员工持股计划规模 - 参与人数不超过18人[6] - 标的股票规模不超过130.51万股，占公司当前股本总额1.1937%[7] 公司回购情况 - 回购资金总额不低于5000万元，不超过10000万元，回购股份价格不超过60元/股[9] - 截止2023年6月28日，回购股份1305100股，占总股本1.1937%，成交总金额51031951元[9] 员工持股计划时间安排 - 存续期为24个月，自草案经股东大会审议通过且公告最后一笔标的股票过户至计划名下之日起计算[11] - 解锁时点为草案经股东大会审议通过且公告最后一笔标的股票过户至计划名下之日起12个月后，解锁比例100%[12] 股票买卖限制 - 年度报告、半年度报告公告前三十日内不得买卖公司股票[13] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内不得买卖公司股票[14] - 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日不得买卖公司股票[14] 员工持股计划资金与管理 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律允许的其他方式，公司不提供财务资助[10] - 董事会需在审议通过草案后的2个交易日内进行相关公告[15] - 公司需在完成将标的股票过户至员工持股计划名下的2个交易日内披露相关情况[16] - 管理委员会管理期限为自股东大会审议通过至计划终止[17] 持有人会议相关 - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日通知全体持有人[19] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提交临时提案[21] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[22] 管理委员会构成 - 由3名委员组成，设主任1人[23] - 委员任期为员工持股计划的存续期[23] 议案表决规则 - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过（规定需2/3（含）以上份额同意的除外）[21] 员工持股计划管理 - 设立后将自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[17] - 股东大会授权董事会办理相关事宜，授权自批准日至计划终止日有效[28][29] 员工持股计划资产 - 包括公司股票权益、现金存款和利息、其他投资资产、公司分红等[31] - 锁定期内因公司分红等取得的权益与计划一并锁定，锁定期与计划相同[31] 资产处置与分配 - 标的股票锁定期满后，由管理委员会确定处置方式并分配资产[32] - 存续期届满或提前终止，管理委员会在30个工作日内完成清算并分配[33][34] 存续期与变更 - 存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持1/2以上（含）份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[34][38] - 变更须经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意，并提交董事会审议通过[36] 员工持股计划终止 - 在存续期届满未展期、资产均为货币资金且清算分配完毕等情况下可终止[37][38] 持有人权益与处置 - 存续期内持有人份额除规定情形外不得转让等处置，锁定期内不得要求权益分配[39] - 归属期内考核不合格的持有人，相关本期计划份额由管委会处置[39] - 公司有权取消特定情形持有人参与资格，并按原则转让其份额[40] - 取消资格情形包括辞职、合同到期不续签等8种[41] - 持有人职务变更、丧失劳动能力等5种情形权益不变[41][42] 其他规定 - 未约定事项由管理委员会协商确定员工持股计划份额处置方式[42] - 董事会与股东大会审议通过不意味着持有人享有继续服务权利[44] - 财务、会计处理及税收按规定执行[44] - 员工因计划实施需缴纳的个税由个人承担[44] - 需经股东大会审议通过方可实施[44] - 解释权属于公司董事会[44] - 文件日期为2024年5月9日[45]

可转债发行 - 发行800.00万张可转换公司债券，总额80,000.00万元，净额790,728,457.59元[7] - 期限6年，自2023年10月10日至2029年10月9日[7][11] - 票面利率第一年0.30%，第二年0.50%，第三年1.00%，第四年1.50%，第五年2.00%，第六年3.00%[12] - 每年付息一次，到期归还本金和最后一年利息[13] - 转股期自2024年4月16日起至2029年10月9日止[18] - 初始转股价格为33.63元/股[20] 转股规则 - 连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格低于当期转股价格85%，董事会有权提出转股价格向下修正方案[23] - 修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十日和前一交易日公司股票交易均价较高者[23] - 转股数量Q=V/P，去尾法取一股的整数倍[26] - 转股时不足一股的可转债余额，五个交易日内现金兑付[26] 赎回与回售 - 到期赎回时以票面面值的118%（含最后一期利息）赎回全部未转股债券[27] - 转股期内股票连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%（含），或未转股余额不足3000万元时，公司有权赎回[28] - 可转债最后两个计息年度，股票连续三十个交易日收盘价格低于当期转股价格的70%，持有人有权回售[31] 原股东配售 - 发行公告股权登记日为2023年10月9日，原股东可优先配售[38] - 发行人总股本109336341股，可参与优先配售股本为108031241股[40] - 原A股股东可优先配售可转债上限总额为7999929张，约占发行总额的99.9991%[40] - 原股东按每股配售7.4052元面值可转债比例优先配售，再按100元/张转换为张数[40] 其他要点 - 万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目总投资额120,000.00万元，拟投入募集资金52,500.00万元[49] - 研发中心建设项目总投资额13,472.95万元，拟投入募集资金5,000.00万元[49] - 补充流动资金拟投入募集资金22,500.00万元[49] - “翔丰转债”转股价格由33.63元/股向下修正为27.80元/股，2024年3月13日起生效[52] - 2024年4月30日完成公司名称、注册地址和经营范围工商变更登记及《公司章程》工商备案[54] - 本次发行可转换公司债券不提供担保[51] - 募集资金存放于上海浦东发展银行深圳分行滨海支行等三个专项账户[50]

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 法律意见书 二〇二四年五月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 致：上海市翔丰华科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受上海市翔丰华科 技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，就贵公司 2023 年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"）召开的有关事宜，根据《中华人民 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-41 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）下午 15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 9 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 9 日上午 09:15-2024 年 5 月 9 日下午 15:00 期间的任意时间。 2、召开地点：上海市宝山区萧云路 635 弄 11 号（A7 栋）会议室。 通过网络投票的股东 6 人，代表股份 1,724,325 股，占上市公司总股份的 1.5960％。 中小股东出席 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-40 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人可转换公司债券解除质押的公 告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | | （张） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 周鹏伟 | 是 | 578,350 | 7.23% | 2023 年 | 11 日 | 月 9 | 2024 | 年 4 日 | 月 | 26 | 兴银理财 有限责任 | | | | 578,350 | 7.23% | 2023 年 | 11 日 | 月 9 | 2024 | 年 5 | 月 | 7 日 | 公司 | | 合计 | - | 1,156,7 | 14.46% | | - | | | - | | | - | | | | 00 | | | | | | | | | | 注：占公司可转债比例以 2024 ...

