股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需审议[5] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须审议[6] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须审议[6] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须审议[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须审议[6] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须审议[6] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上需提交审议[6] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额超3000万元需提交审议[6] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超300万元需提交审议[6] 股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[10] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会应在10日内反馈，同意的应在5日内发出通知[15] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，在特定情况可自行召集和主持股东会[16] - 年度股东会应在召开20日前通知股东，临时股东会应在15日前通知[18] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确定后不得变更[19] - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，若发生应在原定召开日前至少2个工作日公告说明[19] 股东会投票规则 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[21] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权的1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[26] - 董事会和审计委员会工作报告等事项由股东会普通决议通过[26] - 公司一年内购买、出售重大资产金额或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[27] - 董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[28] - 股东会对关联交易事项决议需经出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过，特殊事项需三分之二以上通过[30] 董事相关规则 - 董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权提名董事候选人[31] - 持有或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东提董事候选人临时提案，最迟在股东会召开10日前书面提出[32] - 董事会、审计委员会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上股份的股东可提名独立董事[31] - 职工董事由公司职工代表大会选举产生[32] 其他规则 - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式之一，重复表决以第一次结果为准[33] - 股东会会议记录保存期限为十年[35] - 股东会通过董事选举提案，新任董事按《公司章程》规定就任[35] - 公司需在股东会结束后两个月内实施派现、送股或资本公积转增股本方案[36] - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销违规股东会决议[36] - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所有权对股票及衍生品种停牌[38] - 股东会召集、召开和信息披露不符要求，证监会及其派出机构责令限期改正[38] - 董事或董事会秘书违规，证监会责令改正，交易所可采取监管措施[39] - 本规则公告等指在符合条件媒体和交易所网站公布信息[41] - 本规则为《公司章程》附件，由公司董事会拟定[41] - 本规则解释权属于董事会[41] - 本规则未尽事宜依相关法律法规和《公司章程》执行[41] - 本规则自股东会审议通过之日起生效施行[41]

信息披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[6] - 应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[6] - 应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告[6] - 变更披露时间需提前五个交易日向证券交易所书面申请[6] 信息披露内容 - 公司应披露的信息包括定期报告、临时报告等[6] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[10] - 公司其他董事、高级管理人员无法履职达三个月以上需披露[10] - 发生重大事件公司应立即披露说明情况[9] - 出现对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件，在难以保密、已泄漏或市场有传闻、交易异常波动时应及时披露[12] 信息披露程序 - 重大信息报告程序：董事等知悉应向董事会等报告，各部门负责人向董事会秘书报告，相关文件签署前知会并经其确认[14] - 信息披露前审查程序：部门核对、董事会秘书合规审查、其负责相关工作并送达申请、在指定媒体公告[14] 信息披露责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[17] 信息披露形式 - 除审计委员会公告外，公司披露信息应以董事会公告形式发布[19] 相关方配合义务 - 持有或控制公司5%以上股份的股东或实际控制人发生特定事件应告知公司董事会并配合披露[20] - 通过接受委托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况并配合披露[23] 信息披露规定 - 公司信息披露时间和格式按《创业板上市规则》及《信息披露事务管理指引》规定执行[23] - 公司及相关信息披露义务人若拟披露信息涉及国家秘密可豁免披露[23] - 公司董事等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明，履行关联交易审议程序[23] - 公司及相关信息披露义务人符合特定情形可暂缓或豁免披露商业秘密，原因消除等情况应及时披露[24][25] 保密与资料保存 - 公司内幕信息知情人等负有保密义务，信息披露前应控制知情范围[27] - 董事、高级管理人员等履行职责相关文件资料由董事会办公室保存，期限不少于10年[31] 内部控制 - 公司应建立并执行财务管理和会计核算的内部控制[32] - 董事会下设审计委员会负责相关监督及评估事项[32] - 内部审计部门对内部控制和财务信息进行检查监督并定期报告[32] 违规处理 - 董事及高级管理人员失职致信息披露违规，公司给予处分并可要求赔偿[33] - 各部门等信息披露违规，公司对相关责任人给予处分及经济处罚[33][34] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并处分责任人[34] - 信息披露涉嫌违法按《证券法》等法律规定处罚，责任追究情况及时报告交易所[34]

通用电梯股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为完善通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司信息披露管理办法》要求，特 制定本制度。 第二章 重大事项通报的基本原则 第二条 本制度所称公司重大事项是指《通用电梯股份公司信息披露制度》 （以下简称"《信息披露制度》"）所列、可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响而投资者尚未得知的事项。 第三条 重大事项通报制度是公司的一项重要内部管理制度，重大事项通报 是公司各部门、各分公司及各控股子公司的持续责任，公司各部门、各分公司及 各控股子公司的负责人必须严格执行。 第四条 重大事项通报制度的实施应当符合真实、准确、完整、及时、保密 的原则。 第五条 对于按照法律、法规、《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交 易所（"交易所"）股票上市规则等规定需要披露的重大事项，公司信息披露部门 应当严格按照《信息披露制度》的规定，真实、准确、完整、及时 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-045 通用电梯股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定部分内部管理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 19 日召开第四届董事会第四会议，审议通过了《关于修订<公司章程> 的议案》和《关于修订、制定公司部分内部管理制度的议案》，现将 相关情况公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》及相关法 律法规和中国证监会《关于新配套制度规则实施相关过渡期安排》等 文件的要求，结合公司实际，公司拟对《公司章程》进行修订。 本次《公司章程》修订完成后，公司将不再设置监事会，监事会 的职权由董事会审计委员会行使，原《通用电梯股份有限公司监事会 议事规则》相应废止。 《公司章程》修订情况详见同日披露的《章程修订对照表》 和 《公司章程》。本次修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会审 议并经特别决议通过，公司董事会提请股东大会授权公司经营层办理 上述事项有关的工商变更登记手续 ...

