对外担保管理制度 广州华立科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司财产安全，降低经营风险，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》 （以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《广州华立科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包含公司对 控股子公司的担保。 第三条 公司及控股子公司对外担保适用本制度。 对外担保同时构成关联交易的，还应执行《广州华立科技股份有限公司关联 交易管理制度》的相关规定。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对 外担保可能产生的风险。 第五条 公司对外担保应当遵循 ...

人员变动相关 - 董事辞任公司将在两个交易日内披露情况[4] - 董事提出辞任公司应在60日内完成补选[4] - 法定代表人辞任公司应在30日内确定新的法定代表人[4] 任职限制相关 - 因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年不能担任公司职务[5] - 担任破产清算公司董事对破产负有个人责任自完结之日起未逾3年不能任职[5] 股份转让相关 - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[11] - 董事、高级管理人员离职后半年内不得转让所持本公司股份[11] 其他规定 - 董事、高级管理人员离职生效后5个工作日内应完成移交[9] - 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议可在15日内向审计委员会申请复核[14] - 本制度于2025年11月制定[19]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人、自然人属于关联方[5][6] - 因协议安排未来十二个月内或过去十二个月内符合关联方情形的视同为关联方[6][7] 关联交易原则 - 关联交易事项适用连续十二个月累计计算原则[3] - 关联交易遵循诚实信用等原则，价格应公允[9] 审议流程 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过[13][20] - 出席董事会的非关联董事人数不足3人，交易提交股东会审议[20] - 与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易应经董事会审议[16] - 公司为关联方提供担保不论金额大小，均应在董事会审议通过后提交股东会审议；与关联方交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易应经股东会审议[19] - 董事会授权总经理决定与关联自然人交易金额低于30万元、与关联法人交易金额低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易[18] - 公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上通过，并提交股东会审议[22] 信息披露 - 公司可按类别预计日常关联交易年度金额，实际执行超出预计金额需重新履行审议和披露义务[22] - 公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[22] - 日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议和披露义务[23] - 关联交易应经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议并及时披露[31] - 公司达到披露标准的关联交易，经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[33] - 公司按关联交易类型披露相关内容，包括交易对方、标的、定价等[33] 豁免情况 - 公司与关联人部分交易可豁免提交股东会审议，如参与公开招标拍卖等[28] - 公司与关联人部分交易可免予按关联交易方式履行义务，如现金认购公开发行证券等[28] - 公司因合并报表范围变更新增关联人，之前已签协议且正在履行的交易可免审议程序[29] 其他规定 - 公司董事等应及时报送关联人名单及关联关系说明[7] - 关联交易包括购买或出售资产等多种事项[8][11] - 公司与关联方交易应签书面协议，关联方需回避[13] - 关联董事包括交易对方等情形的董事[21] - 重大关联交易事项（对外担保除外），交易标的为股权需披露最近一年又一期审计报告，审计截止日距股东会召开日不超6个月；为股权以外非现金资产需提供评估报告，评估基准日距股东会召开日不超1年[19] - 公司在连续12个月内与同一关联方或与不同关联方进行与同一交易标的相关的关联交易，按累计计算原则适用规定[21] - 公司交易需了解对方诚信、资信和履约能力，依据充分定价确定交易价格，必要时聘请中介审计或评估[27] - 公司因合并报表范围变更形成关联担保不适用上述新增关联人交易豁免规定[31] - 交易标的为股权，需披露经审计最近一年又一期财报，审计基准日距股东会召开日不超六个月[33] - 交易标的为其他资产，需披露评估报告，评估基准日距股东会召开日不超一年[33] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[39]

审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[5] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行期限不得超过2年[5] 选聘规则 - 过半数独立董事或1/3以上董事可提聘请会计师事务所议案[8] - 质量管理水平分值权重应不低于40%[10] - 审计费用报价分值权重应不高于15%[10] - 选聘会计师事务所聘期一年，符合条件可续聘[14] 费用与信息披露 - 审计费用较上一年度下降20%以上公司应说明情况和原因[14] - 公司证券部负责披露会计师事务所选聘相关信息[15] 文件保存与选聘时间 - 公司和受聘会计师事务所文件资料保存至少10年[19] - 拟改聘会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[18] 审计委员会职责 - 审计委员会至少每年向董事会提交对受聘事务所履职报告[21] - 审计委员会负责选聘工作并监督审计开展，履行7项职责[21] - 审计委员会应关注拟聘任事务所近3年执业质量情况[22] 改聘情况与程序 - 出现7种情况公司应改聘会计师事务所[17] - 审计委员会审核同意改聘需按程序选择拟聘任事务所[18] - 董事会审议通过改聘议案后通知相关事务所参会[18] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果，董事会通报批评[23] - 股东会决议解聘，违约损失由责任人承担[23]

