宁波迦南智能电气股份有限公司 独立董事专门会议制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 独立董事专门会议制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董 事的作用，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《宁波迦南智能电气股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 委托理财管理制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财事项的管理，保障公司资金、财产安全，有效控制投资风险，提高投资收益， 维护公司及全体股东利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件的规定及 《宁波迦南智能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构 对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。本制度所称委托理财产 品，不包含股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的的理财产品等。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司。 第二章 基本原则和一般 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一条 为规范迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，明确信息披露暂缓与豁免事项的内部审核程序，督促公司及相 关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露 暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《宁波迦南智能电气股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 舆情管理制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为规范迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据 《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《宁波迦南智能电气股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称舆情是指发生或者发生后涉及公司并引起社会广泛关注 的事件，包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或者信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股价异常波动 的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： （一）重大舆情：指传播范围广，严重影响公司公众形象或 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 信息披露管理制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，确保信息披露的真实、准确、及时、完整，保护公司、投资者及相关 利益主体的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规章、规范性文件和《宁波迦南智能电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不 得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者公开披露，不得提前向任 何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第三条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购 人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并 全面履行。 第四条 信息披露文件主要包括 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用专项制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用专项制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）及子公司的资金管理，建立防范控股股东及其他关联方 占用公司及子公司资金的长效机制,杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行 为的发生,保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《宁波迦南智能电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定,结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 防范资金占用的原则 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指为控股股东及其他关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出、代控股股东及其他关联方偿还债务而支付资金,有偿或无 偿、直接或间接拆借给控股股东及 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 控股子公司管理制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）控股 子公司的经营管理，有效控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《宁 波迦南智能电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司的全资子公司以及公司持有 50% 以上股份，或者虽未超过 50%，但是依据协议或其他安排能够实际控制的具有独 立法人资格的公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 公司作为出资人，依据中国证监会和深圳证券交易所对上市公司规 范运作和法人治理的要求，以股东或控制人的身份行使对控股子公司的重大事项 监督管理，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权力。 第四条 公司对控股子公司进行统一管理，建立有效的管理流程制度，公司 各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对控股 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）会 计师事务所选聘，维护全体股东的合法权益和利益，提高财务信息质量，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《宁波迦南智能电气股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。选聘会计师事务所从事其他法定审计业务的，可视重要性程度参照本制度的 规定。 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 印章使用管理制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 第四条 本制度所指印章的适用范围： （一）公司及子公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部门 的重要公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以 公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件； （二）法定代表人印章：适用于由公司及子公司法定代表人签章的文件、法 定代表人证明书、法定代表人授权委托书、统计报表等； （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、作为银行预留印鉴 使用的私章，适用于公司及子公司财务部对外开具发票、银行票据及其他财务凭 证等； 宁波迦南智能电气股份有限公司 印章使用管理制度 印章使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）印章的制发、管理及使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《宁波迦南智能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、法定 ...

宁波迦南智能电气股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高宁波迦南智能电气股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")规范运作水平，加大对年报信息披露相关责任人员的问责力度，提高年 报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《宁 波迦南智能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的年报信息披露重大差错责任追究制度是指年报信息 披露工作中有关人员不履行或不正确履行职责、义务以及其他个人原因，导致年 报披露信息出现重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的追究 与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 财务人员以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第 ...