制度适用人员 - 适用于公司董事、高管、5%以上股份股东等相关人员[3] 重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产、负债等占比5%以上且超500万元[7] - 会计报表附注重大差错涉及金额占净资产5%以上担保等[10] - 其他年报信息重大差错涉及金额占净资产或营收10%以上事项[11] - 业绩预告变动幅度或盈亏金额超出预计范围达20%以上认定有差异[12] - 业绩快报数据与定期报告差异幅度达20%以上认定有差异[12] 责任追究 - 追究责任情形包括违反法规、制度等造成差错或不良影响[15] - 从重处理情形包括主观因素致恶劣后果等[16] - 从轻处理情形包括阻止不良后果、主动纠正损失等[18] - 追究责任形式有责令改正、通报批评等[20] 制度说明 - 章程中“以上”含本数，“超过”不含本数[22] - 制度未尽事宜依法律等及《公司章程》办理[22] - 制度与日后规定抵触时按新规定执行[23] - 制度由董事会负责解释和修订[24] - 制度自董事会审议通过后实施[25] 落款信息 - 北京科拓恒通生物技术股份有限公司董事会落款时间为2025年8月18日[26]

表决权征集规则 - 持有1%以上表决权股份的股东可征集表决权[4] - 董事会征集需全体董事1/2以上审议通过[4] - 独立董事征集需全体独立董事过半数同意[4] 公告时间要求 - 股东征集人至少于股东会前10日发布公告[8] - 其他召集人至少于股东会前15日发布公告[8] 其他规定 - 涉及关联关系需披露[8] - 委托书与文件核实无误才有效[13] - 文件不迟于股东会前24小时送达[13] 细则说明 - 细则由董事会负责解释和修订[18] - 细则自董事会审议通过后实施[19]

内部审计制度适用范围 - 适用于公司及控股子公司[3] 审计部职责与报告机制 - 对董事会负责，向审计委员会报告并接受监督指导[5] - 至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交一次内部审计报告[8] - 至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[8] 资料保存与检查频率 - 内部审计相关资料保存不少于10年[10] - 至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[16] 公司董事会相关决议与披露 - 审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[17] - 披露年度报告时披露内部控制自我评价报告及意见[18] 激励与处罚机制 - 建立审计部激励与约束机制，考核人员工作[20] - 对有突出贡献人员给予表扬或奖励[22] - 对违规单位和个人、审计人员提处罚意见报公司批准[24][25] 制度相关说明 - 未尽事宜依相关法律及《公司章程》办理[24] - 与后续法律抵触按新规定执行[24] - 由董事会负责解释，审议通过后实施[25][26] 制度发布信息 - 由北京科拓恒通生物技术股份有限公司董事会于2025年8月18日发布[29]

北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"科拓生物"） 及全资子公司金华银河生物科技有限公司（以下简称"金华银河"）以及内蒙古 科拓生物有限公司（以下简称"内蒙科拓"）于近期收到国家知识产权局颁发的 5 项专利证书，具体情况如下： | 一、发明专利 | | --- | 证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2025-036 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于取得发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新，从而增强公司核心竞争力。 特此公告。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 董事会 2025 年 8 月 20 日 | 序号 | 发明名称 | 专利号 | 专利权人 | 专利 类型 | 申请日期 | 授权日期 | 证书号 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 改善头皮环境的益生 菌后生元组合物及其 | ZL202311 458890.6 | 金华银河、 科拓生物 | 发明专 利 | 2023-11-3 | 202 ...

关联资金往来 - 2025年期初其他关联资金往来余额24053.44万元[2] - 2025年半年度累计发生额18307.09万元[2] - 2025年半年度偿还累计发生额5000.00万元[2] - 2025年半年度末余额37360.53万元[2] 其他应收款 - 内蒙古科拓生物期末余额20023.54万元[2] - 内蒙古科拓微生态期末余额5164.14万元[2] - 金华银河生物期初期末均为8962.65万元[2] - 内蒙古乳酸菌期初期末均为1050.00万元[2] - 内蒙古和美科盛期末余额1900.00万元[2] 应收账款 - 北京大地海腾工贸期末余额6.14万元[2]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额48893.10万元，净额43618.15万元[2] - 向特定对象发行股票募集资金总额70000.00万元，净额68590.23万元[4] - 2025年半年度首次公开发行股票募投项目使用850.60万元，专户余额465.58万元[5] - 2025年半年度向特定对象发行股票募投项目使用13820.95万元，专户余额182.44万元[7] - 首次公开发行股票2020年7月21日资金到账，向特定对象发行股票2022年12月28日资金到账[2][4] 项目进展与效益 - 年产30吨乳酸菌粉等项目期末投资进度100.02%，本半年度效益4591.25万元[32] - 年产10000吨食品配料生产项目和科技研发中心建设项目已变更，调整后投资总额为0[32] - 食品板块研发生产基地项目承诺投资71513.40万元，已投入60590.23万元，进度57.29%，预计2026年12月31日完成[33] - 微生态制剂生产基地项目已投入15858.28万元，进度106.09%，预计2024年6月30日完成，本半年度效益 -434.15万元[33][37] 项目调整与决策 - 2021年变更部分募集资金投资项目[11] - 2025年上半年调减已改变用途的募集资金项目6258.15万元，累计改变用途总额32129.10万元，比例28.63%[31][32] - 公司将食品板块研发生产基地项目达到预定可使用状态日期由2024年12月31日调整至2026年12月31日[33] - 2025年4月21 - 5月21日通过调整募投项目相关议案，食品板块项目延期至2026年12月31日[39] 资金使用与管理 - 公司制定《募集资金管理办法》，专户存储募集资金[8] - 签署多份《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》[10][11][13][14][15][17] - 2020 - 2023年以自筹资金预先投入募投项目并置换，支付发行费用[35] - 2024 - 2025年获同意使用闲置募集资金进行现金管理，截至2025年6月30日余额34443.46万元[35] 其他情况 - 公司与一创投行签署保荐协议，督导期为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度[13] - 微生态制剂生产基地项目2024年建成后业务拓展及收益未达预期[39]