业绩相关 - 2023年公司业绩下滑受行业周期性变动等因素影响[2][6] - 2023年公司研发费用减少，研发转换率为0[10] - 2023年研发费用减少主因是研发领料和股权激励费用减少[10] 用户数据 - 截止2024年4月30日，公司股东户数为25,806户[4] - 2023年公司第一大客户由比亚迪变更为LG新能源，仍向比亚迪供货[3] 未来展望 - 一季度行业逐渐去库存，二季度产销数据关注后续公告[9] - 当前负极材料价格在历史底部区间，下降空间较小[9] 新产品和新技术研发 - 公司硅基负极材料产品处于客户测试阶段，具备产业化基本条件[4] - 公司储备有可用于半固态、固态电池的负极材料生产技术，尚未量产[6][8][10] - 公司硅碳负极材料正在跟清陶能源配套中试[10] - 公司与清陶能源在固态/半固态电池高比容负极材料方面达成战略合作[10] 市场扩张和并购 - 四川遂宁蓬溪县在建6万吨高端人造石墨负极材料一体化项目[1][5] - 福建募投项目已达产，宝山碳峰科创园项目正积极推进[1][4] - 公司拟收购鼎丰碳素延伸产业布局、优化业务结构[9] 其他新策略 - 公司内部通过提升技术工艺、优化生产工序降本增效[9] 其他数据 - 截至2023年末，公司负极材料年产能80164吨[4] - 2023年10月公司发行可转换公司债券8亿元[6] - 公司实际控制人周鹏伟先生持有公司14.29%的股份[8] - 公司是清陶能源战略合作供应商，批量供货石墨负极材料[10]

财报与说明会安排 - 公司2023年年度报告及摘要于2024年4月18日刊登于巨潮资讯网[1] - 公司定于2024年5月7日15:00 - 17:00在全景网举办2023年度业绩说明会[1] 说明会参与方式 - 业绩说明会采用网络远程方式，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[1] 出席人员 - 出席业绩说明会人员有董事长周鹏伟等[1] 问题征集 - 投资者可于2024年4月30日15:00前访问全景网征集问题[2] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

市场扩张 - 公司拟以不超5000万元在港设全资孙公司[2] - 香港孙公司注册资本100万港币，福建翔丰华持股100%[4] 决策情况 - 投资经董事会、监事会审议通过，无需股东大会审议[2] - 投资不构成关联交易和重大资产重组[2] 影响与风险 - 投资助国际化布局，用自有资金无不利影响[5] - 投资需审批，有未通过风险，运营有管理风险[6] 公告信息 - 公告日期为2024年4月23日[9]

资产负债 - 2023年末公司资产总额469,311.78万元，较年初增6.48%[3] - 2023年末流动资产总额272,861.51万元，较年初降7.71%[4] - 2023年末非流动资产总额196,450.27万元，较年初增35.40%[5] - 2023年末负债总额274,066.42万元，较年初降0.17%[7] - 2023年末归属于公司股东的所有者权益为190,925.98万元，较年初增16.52%[8] 经营业绩 - 2023年度公司销售石墨负极数量61,957吨，同比降9.48%[9] - 2023年度公司实现营业收入168,625.09万元，较上年降28.45%[9] - 2023年度公司实现归属于公司所有者的净利润8,290.52万元，较上年降48.39%[9] - 2023年营业成本131,320.19万元，同比降30.55%[10] - 2023年三项期间费用20,117.75万元，占收入比例11.93%，同比降2.77%[10] 其他数据 - 2023年末固定资产净值为131,616.12万元，较年初增68.42%[6] - 2023年末无形资产为27,154.68万元，较年初增184.42%[6] - 2023年经营活动产生的现金净额为28,813.87万元，同比增228.25%[13] - 2023年末公司流动比率为1.61，较2022年末涨36.51%[14] - 2023年应收账款周转率为3.03次，2022年度为4.87次[17] - 2023年存货周转率为1.62次，2022年度为3.58次[17] - 2023年销售毛利率为22.12%，较2022年度增加2.35%[18] - 2023年加权平均净资产收益率为4.91%，较2022年度减少6.25%[18]

业绩相关 - 2024年预计日常关联交易不含税总额不超4000万元，2023年预计不超3000万元，实际发生2079.29万元[2] - 2023年接受关联人提供劳务实际发生额占同类业务比例为13.77%，与预计金额差异为 -30.69%[6] - 鼎丰碳素最近一年总资产5211.43万元，净资产3171.66万元，主营业务收入2316.41万元，净利润591.33万元[9] 未来展望 - 2024年接受关联人提供劳务预计金额3000万元，截至披露日已发生451.14万元[5] - 2024年厂房租赁预计金额350万元，机械设备租赁预计450万元，售电耗预计200万元[5] 其他新策略 - 2024年4月16日董事会、监事会通过2024年度日常关联交易预计议案，独立董事同意并提交审议[2][15] - 公司2024年度日常关联交易预计事项尚需股东大会审议，保荐机构无异议[16]