员工持股计划合规性 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 制定和审议程序合法，内容符合规定，无损害利益情形[1] - 拟定持有人主体资格合法有效[1] 员工持股计划意义 - 利于建立利益共享和长效激励机制[1] - 可调动员工积极性、吸引和保留人才[1] - 推动公司长远发展[1] 决策结果 - 监事会同意公司实施本次员工持股计划[2]

公司发展历程 - 2016年6月24日由深圳市翔丰华科技有限公司整体变更为股份有限公司[6] - 2020年8月18日在深交所创业板上市，股票代码300890[6] 员工持股计划 - 2024年4月16日审议通过员工持股计划相关议案[8][15][16] - 存续期24个月，12个月后开始解锁[10] - 全部有效计划持股不超股本总额10%，任一持有人不超1%[11] - 需经股东大会审议通过，采用现场与网络投票结合[19][20]

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-22 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）第三届监 事会第二十次会议于 2024 年 4 月 16 日上午 11:00 以现场结合通讯表决方式在上 海翔丰华科技发展有限公司会议室召开。会议通知已于 2024 年 4 月 6 日通过专 人送达、邮件等方式发出。本次会议由李燕女士主持，会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》 等有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1.审议并通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 本议案具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的《2023 年 度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 表决结果 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入168,625.09万元，较去年同期下降28.45%[2] - 2023年利润总额9,939.19万元，较去年同期下降45.47%[2] - 2023年归属于上市公司股东的净利润8,290.52万元，较去年同期下降48.39%[2] - 2023年归属于上市公司股东的扣非净利润8,246.12万元，较去年同期下降49.40%[2] 公司治理 - 2023年公司召开9次董事会[3] - 2023年召开1次年度股东大会和3次临时股东大会[7] - 报告期内战略、审计、薪酬与考核、提名委员会分别召开1、5、1、2次会议[8][9] 信息披露与互动 - 2023年公司累计发布公告及相关文件206份[11] - 2023年互动易平台收到并回复112条提问，回复率100%[13] - 2023年4月24日召开2022年度业绩说明会[13]

深圳市翔丰华科技股份有限公司审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请众华会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"众华"）作为公司 2023 年度审计机构。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华的前身是 1985 年成立的上海社科院会计师事务所，于 2013 年经财政部 等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华自 1993 年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服 务业务经验。首席合伙人为陆士敏先生，2023 年末合伙人人数为 65 人，注册会 计师共 351 人，其中签署 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告书 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：翔丰华 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨玺 | 联系电话：0755-23976200 | | 保荐代表人姓名：周聪 | 联系电话：0755-23976200 | | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 无 | | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行无 | | 不适用 | | 3、"三会"运作 无 | | 不适用 | | 2023 | 年 9 月 14 日，周鹏伟先生、钟英浩女士 | | | | 向公司董事会提交了《关于一致行动人协议到 | 保荐人持续关 | | | 期不再续签的告知》，二人同意并确认《一致 | 注实际控制人 | | | 行动人协议》到期后不再续签，二人的一致行 | 已作出承诺的 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 动关系于 2023 年 9 月 16 日起解除，公司实际 | 履行情况，并提 | | | 控制人由周鹏伟先生、钟英浩女士变更为 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-26 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十次会议，分别审议通 过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案基本情况 经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2023 年度实现归属上市公 司股东的净利润 82,905,221.69 元，合并报表累计未分配利润 579,035,407.23 元；母公司累计未分配利润为 43,713,972.69 元。根据利润分配应当以合并报表、 母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司 2023 年度可供股东分配的利润为 43,713,972.69 元。 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红的指导意见，基于 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 深圳市翔丰华科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为深 圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公 司及子公司预计 2024 年度日常关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、根据公司业务发展以及日常经营的需要，公司全资子公司福建翔丰华新 能源材料有限公司（以下简称"福建翔丰华"、"子公司"）预计与永安市鼎丰 碳素科技有限公司（以下简称"鼎丰碳素"）发生接受劳务、厂房租赁、机械设 备租赁及日常生产耗用电费等日常关联交易，预计上述日常关联交易连续十二个 月不含税交易总额不超过 4,000 万元。 2、2024 年 4 月 16 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监 事会第二十次会议， ...

内部控制 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[4] - 纳入评价范围含公司及4家子公司和1家孙公司[6] - 涵盖组织架构等14项业务[6] - 报告期内无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[27][28] 制度建设 - 完成《股东大会议事规则》等制度修订[6] - 制定完善合同管理制度[11] 未来策略 - 2024年强化战略供应链建设，降本增效[10] - 重新梳理销售业务流程，加强市场研究[13] 资金管理 - 用闲置募集资金买保本理财和定期存款[11] - 结合经营计划评估融资方案[12] 内部管理 - 建立内部信息传递流程，统一数据模板[17] - 设立多机构负责内部监督[12] 信息披露 - 严格遵从信息披露规定[18][19] 担保情况 - 2023年公司及子公司无对外担保事项[14]

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-33 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2024 年度提供担保总额超过公司最近一期经审计归母净资产 100%， 敬请广大投资者注意投资风险。 2、该事项尚需提交股东大会审议通过。 一、担保情况概述 为推进上海碳峰科创中心有关项目建设，深圳市翔丰华科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的控股子公司上海翔丰华科技发展有限公司（以下简称 "子公司"或"上海翔丰华"）拟向意向合作银行申请的固定资产贷款（含保 函）。公司需为子公司提供担保，担保额度不超过 31,000 万人民币，上海翔丰 华拟以其建设期项目土地和在建工程抵押，建成后转现房抵押。 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事 会第二十次会议，审议通过了《关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提供 担保的议案》，同意公司为子公司申请固定资产贷款（含保函） ...