北京国枫律师事务所 关于立高食品股份有限公司 终止实施 2021 年股票期权激励计划 并注销股票期权事项的 法律意见书 国枫律证字[2021]AN178-5 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话(Tel)：010－66090088/88004488 传真(Fax)：010－66090016 北京国枫律师事务所 关于立高食品股份有限公司 终止实施 2021 年股票期权激励计划 并注销股票期权事项的 法律意见书 国枫律证字[2021]AN178-5 号 致：立高食品股份有限公司 北京国枫律师事务所（以下称"本所"）接受立高食品股份有限公司（以下 称"立高食品"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年股票期权激励计划（以下 称"本次激励计划"或"本计划"）的专项法律顾问，并已出具了"国枫律证字 [2021]AN178-1 号"《北京国枫律师事务所关于立高食品股份有限公司 2021 年 股票期权激励计划的法律意见书》（以下称"《股权激励法律意见书》"）、"国枫律 证字[2021]AN178-2 号"《北京国枫律 ...

证券代码：300973 证券简称：立高食品 公告编号：2023-084 债券代码：123179 债券简称：立高转债 立高食品股份有限公司 关于第三届董事会董事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第二届董事 会第三十四次会议，审议了《关于公司第三届董事会董事、高级管理人员薪酬（津贴）方 案的议案》，现将有关情况公告如下： 一、第三届董事会董事、高级管理人员薪酬（津贴）方案 根据《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，经董事会薪酬 与考核委员会审议，结合公司实际经营发展情况，并参照行业、地区薪酬水平，制定了公 司第三届董事会董事、高级管理人员薪酬（津贴）方案。 （一）适用对象 公司第三届董事会董事、高级管理人员 （二）适用期限 自公司第三届董事会董事、高级管理人员正式任职当月起至实际任期届满为止。 （三）薪酬（津贴）标准及发放方法 高级管理人员薪酬采取年薪制，年薪=基本年薪+绩效工资，基本年薪按月发放，公 司按照实际情 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人梁晨作为立高食品股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，已充 分了解并同意由提名人立高食品股份有限公司董事会提名为立高食品股份有限 公司（以下简称该公司）第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过立高食品股份有限公司第二届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是□否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明： 是□否 如否，请详细说明： 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 是□否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是□否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立 ...

| 证券代码：300973 | 证券简称：立高食品 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123179 | 债券简称：立高转债 | | 立高食品股份有限公司 关于 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 1、证券代码：300973 | | | 证券简称：立高食品 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2、债券代码：123179 | | | 债券简称：立高转债 | | | | | | | 3、转股价格：人民币 | | 元/股 96.52 | | | | | | | | 4、转股期限：2023 | 年 | 9 月 13 | 日至 2029 | 年 | 3 | 月 | 6 | 日 | 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，立高食品股份有限公司（以下简称"公 ...

关于不向下修正"立高转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、自 2023 年 9 月 8 日至 2023 年 9 月 28 日，立高食品股份有限公司（以下简称"公 司"）股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股 价格的 85%的情形，触发"立高转债"转股价格向下修正条款。 证券代码：300973 证券简称：立高食品 公告编号：2023-076 债券代码：123179 债券简称：立高转债 立高食品股份有限公司 "（1）修正条件与修正幅度 在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易 日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案 并提交公司股东大会表决。 上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会 进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次 股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价中 的较高者。 2、2023 年 9 月 28 ...