审计机构续聘 - 公司拟续聘中审众环为2025年度审计机构，议案待2025年第二次临时股东大会审议[2] - 2025年8月18日董事会、监事会会议均审议通过续聘议案[12][14] 审计机构情况 - 2024年末中审众环合伙人216人、注册会计师1304人、签过证券审计报告注会723人[3] - 2024年中审众环总收入217185.57万元、审计业务收入183471.71万元、证券业务收入58365.07万元[3] - 2024年中审众环上市公司审计客户244家，收费35961.69万元，同行业4家[3] - 中审众环职业保险累计赔偿限额8亿元未使用[4] - 中审众环近3年受行政处罚2次等，46名人员受罚[5] 审计签字会计师 - 2025年年报审计签字会计师变更为方正、陈玲[7]

董事辞任 - 公司需在两个交易日内披露董事辞任情况[4] - 公司应在60日内完成辞任董事补选[7] 人员离职 - 董事、高管离职后两个交易日内委托公司申报个人信息[7] - 董事、高管离职生效后5个工作日内办理工作交接[9] 股份转让 - 董事、高管离职后6个月内不得转让所持公司股份[13] - 任期届满前离职的董事、高管任期内和届满后6个月内每年减持股份不得超总数25%[13] 追责复核 - 离职董事、高管对追责决定有异议可在15日内向审计委员会申请复核[16] - 公司发现离职人员违规董事会应制定追责方案[16] 制度生效 - 制度经董事会审议通过之日起生效[20]

公司基本情况 - 公司前身账面净资产6000万元折合6000万股股份，实收资本6000万元，每股面值1元[2] - 公司已发行股份数为26349.5118万股，均为每股面值1元的普通股[2] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[3] - 董事会为他人取得股份提供财务资助决议需经全体董事的2/3以上通过[3] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[4] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司同一类别股份总数的25%[4] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让[4] - 公司董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持本公司股份[4] 股东权益与义务 - 股东对公司合并、分立决议持异议，可要求公司收购其股份[5] - 股东查阅、复制公司有关材料，应提供证明持股种类及数量的书面文件[5] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[5] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求相关主体向法院诉讼或自行诉讼[6] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[7] - 公司股东滥用权利造成损失应担责，滥用法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，对公司债务承担连带责任[7] 交易与担保规定 - 公司购买或出售资产交易，12个月累计达最近一期经审计总资产30%需提交股东会审议，经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[9] - 公司最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元，部分交易可免股东会审议程序[9] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%需经股东会审议[10] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需经股东会审议[10] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需经股东会审议[10] 股东会相关规定 - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3时，公司需在2个月内召开临时股东大会[11] - 公司未弥补亏损达股本总额1/3时，需在2个月内召开临时股东大会[11] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在2个月内召开临时股东大会[11] - 董事会收到独立董事或审计委员会召开临时股东会提议后，应在10日内给出书面反馈意见[11][12] 董事相关规定 - 非职工代表董事由股东会选举或更换，任期3年，可连选连任[20] - 董事任期届满未及时改选，原董事继续履职[20] - 董事可由高级管理人员兼任[20] - 修订后董事会由7名董事组成，包括3名独立董事和1名职工代表董事[23] 监事会相关规定 - 监事会由若干监事组成，其中职工代表监事人数为2人[32] - 监事会每6个月至少召开一次会议[32] - 监事任期每届为3年，连选可连任[31] 利润分配规定 - 实施现金分红需公司累积可分配利润为正、经营性净现金流为正且不低于当年可分配利润的10%，审计报告为标准无保留意见[34] - 当审计报告为非无保留意见等情况或资产负债率高于70%、经营性现金流净额为负时可不进行利润分配[34] 公司变更与清算 - 公司拟修订《公司章程》并办理工商变更登记[1] - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[2] - 公司出现解散事由应10日内公示[37] - 公司解散应15日内成立清算组，清算组由董事组成[37]

会议时间 - 2025年第二次临时股东大会9月10日14:30召开[2] - 网络投票时间9月10日9:15 - 15:00[2][25] - 深交所交易系统投票时间9月10日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[24] - 股权登记日为2025年9月5日[4] - 会议登记时间为2025年9月8 - 9日9:00 - 12:00，14:00 - 17:00[9] 会议地点 - 现场会议在北京市怀柔区雁栖经济开发区牤牛河路31号院1号 - 2公司会议室召开[5] 会议提案 - 审议续聘审计机构、修订公司章程等多项议案[5][27] - 提案2.00、3.00、4.01、4.02为特别表决事项[5][6][7] - 提案4.00需逐项表决[6] 投票相关 - 投票代码为350858，投票简称为科拓投票[21] - 总议案为除累积投票提案外的所有提案[27] 其他 - 委托代表可出席大会，委托期限至大会结束[27][28] - 需填写参会股东登记表并在登记截止前送达公司[30][31]