人员变动 - 董事辞任自通知收到日生效，高管辞任自董事会收到报告生效[4] - 董事辞任公司60日内补选，法定代表人辞任30日内确定新人[4][5] 股份限制 - 离职后6个月内不得转让股份，任职期每年转让不超25%[10] 追责复核 - 离职董高对追责有异议可15日内向审计委员会申请复核[12] 任职限制 - 特定破产清算相关职务未逾3年、犯罪相关情况未逾规定时间不能任董高[5] 制度生效 - 本制度经董事会审议批准生效，修改亦同[14]

市场扩张和并购 - 公司受让胡坤持有的云视智邦51%股权，云视智邦成新增控股子公司[2] - 云视智邦注册资本3200万元，公司认缴1632万元，持股51%[3][4] 新策略 - 公司近年来加强智能制造，加大电梯“后市场”业务投入[4] 未来展望 - 控股云视智邦利于提升产品全生命周期增值服务能力[4] - 新增控股子公司对本年度业绩影响目前无法确定[5]

股份相关 - 公司设立时股份总数为10,080万股，已发行股份数为24,014.60万股[2] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[3] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[5] 股东权益与决策 - 股东对股东会、董事会决议内容违法可请求法院认定无效，程序或方式违法等可在60日内请求撤销[8] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下有权请求相关机构诉讼或直接诉讼[9][10] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[11] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需审议[14] - 公司与关联人发生金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需审议[15] - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需经董事会审议后提交股东大会[16] 会议相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[17] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会或股东会[18,19,20] - 公司召开股东大会将聘请律师对会议相关程序、人员资格、表决结果等出具法律意见并公告[18] 董事与董事会 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[46] - 独立董事在公司董事会中的比例不得低于1/3，其中至少有一名会计专业人士[46] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[51] 高级管理人员 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务负责人1名，均由董事会聘任或解聘[61] - 总经理每届任期3年，连聘可以连任[62] - 副总经理由总经理向董事会提名，由董事会聘请，对总经理负责[63] 监事会 - 公司监事会由3名监事组成，设主席1人，监事会主席由全体监事过半数选举产生[66] - 监事会中职工代表的比例不低于1/3（职工代表监事1名）[66] - 监事会会议每6个月至少召开一次，定期会议提前10日通知，临时会议提前5日通知[67] 财务报告与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，前上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[69] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时可不再提取[69] - 公司现金股利政策目标为稳定增长股利，资产负债率高于70%等情况可不进行利润分配[70] 公司变更与清算 - 公司作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体公告[78] - 公司作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体公告[79] - 公司解散应在15日内成立清算组开始清算[82] 章程相关 - 《公司章程》部分条款修订，“以上”“以内”等表述含义明确[86] - 《公司章程》附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则[86] - 《公司章程》经股东大会表决通过后生效，修改亦同[86]

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-046 通用电梯股份有限公司 关于非独立董事辞职暨选举职工董事及调整董事会审计委员 会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、非独立董事辞职情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到 公司非独立董事顾月江先生递交的书面辞职报告。因公司治理结构的 调整，顾月江先生申请辞去公司董事职务。顾月江先生原定任期为 2025 年 1 月 16 日至 2028 年 1 月 15 日。根据《中华人民共和国公 司法》《公司章程》的有关规定，顾月江先生的辞职不会导致公司董 事会成员低于法定最低人数，其辞职报告自送达董事会时生效。 截至本报告披露日，顾月江先生直接持有公司股份 1,190,700 股。 顾月江先生离任公司非独立董事职务后，将继续遵守《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律法规中有关上市公司离任董事股份变动的规定，不存 在应当履行而未履行的承诺事项。 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-047 通用电梯股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四 十次会议已于 2025 年 8 月 19 日召开，会议决议召开公司 2025 年第 二次临时股东大会。现将召开本次股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第二次临时股东大会 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 9 月 5 日（星期五）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的 方式。 （1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人 出席现场会议； （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统 和深圳证券交易所互联网投票系统（http://list.cninfo.com.cn） 向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述系统行使 表决权。网络投票包含 ...

通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四 次会议于 2025 年 8 月 19 日在公司会议室以现场方式召开，会议于 2025 年 8 月 8 日以书面、电话的方式通知了全体监事。本次会议由 监事会主席杨秋婷女士召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。公司董事会秘书列席了本次会议。会议的通知、召集、召 开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》 证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-043 通用电梯股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经审核，监事会认为：公司不存在《管理办法》等法律、法规和 规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权 激励计划的主体资格，董事会确定的预留授予日符 ...