立高食品股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见 一、关于全资子公司对外提供财务资助的独立意见 公司全资子公司拟在不影响自身正常生产经营活动的情况下向其参股公司 河南盛亚牧业有限公司（以下简称"河南盛亚"）提供财务资助，是基于河南盛 亚现阶段生产能力和公司长期规划的考虑，有利于保障公司生鲜乳原料的规模化 稳定供应，且河南盛亚的其他股东马长芬、王豪亮、王豪歆将按其持股比例对本 次借款本息、违约金及实现债权费用提供连带责任保证担保，河南盛亚同意其营 收满足日常资金周转以外的部分优先偿还河南立高的借款，可有效防范本次财务 资助违约风险。本次为河南盛亚提供财务资助的风险处于可控范围，不会影响公 司的持续经营，不会对公司生产经营造成重大不利影响，不存在损害公司及全体 股东特别是中小股东利益的情况。综上，我们一致同意公司本次财务资助事项。 独立董事：黄伟成、黄劲业 2023 年 9 月 28 日 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和公 司《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为立高食品股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在仔细审阅公司董事会提交的有关资 ...

证券代码：300973 证券简称：立高食品 公告编号：2023-077 债券代码：123179 债券简称：立高转债 立高食品股份有限公司 关于全资子公司对外提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司河南立高食品有限公司 （以下简称"河南立高"）拟向其参股公司河南盛亚牧业有限公司（以下简称"河南盛亚"） 提供总额不超过人民币 2,000 万元的借款，期限不超过 3 年，自河南立高按照《借款协 议》之约定向河南盛亚提供第一笔借款之日起算，借款发生时借款年利率参考同期中国 人民银行贷款市场报价利率，且不低于 3%，具体由双方另行确定。 2、本次财务资助事项已经公司 2023 年 9 月 28 日召开的第二届董事会第三十三次会 议审议通过，本次事项在董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议。 3、特别风险提示：河南盛亚为河南立高参股公司，借款资金的具体用途根据河南立 高批准的预算方案使用，仅限于扩大奶牛养殖规模、增加鲜奶产量等与河南盛亚主营业 务密切相关的经营支出。河南盛 ...

| 证券代码：300973 | 证券简称：立高食品 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123179 | 债券简称：立高转债 | | 一、董事会会议召开情况 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十三次会议于 2023 年 9 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯形式召开，会议通知于 2023 年 9 月 25 日以书面、 电话及邮件等形式送达。董事长彭裕辉先生主持会议，会议应出席董事 6 人，实际出席 董事 6 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有 关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于不向下修正"立高转债"转股价格的议案》 自 2023 年 9 月 8 日至 2023 年 9 月 28 日，公司股票已出现任意连续三十个交易日中 至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%的情形，已触发《立高食品股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中约定可转债转股价格向下 修正的条件。 鉴于"立高转债"发行上市时间较短，距离 6 年的存续期届满尚远， ...

中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为立高食品股 份有限公司（简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机 构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司本次全资子公司对外提供 财务资助的事项发表核查意见如下： 一、财务资助事项概述 公司于 2023 年 9 月 28 日召开的第二届董事会第三十三次会议，以同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于全资子公司对外提供财务资助的议案》，同 意公司全资子公司河南立高食品有限公司（以下简称"河南立高"）向其参股公司河南盛 亚牧业有限公司（以下简称"河南盛亚"）提供总额不超过人民币 2,000 万元的借款。河 南盛亚的其他股东马长芬、王豪亮、王豪歆因其财务状况及资金安排未按持股比例同等 条件提供借款，上述股东按其持股比例对本次借款本息、违约金及实现债权费用提供连 带责任保证担保。本次借款期限不超过 3 年，自河南立高按照《借款协议》之约定向河 南盛亚提供第一笔借款之日起算，借款发 ...

证券代码：300973 证券简称：立高食品 公告编号：2023-074 债券代码：123179 债券简称：立高转债 特别提示： 1、证券代码：300973 证券简称：立高食品 5、根据《立高食品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）中的相关约定："在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连 续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董 事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。" 本次触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 9 月 8 日起算，自 2023 年 9 月 8 日至 2023 年 9 月 21 日，立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的 收盘价格低于当期转股价格的 85%，预计可能触发"立高转债"转股价格向下修正条件。 若触发转股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》的约定及时履行审议程序和信息 披露义务。 一、可转债上市发行情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意立高食品股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕4 ...