股东大会信息 - 2025年10月27日决定11月17日召开第一次临时股东大会[5] - 10月29日在指定媒体刊登通知[5] - 现场会议于11月17日14:30召开，由Ota Toshihiro主持[6] 投票情况 - 深交所系统投票时间为11月17日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00 [6] - 深交所互联网投票系统时间为11月17日9:15 - 15:00 [6] - 现场出席3人，代表1,187,359股，占比0.7707% [8] - 网络投票49人，代表68,148,985股，占比44.2325% [8] - 中小投资者50人，代表3,942,685股，占比2.5590% [8] - 出席共52人，代表69,336,344股，占比45.0032% [8] 议案表决 - 选举苏本立等为董事，同意率超95%[13][15][17][18][20] - 变更注册资本等议案同意率超99%[21][23][24] - 修订董监高薪酬管理制度议案同意率98.7445%[26]

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2025-082 1、关于选举第四届董事会董事长的议案 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，董事会同意选举苏本立先生担任第四届董事会董事长，任期自本次董 事会审议通过之日起三年，至第四届董事会任期届满止。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"） 分别于2025年11月14日、 2025年11月17日召开了公司职工代表大会、2025年第一次临时股东大会，选举产 生了公司第四届董事会成员。为保证董事会工作的衔接性和连贯性，经征得全体 董事同意，公司第四届董事会第一次会议通知于2025年11月17日以电话和口头的 方式发出，并于当日以现场结合通讯的方式在公司会议室八召开。经过半数董事 共同推举，由董事Ota Toshihiro主持本次现场会议。本次会议应参与表决董事6 人，实际参与表决董事6人，公司全体高级管理人员列席了本次 ...

股权结构 - 截至2025年11月14日公司总股本为154,072,959股[3] - 控股股东华立国际持股64,591,800股，比例41.92%[2] - 实际控制人苏本立持股2,869,400股，比例1.86%[2] 股份承诺 - 各承诺主体合计持股74,938,800股，比例48.64%[2] - 承诺主体2025年11月17日至2026年5月16日不减持[5] - 违反承诺减持所得归公司并担责[5]

互动易平台制度 - 制定信息发布及回复内部审核制度[2] - 指派专人诚信、谨慎、真实处理信息[4] - 内容不得涉及未公开等不宜公开信息[6] 信息发布要求 - 充分提示风险，不迎合热点[7] - 不配合违规交易，及时回应质疑[8] 工作安排与流程 - 证券部负责，董秘审核信息[10] - 各部门配合解答投资者问题[10] - 审核流程含收集、起草、审核和发布[11] 生效条件 - 未经审批不得发布信息[12] - 制度自董事会审议通过生效[16]

独立董事制度 广州华立科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、 行政法规、规范性文件以及《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 （一）具备注册会计师资格； 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠诚与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 ...

股价与交易数据 - 11月14日公司股价下跌0.04%，成交额为4547.11万元 [1] - 当日融资买入741.40万元，融资偿还594.73万元，融资净买入146.67万元 [1] - 截至11月14日，融资融券余额合计9580.40万元，融资余额占流通市值的2.47%，处于近一年30%分位水平的低位 [1] - 融券方面无交易活动，融券余量为0股，融券余额为0元，但融券水平超过近一年90%分位，处于高位 [1] 公司基本情况 - 公司位于广东省广州市，成立于2010年8月20日，于2021年6月17日上市 [1] - 主营业务为游戏游艺设备的设计、研发、生产、销售和运营 [1] - 主营业务收入构成：游戏游艺设备销售占49.41%，动漫IP衍生产品销售占34.44%，游乐场运营占11.12%，设备合作运营占3.51%，其他占1.51% [1] 股东与股本结构 - 截至9月30日，股东户数为1.37万户，较上期减少15.13% [2] - 人均流通股为10121股，较上期增加17.83% [2] - A股上市后累计派现7603.68万元，近三年累计派现5867.68万元 [3] 财务业绩表现 - 2025年1月至9月，公司实现营业收入7.42亿元，同比减少1.33% [2] - 2025年1月至9月，归母净利润为6688.25万元，同比减少3.91% [2] 机构持仓动态 - 截至2025年9月30日，华夏中证动漫游戏ETF（159869）为第四大流通股东，持股210.86万股，较上期增加35.58万股 [3] - 博时天颐债券A（050023）为新进第八大流通股东，持股73.11万股 [3] - 国泰中证动漫游戏ETF（516010）为新进第十大流通股东，持股58.25万股 [3]