累积投票制适用情况 - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，实行累积投票制[3] 董事候选人提名 - 董事会换届改选或增补董事时，单独或合并持有公司1%以上股份的股东可提名董事候选人[5] - 董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东可提名独立董事候选人[5] 表决权计算 - 股东会对董事候选人表决时，股东表决权等于其持股份数乘以应选举董事人数之积[8] - 选举独董或非独董时，股东表决权分别为持股份数乘待选人数[9] 选举规则 - 等额选举当选人数少于应选但超章程规定2/3，缺额下次股东会补选[11] - 差额选举候选人获超参会股东有效表决权总数1/2且人数合规即当选[12] - 多轮选举须按每轮应选人数重算股东累积投票表决权数[12] - 第二轮选举未达要求，两个月内再开股东会选缺额董事[12]

投资分类 - 对外投资分长期和短期，短期持有不超一年，长期一年以上不能随时变现或不准备变现[4] 决策标准 - 投资达资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等标准之一，提交董事会审议[7] - 投资达资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等标准之一，经董事会审议后提交股东会审议[8] 决策权限 - 证券投资等由董事会或股东会审议，未达董事会标准的其他投资由董事长决定[9] - 子公司不得自行决定对外投资[12] 职责分工 - 股东会、董事会是对外投资决策机构，战略委员会提供决策建议[11] - 证券部收集整理投资项目信息，建立项目库并提建议[15] - 总经理负责对外投资实施，及时汇报进展并提调整建议[16] - 财务部负责对外投资效益评估、筹措资金和办理出资手续[17] 审计监督 - 董事会审计委员会及其审计小组对对外投资定期审计[18] 制度相关 - 制度适用于公司及各子公司[21] - “不超过”包含本数，“超过”“以上”不含本数[21] - 制度自股东会审议通过之日起生效[21] - 制度与相关规定冲突或未规定时按相关规定执行[21] - 制度由公司董事会负责解释并及时修订[21] 文件信息 - 文件为龙利得智能科技股份有限公司2025年11月的内容[22]

董事和高管信息申报 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[3] - 现任董事和高管信息变化或离任后2个交易日内委托申报[4] 股份转让限制 - 上市交易一年内及离职后半年内，董事和高管股份不得转让[5] - 任职期间每年转让不超所持总数25%，不超1000股可全转[6] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[7] 股份变动披露 - 转让前15个交易日报告并披露减持计划[8] - 变动事实发生2个交易日内公告[9] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股票[10] 规则相关 - 未尽事宜依法律法规和章程执行[12] - 修订及解释权归董事会[13] - 自董事会审议通过生效[14]

资金支取与置换 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或独财[6] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上在资金转入专户后六个月内实施[11] 项目管理 - 募集资金投资项目超计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，公司应重新论证项目[10] - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目募集净额5%，可豁免部分程序[11] - 节余募集资金达到或超项目募集净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[11] - 募投项目搁置超一年，公司应重新论证项目[10] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关情况[22] 资金使用限制 - 使用暂时闲置募集资金临时补流，单次时间不得超十二个月[13] - 使用闲置募集资金临时补充流动资金需公告多方面内容，到期应归还[14] 资金管理与监督 - 内部审计机构至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[4] - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[6] - 总经理每季度向董事会报告募集资金使用情况[9] - 可对闲置募集资金现金管理，产品需符合安全性高等条件[15] - 董事会每半年度核查募集资金项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[22] - 存在募集资金使用，年度审计时需聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[23] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查募集资金情况，年度出具专项核查报告[24] 资金用途变更 - 改变募集资金用途有多种情形，超额度等严重情况视为擅自改变用途[19] - 拟合资经营变更募集资金项目应控股，改变实施地点需公告[20] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释并修订[26]

重大差错认定标准 - 财务报告重大会计差错涉及资产等认定需差错金额占比超5%且绝对金额超500万元[6] - 影响盈亏性质或被监管责令改正的财务报告重大会计差错需认定[6] - 其他年报信息披露重大错误或遗漏认定涉及特定事项及金额标准等[8][9] - 业绩预告重大差异认定包括业绩变动方向或幅度要求[10] - 业绩快报重大差异认定为财务数据和指标差异幅度达20%以上[10] 责任承担 - 董事长等对年报信息披露承担主要责任[12] - 董事长等对财务报告承担主要责任[12] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究有不同情形[13][14] - 责任追究主要形式包括通报批评、警告等[15] - 责任追究方式包括调离岗位、经济处罚等[16] - 责任追究结果可纳入年度绩效考核指标[16] 其他 - 公司董事会对责任认定及处罚决议以公告形式披露[16] - 季度、半年报信息披露重大差错责任追究参照执行[18] - 制度由董事会制定、修订并解释，自审议通过生效[19][20] - 制度制定公司为龙利得智能科技股份有限公司[21] - 制度制定时间为二〇二五年十一月[21]

