北京科拓恒通生物技术股份有限公司 激励对象人员名单的核实意见（截至首次授予日） 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 八次会议于 2024 年 5 月 15 日以通讯表决方式召开，审议通过了《关于向激励对 象首次授予限制性股票的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《北京科拓恒通生物技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对首次获授限制性股票的激励 对象名单进行审核，发表核实意见如下： 1、本次限制性股票激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-033 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京科拓恒通生物技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3011 号）同意，北京科拓 恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 （A 股）26,737,967 股，每股发行价格为 26.18 元/股，募集资金总额为人民币 699,999,976.06 元，扣除不含税发行费用人民币 14,097,643.28 元后，公司实际募 集资金净额为人民币 685,902,332.78 元。上述募集资金已于 2022 年 12 月 28 日 划转至公司指定账户。募集资金到账情况已由中审众环会计师事务所（特殊普通 合伙）进行审验，并于 2022 年 12 月 29 日出具了众环验字[2022]0110099 号《验 资报告》。 二、募集资金专项账户开立和三方监管协议签署情况 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票均未超过公司 总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提 交股东大会时公司股本总额的 20%。 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 （截至首次授予日） 一、限制性股票分配情况 | | | 获授限制性 | 占授予 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 股票数量 | 总量的 | 公告时公司总 | | | | （万股） | 比例 | 股本的比例 | | 孙天松 | 董事长 | 40 | 13.33% | 0.15% | | 刘晓军 | 董事、总经理 | 40 | 13.33% | 0.15% | | 乔向前 | 董事、副总经理 | 20 | 6.67% | 0.08% | | 余子英 | 副总经理、财务总监 | 20 | 6.67% | 0.08% | | 张凌宇 | 副总经理、董事会秘书 | 16 | 5.33% | 0. ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-030 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 八次会议通知于 2024 年 5 月 14 日以邮件通知方式向各位监事发出，会议于 2024 年5月15日以通讯表决方式进行。本次会议由监事会主席陈杰先生召集并主持， 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司董事会秘书列席了本次会议。本 次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《北 京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，会议合法、有效。 2、本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励 对象条件，符合《北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2024 年限 ...

股东大会信息 - 2023年年度股东大会于2024年5月16日召开，召集通知4月25日公告[4][6] - 采取现场与网络投票结合，股权登记日为5月13日[7] - 现场会议5月16日14：30在怀柔区举行，网络投票同日[7] 股东出席情况 - 现场8名代表131,492,641股，占49.9033%[9] - 网络14名代表18,252,634股，占6.9271%[9] 议案表决结果 - 多数议案同意149,736,815股，占99.9943%[17][18][19][20][21] - 议案六关联股东回避，同意56,954,908股，占99.9851%[26] - 议案十特别决议获2/3以上通过[36] 其他情况 - 独立董事述职[37] - 律师认为大会程序合规，表决结果有效[39][40]

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-029 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第八次会议通知于 2024 年 5 月 14 日以电话、邮件通知方式向各位董事发出，同 时列明了会议的召开时间、内容和方式。 2、本次会议于 2024 年 5 月 15 日以通讯表决方式进行。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 4、本次董事会由董事长孙天松女士召集和主持，公司监事和高级管理人员 列席了本次董事会。 根据实际情况，经全体董事同意，决定豁免公司第三届董事会第八次会议通 知时限。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议，形成决议如下： （一）审议通 ...

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为12次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表独立意见次数为13次[3] 培训情况 - 培训次数为1次，日期为2023年12月8日[4] 承诺履行 - 多项承诺（股份锁定及减持意向、稳定股价等）已履行[6]

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准北京科 拓恒通生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1337 号）核准，并经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）同意，北京科拓恒通生 物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物"、"公司"或"发行人"）首次公开 发行人民币普通股 2,063.00 万股并于 2020 年 7 月 27 日在深交所创业板上市， 保荐机构为瑞信方正证券有限责任公司（以下简称"原保荐机构"），持续督导 期至 2023 年 12 月 31 日止。 2022 年 5 月 18 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过《关于公司 2022 年向特定对象发行股票方案的议案》等与向特定对象发行股票的议案。根 据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申 请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请 的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。2022 年 5 月 23 日，公 司与 ...

业绩总结 - 科拓生物2023年营业总收入为299.24百万元，同比下降18.94%[1] - 2023年归母净利润为93.48百万元，同比下降14.93%[1] - 公司下调24-26年收入预期，预计24年归母净利润为1.3亿元，同比增长35%[2] - 2024Q1科拓生物财务费用率同比增长15%、管理费用率下降19%、毛利率增长5%[4] - 科拓生物2026年预计营业总收入为745亿元，较2023年增长149%[5] - 预计2026年净利润为226亿元，同比增长143%[5] 数据分析 - 2023年复配/食用益生菌/动植物微生态制剂毛利率分别同比-10.6%、+2.3%、-3.8%[2] - 23年销售/研发/财务费用率同比分别增长4%、5.45%、降低7%[2] - 2026年每股净资产预计为8.12元，较2023年增长23%[5] - ROE-摊薄率预计在2026年达到10.58%[5] - 资产负债率预计在2026年为8.36%[5] 风险提示 - 存在客户类型集中、原材料价格波动、新客户开拓不及预期等风险[3]

2 公司简介 稳健经营 铸就品牌 协作共赢 环境保护 附录 科拓生物 2023 环境、社会及公司治理 (ESG) 报告 3 | • 1.1 公司加入的协会·································03 | | --- | | • 1.2 公司荣誉········································04 | | • 1.3 环境、社会及公司治理························07 | | • 2.1 公司治理·······································11 | | --- | | • 2.2 商业道德·······································16 | | • 2.3 供应商管理····································17 | | | | | • 3.1 创新管理········································21 | | --- | | • 4.1 人才吸引与留任························· ...