宁波迦南智能电气股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 外部信息报送及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公 司"）定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和未披露期间的外部 信息使用人的管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露 内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《宁波迦南智能电气股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《内幕信息知情人登记管理制度》的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、分公司、全资或控股子公司、 对公司有重要影响的参股子公司以及公司的董事、高级管理人员及公司对外报送 信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响 的信息，包括但不限于：定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批 的重大 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，确保信息披露的公开、公平、公 正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、 法规及规范性文件的规定及《宁波迦南智能电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人员负有保密义务和责任，在内幕信 息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人 买卖公司股票及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格， 不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息是根据《中华人民共和国证 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 宁波迦南智能电气股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的战 略和投资发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《宁波迦南智能电气股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作 细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略与投资委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权范围内独 立行使职权，并直接向董事会负责。战略与投资委员会是董事会的参谋机构。 第四条 战略与投资委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎 程序、充分而专业化的研讨；应当对公司重大投资方案进 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第二章 信息申报与披露 第五条 公司董秘办负责管理本公司董事、高级管理人员及本制度第十七条 宁波迦南智能电气股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为 以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。 具体事务由公司董事会秘书负责，证券事务代表协助董事会秘书的工作。 第六条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司董秘办向深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、 职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易 日内； 第一条 为加强对宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理 程序，做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 宁波迦南智能电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司审计委员会工作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《宁波迦南智能 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会。审计委员会对董事 会负责，行使《公司法》规定的监事会的职权，依照《公司章程》和董事会授权 履行职责，审计委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第二章 设立构成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数并担任召集人。审计委员会成员应当具 备履行审计委 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 投资者关系管理制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，提高公司的 诚信度，进一步完善公司治理结构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文 件的规定及《宁波迦南智能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开 ...

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 宁波迦南智能电气股份有限公司 内部审计制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部审计工作，明确内部审计机构和内部审计人员的责任，建立健全内 部审计制度，提升内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国审计法》《关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《宁 波迦南智能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构人员独立监督和评价公 司、全资或控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第三条 内部审计目的是为了加强本公司、全资或控股子公司以及具有重大 影响的参股公司的管理和监督，防范和控制风险，维护财经法纪，改善经营管理， 提高经济效益，确保公司信息披露的真实性、准确 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 第四条 公司董事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系 而了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义 （一） 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二） 公司控股子公司、分支机构负责人； （三） 公司派驻参股公司的董事和高级管理人员； （四） 公司控股股东和实际控制人； （五） 持有公司 5%以上股份的其他股东； （六） 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 宁波迦南智能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 务。 第五条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关 公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时 和准确。 第一章 总则 第一条 为规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

第二条 董事会提名委员会为董事会下设的专门委员会。提名委员会对董事 会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提名委员会的提案应当提交 董事会审议决定。 第二章 人员组成 宁波迦南智能电气股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 宁波迦南智能电气股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生程序，优化公司董事会以及管理层的组成结构，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《宁波迦南智能电气股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本工作细则。 宁波迦南智能电气股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根 据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 独立董事工作制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《宁波迦南智能 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 ...