北京市金杜（广州）律师事务所 关于广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 致：广州华立科技股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所或金杜）接受广州华立科技股份 有限公司（以下简称公司、上市公司或华立科技）的委托，担任公司本次实施 2024 年 股票期权与限制性股票激励计划（以下简称本激励计划或本次激励计划）的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、深圳证券交易所（以下 简称深交所）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称 《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理（2024 年修订）》（以下简称《自律监管指南》）等法律、行政法规、部门规章及 其他规范性文件和《广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）、《广州华立科技股份有限公司章 程 ...

股票期权激励计划 - 拟授予总数450万股，占授予权益总数82.45%，占股本总额3.07%[3] - 3董事、高管各获授10万股，各占授予权益总数1.83%，占股本总额0.07%[3] - 37名人员获授331万股，占授予权益总数60.64%，占股本总额2.26%[3] - 预留部分89万股，占授予权益总数16.31%，占股本总额0.61%[3] 第二类限制性股票激励计划 - 拟授予总数95.8万股，占授予权益总数17.55%，占股本总额0.65%[5] - 2董事、高管分别获授9万、2万股，占比不等[5] - 49名人员获授69.8万股，占授予权益总数12.79%，占股本总额0.48%[5] - 预留部分15万股，占授予权益总数2.75%，占股本总额0.10%[5] 其他 - 全部有效期内激励计划标的股票总数累计不超股本总额20%[2][6]

会议信息 - 公司第三届监事会第十次会议9月21日发通知，9月23日通讯召开[2] - 应参与表决监事3人，实际参与3人[2] 激励计划 - 监事会确定2024年激励计划首次授予日为9月23日[4] - 向40名对象授予361.00万份股票期权[4] - 向51名对象授予80.80万股第二类限制性股票[4] - 激励计划议案表决3票同意，0反对0弃权[5]

激励计划授予情况 - 股票期权与第二类限制性股票首次授予日为2024年9月23日[4][7][12][13] - 向40名激励对象授予361.00万份股票期权[4][7][12][14] - 向51名激励对象授予80.80万股第二类限制性股票[4][7][12][14] - 首次授予权益441.80万股，约占公司股本总额3.01%，约占拟授予权益总额80.95%[13] - 预留权益104.00万股，约占公司股本总额0.71%，约占拟授予权益总额19.05%[13] 各类型权益占比 - 首次授予股票期权361.00万股，约占公司股本总额2.46%，约占拟授出股票期权总数80.22%[14] - 预留股票期权89.00万股，约占公司股本总额0.61%，约占拟授出股票期权总数19.78%[14] - 首次授予第二类限制性股票80.80万股，约占公司股本总额0.55%，约占拟授出第二类限制性股票总数84.34%[14] - 预留第二类限制性股票15.00万股，约占公司股本总额0.10%，约占拟授出第二类限制性股票总数15.66%[14] 其他关键数据 - 授予人数为65人[15] - 股票期权行权价格为15.11元/份，第二类限制性股票授予价格为9.07元/股[15] - 激励计划有效期最长不超过60个月[17] - 股票期权和第二类限制性股票三个行权/归属期比例均为40%、40%、20%[19] - 激励计划首次授予行权/归属考核年度为2024 - 2026年，各年目标值和触发值不同[23][24] - 激励对象个人考核分四个等级，对应行权/归属比例系数不同[25] 人员获授情况 - 董事、高级管理人员AOSHIMA MITSUO等3人获授股票期权均为10.00万股，占比情况[26][27] - 中层管理人员等人员获授股票期权331.00万股，占比情况[27] - 预留部分获授股票期权89.00万股，占比情况[27] 激励计划总体情况 - 本次激励计划授予权益总数为450.00万股，占公司股本总额3.07%[27] - 公司全部有效期内激励计划所涉标的股票总数累计不超公司股本总额20%[29] - 拟授予第二类限制性股票总数95.80万股，占比情况[30] 相关参数 - 标的股价为14.97元/股，历史波动率、无风险利率、股息率有对应数值[31] 费用情况 - 股票期权首次授予预计摊销总费用521.07万元，第二类限制性股票预计469.59万元[32] - 2024 - 2027年激励计划授予权益成本摊销费用分别为212.10万元、516.53万元、210.45万元、51.58万元[32] 其他事项 - 激励对象认购股票及缴纳个税资金来源为合法自筹资金[35] - 参与激励的董事、高管在首次授予日前6个月内无买卖公司股票情况[36] - 监事会同意确定首次授予日及授予数量[39] - 律所认为公司本次授予符合相关规定[40] - 公告列出多项备查文件[41][42]

