深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于立高食品股份有限公司 终止实施 2021 年股票期权激励计划 并注销股票期权事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 立高食品、公司 | 指 | 立高食品股份有限公司（证券简称：立高食品；证券 代码：300973；债券简称：立高转债；债券代码： | | --- | --- | --- | | | | 123179） | | 本激励计划、本计划 | 指 | 立高食品股份有限公司 年股票期权激励计划 2021 | | 股权激励计划（草案）、本 | 指 | 《立高食品股份有限公司 年股票期权激励计划 2021 | | 激励计划（草案） | | （草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于立高食品 | | | | 股份有限公司终止实施 年股票期权激励计划并 2021 | | | | 注销股票期权事项的独立财务顾问报告》 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的 | | | ...

根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和公 司《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为立高食品股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在仔细审阅公司董事会提交的有关资料，听取公司董 事会情况介绍以及向公司有关人员进行询问的基础上，基于我们独立判断，就下 述事项发表独立意见如下： 一、关于董事会换届选举的独立意见 立高食品股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见 三、关于终止实施 2021 年股票期权激励计划并注销股票期权的独立意见 独立董事：黄伟成、黄劲业 2023 年 10 月 25 日 经审阅公司第三届董事会独立董事及非独立董事候选人的履历及相关资料， 我们认为候选人的教育背景、任职资格、工作经历、专业能力等方面均符合公司 董事任职资格和条件，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规规定禁止担任上市公司董事 的情形。相关候选人的提名、聘任程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关 规定，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意董 事会提名彭裕辉先生、赵松涛先生、陈 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第二届董事 会第三十四次会议及第二届监事会第三十次会议，《关于终止实施 2021 年股票期权激励 计划并注销股票期权的议案》经公司第二届董事会第三十四次会议审议通过，经第二届 监事会第三十次会议审议，因非关联监事人数不足监事会人数的半数以上，监事会无法 形成决议，直接提交股东大会审议。公司拟终止实施 2021 年股票期权激励计划（以下简 称"激励计划"），并注销已授予激励对象尚未行权的股票期权 735 万份，同时与该激励 计划配套的相关文件一并终止。现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 （一）2021 年 7 月 30 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关于公 司〈2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021 年股票期权 激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划拟激励对象获授 权益数量超过公司总股本 1%的议案》《关于提请股东大会 ...

| 证券代码：300973 | 证券简称：立高食品 | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123179 | 债券简称：立高转债 | | 立高食品股份有限公司 关于第三届监事会监事薪酬（津贴）方案的公告 根据《公司章程》等有关规定，结合公司实际经营发展情况，并参照行业、地区薪酬 水平，制定了公司第三届监事会监事薪酬方案。 （一）适用对象 公司第三届监事会成员 （二）适用期限 自公司第三届监事会监事正式任职当月起至实际任期届满为止。 （三）薪酬标准及发放方法 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第二届监事 会第三十次会议，审议了《关于公司第三届监事会监事薪酬（津贴）方案的议案》，鉴于 本议案涉及全体监事薪酬，基于谨慎性原则，本议案全体监事回避表决，直接提交公司 股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、第三届监事会监事薪酬方案 与公司或子公司建立劳动合同关系的股东代表监事及职工代表监事，按照其所担任 的职务领取薪酬（津贴） ...

证券代码：300973 证券简称：立高食品 公告编号：2023-082 债券代码：123179 债券简称：立高转债 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，独立董 事在上市公司连续任职时间不得超过六年，公司第二届董事会独立董事黄伟成先生、黄 劲业先生将在第二届董事会届满后因连续担任公司独立董事满六年而离任，在本届董事 会换届离任后不再担任公司任何职务。黄伟成先生、黄劲业先生未持有公司股份，不存 在应履行而未履行的承诺事项。 特此公告。 立高食品股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期即将届满，根据《公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，公司按照相关法律程序进行董事会换届选举工作，现将本次董事会换届选举情况 公告如下： ...

二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 经审核，董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制和审核程序符合法律、 行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年第三季 度报告》（公告编号：2023-081）。 证券代码：300973 证券简称：立高食品 公告编号：2023-079 债券代码：123179 债券简称：立高转债 立高食品股份有限公司 第二届董事会第三十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十四次会议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯形式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以书 面、电话及邮件等形式送达。董事长彭裕辉先生主持会议，会议应出席董事 6 人，实际 出席董事 6 人。本次会议的召集 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人立高食品股份有限公司董事会现就提名梁晨为立高食品股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为立高食 品股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过立高食品股份有限公司第二届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是□否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是□否 如否，请详细说明： 七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中 ...

| 证券代码：300973 | 证券简称：立高食品 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123179 | 债券简称：立高转债 | | （二）审议通过《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事的议案》 立高食品股份有限公司 第二届监事会第三十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三十次会议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯形式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以书 面、电话及邮件等形式送达。监事会主席刘青珊女士主持会议，会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规 则》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司《2023 年第三季度报告》的程序符合 法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的 ...

证券代码：300973 证券简称：立高食品 公告编号：2023-087 债券代码：123179 债券简称：立高转债 立高食品股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十四次会议决定于 2023 年 11 月 10 日（星期五）召开公司 2023 年第二次临时股东大会，现将会议有关事项通知 如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第三十四次会议审议通过《关于提 请召开2023年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议召集程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）14:00 7、会议出席对象 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 10 日。其中，通过深圳证券交易所 ...

证券代码：300973 证券简称：立高食品 公告编号：2023-084 债券代码：123179 债券简称：立高转债 立高食品股份有限公司 关于第三届董事会董事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第二届董事 会第三十四次会议，审议了《关于公司第三届董事会董事、高级管理人员薪酬（津贴）方 案的议案》，现将有关情况公告如下： 一、第三届董事会董事、高级管理人员薪酬（津贴）方案 根据《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，经董事会薪酬 与考核委员会审议，结合公司实际经营发展情况，并参照行业、地区薪酬水平，制定了公 司第三届董事会董事、高级管理人员薪酬（津贴）方案。 （一）适用对象 公司第三届董事会董事、高级管理人员 （二）适用期限 自公司第三届董事会董事、高级管理人员正式任职当月起至实际任期届满为止。 （三）薪酬（津贴）标准及发放方法 高级管理人员薪酬采取年薪制，年薪=基本年薪+绩效工资，基本年薪按月发放，公 司按照实际情 ...