激励计划进展 - 公司2024年9月29日审议通过限制性股票激励计划相关议案[1] - 《激励对象名单》2024年9月30日在巨潮资讯网披露，公示期10天[2] - 2024年10月10日公示期满，监事会未收到异议[2] 激励对象条件 - 激励对象近12个月无不当认定、无重大违法违规等情况[4] - 激励对象不具《公司法》等规定的不适情形[4] - 监事会认为激励对象主体资格合法有效[5]

证券简称：大宏立 证券代码：300865 成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年九月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《成都大宏立机器股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为成都大宏 立机器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的本公司 人民币普通股（A 股）股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在 ...

财务审计 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 利润分配与股本 - 上市后最近36个月内公司未出现未按规定进行利润分配情形[2] - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 股权激励 - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量20％[2] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[3] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期时限不少于12个月[4] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 合规情况 - 股权激励计划内容符合《股权激励管理办法》规定[5] - 股权激励计划拟订、审议、公示等程序符合规定[5] - 股权激励对象确定符合相关规定[5] - 公司已按要求履行信息披露义务[5] - 公司未为激励对象提供财务资助[5] - 股权激励计划不存在损害公司及股东利益和违法情形[5] 表决回避 - 拟作为激励对象的董事或关联董事按规定回避[5] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5] 其他 - 不存在金融创新事项[5]

公司基本信息 - 公司2004年5月10日成立，营业期限至长期[13] - 2020年8月24日A股在深交所挂牌，简称“大宏立”，代码“300865”[13] - 截至法律意见书出具日，注册资本9568万元[13] 股权激励计划 - 有效期自限制性股票首次授予日起最长不超过48个月[6] - 2024年9月29日董事会、监事会审议通过激励计划草案等议案[19][20] - 激励对象公示期不少于10天[21] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[21] - 激励计划尚需提交股东大会以特别决议方式审议通过后实施[33] 财务相关 - 2023年度财务报表按企业会计准则编制，无否定或无法表示意见情况[15] - 上市后最近36个月内无未按规定进行利润分配情况[16]

进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励与约束机 制，保证本激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确 保公司远期发展战略及经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象。 成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体 系，激励公司任职的管理团队及骨干人员诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战 略和经营目标的实现，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2024-063 成都大宏立机器股份有限公司 第四届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十三次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 29 日（星期日）于四川省成都市 大邑县晋原镇工业大道 128 号公司二楼会议室以现场表决的方式召开，本次会议 的通知于 2024 年 9 月 23 日以书面及口头方式送达全体监事。本次会议由袁涛先 生召集并主持，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司部分高级管 理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》等法律、法规、规范性文件和《成都大宏立机器股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 公司监事认真审议了公司《2024 年限制性股票激励计划（草案 ...

激励计划股份情况 - 拟授予282万股限制性股票，占公司股本总额9568万股的2.95%[8][31] - 首次授予247万股，占公司股本总额的2.58%，占授予权益总额的87.59%[8] - 预留35万股，占公司股本总额的0.37%，占授予权益总额的12.41%[8] 激励对象情况 - 首次授予的激励对象总人数为150人，包含1名外籍员工[9][26] - 中层管理人员及核心骨干（145人）获授216.8万股，占授予限制性股票总数的76.88%，占公司总股本的2.27%[32] 授予价格与有效期 - 首次及预留授予限制性股票的授予价格均为7.38元/股[9][43][45] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][36] 业绩考核目标 - 2024年净利润目标值2000万元、触发值1600万元，2025年净利润目标值3000万元、触发值2400万元[50] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露后授予，2025年净利润目标值3000万元、触发值2400万元，2026年净利润目标值4000万元、触发值3200万元[51] - 2025年公司业绩考核目标在2024年扣非净利润基础上实现50%增长[55] - 2026年公司业绩考核目标在2025年扣非净利润基础上实现33.33%增长[55] 公司过往业绩 - 2022年公司合计净利润1257.13万元，2023年合计净利润 - 3667.75万元[57] - 2024年一季度净利润 - 249.69万元，二季度净利润1072.03万元[57] 费用摊销情况 - 假设2024年10月末首次授予限制性股票，需摊销的总费用为1888.52万元[69] - 2024年需摊销费用235.23万元，2025年需摊销1255.66万元，2026年需摊销397.64万元[69] 其他要点 - 激励计划经股东大会审议通过后方可实施[11] - 预留权益的授予对象应在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[27] - 本激励计划采用第二类限制性股票，标的股票来源为公司向激励对象定向发行A股股票[30] - 自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内完成首次授予相关程序，预留部分12个月内授出[37] - 首次及预留授予的限制性股票分两个归属期，各占授予权益总量的50%[39] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[41] - 考核年度净利润达到目标值，公司层面归属比例100%；介于触发值与目标值，按公式计算；低于触发值，归属比例为0[51] - 激励对象个人考核评级优秀、良好、合格、需改进、不合格对应的个人层面归属比例分别为100%、90%、80%、60%、0[52] - 激励对象获授的各批次限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[49] - 公司出现特定情形，激励计划终止实施，已获授未归属限制性股票取消归属[72] - 公司控制权变更或出现合并、分立情形，激励计划正常实施[72] - 激励对象因特定情形失去参与资格，已获授未归属限制性股票由公司作废失效[74] - 激励计划业绩考核指标设定兼顾多方利益，利于吸引和留住人才[58] - 激励计划公告日至归属登记前，公司有特定事项需调整限制性股票授予/归属数量和价格[60][61] - 激励对象因不同原因离职或变更职务，已获授但未归属限制性股票有不同处理方式[75][76] - 其它未说明情况由董事会薪酬与考核委员会认定处理方式[77] - 公司与激励对象争议纠纷60日内未协商解决，可向公司所在地法院诉讼[78] - 激励计划在股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[82]

成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 公告时公司总 | | | | | | （万股） | 的比例 | 股本的比例 | | 1 | LI ZEQUAN | 澳大 | 董事、总经理、财务总 | 10.00 | 3.55% | 0.10% | | | （李泽全） | 利亚 | 监、董事会秘书 | | | | | 2 | 杨中民 | 中国 | 副总经理 | 8.50 | 3.01% | 0.09% | | 3 | 先敬 | 中国 | 副总经理 | 5.00 | 1.77% | 0.05% | | 4 | 陈莉 | 中国 | 副总经理 | 4.20 | 1.49% | 0.04% | | 5 | 李恩明 | 中国 | 副总经理 | 2.50 | 0.89% | 0.03% | | | | 中层管理人员及核心骨干（145人） | | 216.80 | ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2024-062 成都大宏立机器股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十八次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 29 日（星期日）在四川省成都市 大邑县晋原镇工业大道 128 号公司二楼会议室以现场表决结合通讯表决的方式 召开，本次会议的通知于 2024 年 9 月 23 日以书面及口头方式送达全体董事。本 次会议由董事长甘德宏先生召集并主持，本次会议应出席董事 6 人，实际出席董 事 6 人（其中王振伟先生、何熙琼先生、李西臣女士以通讯方式出席会议），公 司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《成都大宏立机器股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案 ...

证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2024-070 成都大宏立机器股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 29 日召开 了第四届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于提请召开 2024 年第三 次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 10 月 16 日（星期三）召开公司 2024 年第三次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会为公司2024年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第四届董事会。 6、会议的股权登记日：2024 年 10 月 11 日。 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人。 公司于2024年9月29日召开了第四届董事会第二十八次会议，以6票同意，0票 反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2024年第三次临时股东大会的议案》 3、会议召开的合法、合规性：经公司 ...