董事会或者薪酬与 ...

子公司设立与人员管理 - 子公司设立形式包括全资和控股子公司[2] - 子公司董事等人员任期按章程规定执行，公司可按需调整[10] - 子公司董监高离职日起两年内不得经营竞争业务[11] - 子公司董监高应于年度结束后1个月内提交年度述职报告[11] 子公司会议管理 - 子公司拟召开重大会议，议案需会前上报，经公司批准后才可召开[6] - 子公司形成会议决议后，1个工作日内报送公司董事会秘书[7] 子公司财务管理 - 子公司财务运作由公司财务部管理，会计政策与母公司一致[14] - 子公司应及时报送会计报表，接受注册会计师审计[15] - 未经公司批准，全资和控股子公司不得对外担保[15] - 子公司应建立健全财务、会计和内控制度并报相关部门备案[15] 子公司经营与投资 - 子公司经营及发展规划需服从公司战略和总体规划[17] - 子公司投资决策要制度化、程序化，报批前要做考察、可研等[17] - 未经公司审批，子公司不得进行金融衍生工具等风险投资[18] 子公司信息管理 - 子公司应按规定向公司报告重大信息并保密[20] - 子公司对重大事项应按制度及时报告公司董事会[20] - 子公司法定代表人为信息披露第一责任人，应建立工作体系[21] 子公司审计与人力资源 - 公司定期或不定期对子公司审计，可聘请外部审计[23] - 子公司应配合审计，对资料真实性等负责[23] - 子公司应建立考核奖惩等人力资源制度[25] - 子公司应在会计年度结束后考核高级管理人员并奖惩[25]

公司信息 - 公司为杭州申昊科技股份有限公司[16] - 日期为2025年12月10日[16] 董事会秘书管理 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[3] - 聘任时签保密协议，同时聘任证券事务代表[4] - 负责信息披露、投资者关系等多项职责[6][7][8][9] - 解聘需充分理由并及时报告深交所[11] - 特定情形1个月内解聘，离任前审查移交[13] - 原任离职3个月内聘任新秘书[13] 任职限制 - 近36个月受中国证监会行政处罚不得担任[3]

担保原则 - 公司对外担保应遵循合法、审慎、安全、互利原则[3] 审议规则 - 董事会审议担保事项须经2/3以上董事同意[10] - 单笔担保超净资产10%等多种情形需经董事会审议后提交股东会[10] 合同订立 - 对外担保须订立书面担保合同，为控股股东等提供担保需订立反担保合同[16] 后续管理 - 被担保人债务到期未履行还款义务需及时披露[19] - 担保债务到期展期需重新履行审议和信息披露义务[19] 责任追究 - 公司董事等越权签订担保合同应追究责任[23] - 经办人员违反规定造成损失应承担赔偿责任[23]

对外投资决策标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况，经董事会审议后提交股东会审议[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况，应经董事会审议通过[6] - 未达上述标准的对外投资事项，由公司董事长或其授权人士审批决定[7] - 公司设立或增资全资子公司不适用前两项标准[7] 对外投资规定适用 - 委托理财以额度计算占净资产比例适用相关规定，使用期限不超12个月[7] - 对外投资设立组织以全部出资额为标准适用相关规定[7] - 购买或出售股权按权益变动比例计算财务指标适用相关规定[8] - 交易致合并报表范围变更，以对应标的公司财务指标适用相关规定[8] - 放弃对控股子公司相关权利按不同情况适用相关规定[9] 对外投资披露与管理 - 交易标的为股权达股东会审议标准，应披露最近一年又一期审计报告[9] - 董事会秘书对公司对外投资项目进行合规性审查并负责信息披露[12] - 公司与专业投资机构共同投资无论金额大小均应及时披露[12] - 证券部应加强对外投资档案管理[13] - 对外投资项目实施后可派驻产权代表跟踪管理[13] 对外投资回收与转让 - 投资项目经营期满等情况可回收对外投资[14] - 投资项目有悖经营方向等情况可转让对外投资[17] - 对外投资的回收与转让应符合相关规定[14] - 财务部负责投资回收和转让的资产评估[14] 其他 - 对外投资构成重大资产重组按相关办法执行[18] - 本办法自股东会审议通过之日起生效[18]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 文件报备 - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内向深交所报备相关档案[9][13] - 公司发生重大事项应报送内幕信息知情人档案并出具承诺[10][11] 档案保存 - 内幕信息知情人档案和进程备忘录至少保存十年[16] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司2个工作日内报送情况及结果[19] - 股东、实控人违规，公司保留追责权利[19] 制度相关 - 公司应加强对内幕信息知情人员教育培训[22] - 制度由董事会负责解释、修订，自审议通过生效[22]

股份锁定 - 上市已满一年公司董高年内新增无限售股75%自动锁定，新增有限售股计入次年可转让基数[6] - 上市未满一年公司董高新增股份100%自动锁定[6] 股份转让限制 - 董高上市一年内、离职后半年内不得转让股份[9] - 董高在年报、半年报公告前十五日内不得买卖股份[10] - 董高在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖股份[10] - 董高任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超一千股可一次全转[12] 短线交易 - 董高6个月内买卖本公司股收益归公司[11] 减持与变动披露 - 董高减持应提前十五个交易日报告减持计划，实施完或未实施完二日内公告[13] - 董高股份变动二日内报告并公告[13] 增持规定 - 未披露增持计划首次披露且拟继续增持应披露后续计划[14] - 增持计划公告含已持股数量等内容，实施期限不超六个月[15] - 增持期限过半通知公司披露进展[16] - 披露增持结果公告含增持主体等内容[17] - 定期报告发布时增持未完毕应披露情况[18] - 发布增持完毕公告前增持主体不得减持[18] 其他 - 董高离婚导致股份减少，双方遵守规定[14] - 制度由董事会解释、修订，审议通过生效[21]

募集资金存放与管理 - 公司内审部至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[3] - 公司应至迟于募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[6] - 募集资金应存放于经董事会批准设立的专户，不得存放非募集资金或用作其他用途[6] 资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构或顾问[6] 项目可行性与节余资金 - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司应重新论证项目可行性[10] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目净额5%，可豁免特定程序[13] - 使用节余资金达或超项目净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[13] 资金置换 - 以募集资金置换预先自筹资金，原则上应在资金转入专户后6个月内实施[13] - 募投项目以自筹资金支付后6个月内可实施置换[13] 资金使用限制 - 募集资金不得用于委托理财（现金管理除外）等财务性及高风险投资[9] - 现金管理产品应为安全性高的产品，期限不超十二个月且不得质押[14] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月，不得用于高风险投资[15] 资金归还与计划调整 - 补充流动资金到期前需归还专户，无法按期归还需提前审议并公告[16] - 超募资金用于在建及新项目等，应在募投项目结项时明确使用计划[17] - 募投项目年度实际与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露[21] 核查与报告 - 保荐机构或顾问至少每半年对募集资金现场核查并出具报告[23] - 公司董事会每半年度核查募投项目进展并出具报告[21] 其他 - 公司为杭州申昊科技股份有限公司[27] - 时间为2025年12月10日[27] - 改变募投项目实施地点，需在董事会通过后及时公告[19] - 公司及子公司经理层等按制度管理使用募集资金，违规惩处责任人[25] - 当年使用募集资金，需聘请会计师事务所专项审核并披露结论[22]