审计委员会设置 - 公司在董事会下设审计委员会，由三名以上非高管董事组成，独立董事过半数，会计专业独立董事任召集人[7] 内部审计机构管理 - 内部审计机构对董事会负责，向审计委员会报告工作，负责人由审计委员会提名、董事会任免[7] - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告工作，至少每年提交一次内部审计报告[12][14] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计制度建立实施，审阅年度计划，督促计划执行等[11] - 督导内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[15] 内部审计工作内容 - 对内部控制制度完整性、合理性及有效性检查评估，审计会计资料等[12] - 涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节，可按需调整[14] 制度相关规定 - 制度自董事会审议通过生效实施，修订亦同[24] - 制度由公司董事会负责解释[25] - 制度发布时间为二〇二五年八月[26]

投关管理 - 开展投关活动应以已公开披露信息交流，避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研等[3] - 投关管理原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] - 投关管理对象包括投资者、行业分析人员、媒体、监管部门等[8] - 投关管理沟通内容涵盖公司战略、经营管理、ESG等信息[9] - 董事会秘书负责组织协调投关工作[11] 沟通机制 - 公司可通过多种渠道和形式建立与投资者的重大事件沟通机制[15] - 公司应在官网开设投关专栏并利用公益性网络设施开展活动[16] - 公司可在年报披露后15个交易日内举行年度报告业绩说明会[17] - 公司需设立投资者联系电话等并保证线路畅通[21] - 公司应通过互动易平台与投资者交流并处理相关信息[22] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[26] - 借阅档案材料的时间不得超过一周[27] 突发事件处理 - 突发事件包括经营业绩大幅增长或下滑、媒体报道严重失实等[29] - 应急领导小组由公司董事长任组长，总经理任副组长[29] - 突发事件处理遵循统一领导、分级处置、快速反应、积极预防原则[30] - 应急领导小组职责包括决定启动和中止应急处理等[32] - 突发事件应急处理按组织资源配置等程序进行[33] - 新闻临时小组组长由公司董事长担任，副组长由董事会秘书担任[34] 制度相关 - 制度由公司董事会负责解释[38] - 制度经公司董事会审议通过之日起生效[39]

宁波迦南智能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 第四条 公司董事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系 而了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义 （一） 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二） 公司控股子公司、分支机构负责人； （三） 公司派驻参股公司的董事和高级管理人员； （四） 公司控股股东和实际控制人； （五） 持有公司 5%以上股份的其他股东； （六） 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 宁波迦南智能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 务。 第五条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关 公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时 和准确。 第一章 总则 第一条 为规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 独立董事工作制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《宁波迦南智能 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 ...

提名委员会构成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 任期与增补 - 任期与董事会一致，届满可连选连任[5] - 人数低于规定2/3时，60日内增补新委员[5] 会议规定 - 临时会议提前3天通知，紧急可缩短[14] - 2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[16] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[18] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存不少于10年[17] - 细则经董事会审议通过实施及修订[21]

募集资金存放、管理与使用检查 - 内部审计机构至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[3] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度现场调查募集资金情况[27] - 保荐机构或独立财务顾问每个会计年度结束后出具年度募集资金专项核查报告[27] 资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及商业银行应通知保荐机构或独立财务顾问[7] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年，公司应重新论证是否继续实施[13] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司应重新论证募投项目[13] 节余资金处理 - 节余募集资金用作其他用途，金额低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免部分程序[15] - 节余募集资金达到或超过项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[15] 资金置换 - 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，原则上应在募集资金转入专户后6个月内实施[15] - 募投项目支付以自筹资金支付后，可在6个月内实施置换[16] 三方监管协议 - 公司应至迟于募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[7] - 三方协议有效期届满前提前终止，公司应自协议终止之日起1个月内签订新协议并公告[8] 现金管理与流动资金补充 - 现金管理产品期限不得超过12个月，不得质押且应为安全性高的保本型产品[18] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次时间不得超过12个月，且需通过专户用于主营业务[19] 超募资金与投资计划调整 - 公司应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[20] - 募投项目年度实际使用募集资金与预计使用金额差异超30%，需调整投资计划[25] 项目进展核查与审核 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[25] - 当年有募集资金使用，需聘请会计师事务所进行专项审核并披露鉴证结论[26] 特定鉴证结论处理 - 公司募集资金存放、管理与使用情况被出具特定鉴证结论，保荐机构或独立财务顾问需分析原因并提核查意见[27] 制度生效与解释 - 制度由公司董事会审议通过之日起生效并施行，由董事会负责解释[30][31]