子公司管理 - 公司委派人员并加强监管行使股东权利[3] - 子公司人员协调工作维护公司利益[7] - 子公司重大事项需上报审议[11] 子公司经营 - 子公司经营遵守法规和规划并及时上报变化[15] 子公司财务 - 子公司财务接受公司指导、监督与审计[17][20] - 子公司财务制度遵循公司规定[18] 子公司人事 - 子公司建立考核奖惩和绩效薪酬制度[22] - 人员失职担责[23] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效[27]

管理层设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务负责人1名[5][7] - 总经理、副总经理每届任期3年，连聘可连任[12] 管理层管理 - 总经理解聘由董事会决议，董事长说明理由，总经理可书面辞职[12] - 总经理不能履职或缺位时，董事会15个工作日内决定代行职责副总经理[12] 办公会议 - 总经理办公室提前3天向各部门征集办公会议题[17] 绩效与薪酬 - 总经理绩效评价由董事会组织并制定考核方案[19] - 总经理薪酬与公司绩效和个人业绩相联系[19] 工作细则 - 工作细则修改由总经理办公会提意见，董事会批准[21] - 工作细则由董事会负责解释，自通过之日起生效[21]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少含一名会计专业人士[4] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 候选人近36个月内不得有相关处罚及谴责批评记录[10] - 连续任职六年内36个月不得再被提名[11] - 原则上最多在三家境内上市公司担任[11] - 会计专业人士有职称需5年以上全职经验[11] 提名与审查 - 董事会设3名独立董事，由特定主体提名[13] - 提名委员会审查被提名人资格并形成意见[14] 任期与履职 - 连任不超六年[16] - 两次未出席董事会且不委托应解除职务[17] - 辞职或被解除致比例不符应60日内补选[17] - 行使特别职权需全体过半数同意[20] - 发表意见应包含相关内容并签字披露[22] - 两名以上认为材料问题可提延期，董事会应采纳[25] - 关联交易等需过半数同意提交审议[26] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[28] - 每年现场工作不少于十五日[29] 记录与报告 - 会议记录载明独立董事意见并签字[30] - 工作记录及资料保存十年[30] - 向年度股东会提交述职报告并披露[30][32] - 述职报告含七方面内容[30][31] 报告与费用 - 出现情形应向深交所报告[33] - 履职费用由公司承担[35] 报酬与制度 - 公司给予适当报酬，标准经审议并披露[36] - 不应取得额外利益[36] - 可建立责任保险制度[36] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过生效[39] - 由董事会负责解释修订[39]

内幕信息定义 - 公司重大资产买卖、抵押等超30%及大股东持股变化属内幕信息[8] - 内幕信息是涉及经营、财务或影响股价的未公开信息[7] 知情人管理 - 知情人包括公司及其董高、大股东及其董高等[10] - 成为知情人2个工作日内申报备案[14] - 职务变动2个工作日内重新报备名单[16] 信息披露与报备 - 内幕信息公开后5个交易日内向深交所报备知情人信息[13] - 拒绝无依据外部报资料要求，年报信息报送不早于业绩快报[17] - 重大事项建立知情人档案和备忘录，披露后5个交易日报送[19][20] 保密与协议 - 向知情人提供非公开信息遵循保密规定[12] - 向大股东等提供未公开信息前确认签保密协议[18] 违规处理 - 发现知情人违规2个工作日内报送情况及处理结果[22] - 违规知情人董事会问责处分，追究法律责任[26] 制度生效 - 本制度由董事会审议通过之日起生效实施[30]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数[5] - 召集人由独立董事担任[5] - 委员任期与董事一致，届满连选可连任[5] 会议规则 - 例会至少每年一次，临时会议可提议或必要时召开[13] - 三分之二以上委员出席可举行，决议全体委员过半通过[13] - 提前三日通知，全体同意可豁免[13] - 表决可举手、投票或电子通讯[14] 职责与生效 - 拟定选任标准和程序等[8] - 董事、高管选任需经资格审查并提建议[11] - 规则经董事会批准生效，解释权归董事会[18]