董事会秘书任职要求 - 应具备财务、管理、法律专业知识及相关证书[4] 董事会秘书聘任解聘 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[7] - 任职出现特定情形一个月内解聘[9] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[10] 职责分工 - 董事会秘书负责信息披露、投资者关系管理等[13] - 可聘任证券事务代表协助履职[16][18] 信息披露 - 履行信息披露事务时指派人员与深交所联系[18] 细则说明 - 细则经董事会审议通过生效，修订亦同[21] - 由公司董事会负责解释[22]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[6] 任期与增补 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] - 人数低于规定2/3时，60日内增补新委员[5] 会议规则 - 临时会议提前3天通知，紧急可缩短[13] - 2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[15] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[15] 记录与实施 - 会议记录保存不少于10年[18] - 细则自董事会审议通过之日起实施[21]

资助范围 - 对外资助不包括持股超50%的控股子公司等情况[2] - 不得为关联法人、自然人等提供资助，符合条件可资助关联参股公司[3] 审议程序 - 董事会审议需三分之二以上董事同意，关联董事回避[8] - 向关联参股公司资助需非关联董事相关审议并提交股东会[8] - 被资助对象资产负债率超70%等需提交股东会[8] 成本与协议 - 资助成本不低于同期银行贷款利率[7] - 与被资助对象签署协议约定内容[9] 后续处理 - 约定期限届满继续资助视同新行为，重新履行程序[10] 信息披露 - 披露需提交公告文稿等文件，含事项概述等内容[12] 职责分工 - 董事会办公室负责披露，财务部门协助[16] - 财务部门办理手续、跟踪监督及制定补救措施[16] - 内部审计部门监督合规性[17] 违规处理 - 违规造成损失追究经济责任，严重犯罪移交司法机关[19] 制度说明 - 未尽事宜按法规和章程执行，经股东会审议生效修订[19] - 制度由董事会负责解释[20]

募集资金情况 - 2020年发行3334.00万股A股，募集资金总额32439.82万元，净额27979.19万元[1] - 2025年上半年使用募集资金0万元，利息净额0.31万元[2] - 截至2025年6月30日，结余募集资金131.38万元[3] - 截至2025年7月18日，剩余超募资金131.42万元永久补充流动资金[3] - 截至2025年6月30日，浙商银行宁波慈溪支行专户余额1313793.18元[6] - 募集资金总额27979.19万元，2025年1 - 6月投入0万元，累计投入28757.13万元[15] - 超募资金总额859.35万元，累计使用765.00万元，使用进度89.02%[15][16] 项目投资情况 - “年产350万台智能电能表及信息采集终端建设项目”实际投资22751.71万元，超729.88万元[3] - “研发中心建设项目”实际投资3240.42万元，超142.41万元[3] - 补充流动资金实际投资2000.00万元，与承诺一致[3] - 年产350万台智能电能表及信息采集终端建设项目承诺投资22021.83万元，累计投入22751.71万元，投资进度103.31%，本报告期实现效益7297.81万元[15] - 研发中心建设项目承诺投资3098.01万元，累计投入3240.42万元，投资进度104.60%[15] - 补充流动资金承诺投资2000.00万元，累计投入2000.00万元，投资进度100.00%[15] 项目变更情况 - “年产350万台智能电能表及信息采集终端建设项目”延期至2022年6月[9] - “研发中心建设项目”延期至2022年12月，实施主体变更为“迦南智能、杭州分公司”[9] - 2021 - 2022年公司两次变更研发中心建设项目实施地点[16] 其他情况 - 2020 - 2025年公司多次决议使用超募资金永久补充流动资金，累计补充765万元（含利息等）[16] - 2020年9月公司置换先期投入募集资金2473.55万元[17] - 截至2025年7月18日，公司注销专户[16][17]