北京市金杜（广州）律师事务所 关于广州华立科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之法律意见书 致：广州华立科技股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受广州华立科技股份有限 公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以 下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门 特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现 行有效的《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定， 指派本所律师出席了公司于2024年9月20日召开的2024年第二次临时股东大会 （以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1 1. 公司现行有效的《公司章程》； 2. 公司现行有效的《广州华立科技股份有限公司股东大会议事规则》； 3.公司 2024 年 8 月 28 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-044 广州华立科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间：2024 年 9 月 20 日下午 14:30 2、召开地点：广州市番禺区东环街迎星东路 143 号星力产业园 H1 公司大会 议室 3、召开方式：现场表决与网络投票表决相结合的方式 1 4、召集人：公司董事会 5、主持人：公司董事长苏本立先生 6、会议的出席情况： （1）出席本次会议的股东及股东授权代理人共 71 人，代表有表决权股份 70,736,990 股，占公司有表决权股份 146,692,000 股的 48.2214％。其中： A、出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代理人共 4 人，代表有表 决权股份 70,438,350 股，占公司有表决权股份 146,692,000 股的 48.0179%％； B、通过深圳证券交易所 ...

活动基本信息 - 活动类别为投资者网上集体接待活动 [2] - 时间是2024年9月12日15:30 - 16:30，地点在全景网“投资者关系互动平台” [3] - 上市公司接待人员有财务总监冯正春先生、董事会秘书华舜阳先生、证券事务代表黄益女士 [3] 公司业务情况 - 公司是国内商用游戏游艺设备发行与运营综合服务龙头企业，业务涵盖游戏游艺设备设计、研发、生产、销售、运营等环节，形成完整产业链 [3] - 游戏游艺设备业务主打《狂野飙车9竞速传奇》等产品，动漫IP衍生产品业务主打《宝可梦加傲乐》等产品，游乐场运营业务运营品牌终端门店，设备合作运营业务包括《湾岸》等设备合作分成 [4] 客户与供应商情况 - 合作的品牌客户包括万达宝贝王、大玩家等国内外知名连锁品牌 [4] - 与Microsoft、Bandai Namco等全球知名游戏企业建立战略合作伙伴关系，这些企业是公司IP及游戏套件主要供应商 [4] 股价与股东人数情况 - 公司两周内股价跌幅18%，公司表示经营状况稳定，将专注主营业务，研究稳定并提升公司价值的措施 [4][5] - 截至2024年6月30日，公司股东人数为9,041人，非定期报告时点股东数量不属于强制性信息披露范畴 [5]

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-042 广州华立科技股份有限公司 关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 内幕信息知情人及首次授予激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开 的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公司 <2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案， 具体内容详见公司于 2024 年 8 月 28 日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南 1 号》"）等相关规定， 公司对 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人做了登记管 理。根据《管理办法》《自律监管 ...

广州华立科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开 的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公司 <2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案， 具体内容详见公司于 2024 年 8 月 28 日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称 "《自律监管指南 1 号》"）等相关规定，公司对 2024 年股票期权与限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单在公司内部进 行了公示，公司监事会结合公示情况对首次授予激励对象名单进行了核查，相关 公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 1、公司对首次授予激励对象的公示情况 公司于 2024 年 8 月 28 日在巨潮资讯 ...

活动基本信息 - 活动名称：2024 广东辖区上市公司投资者关系管理月活动投资者集体接待日 [2] - 主办方：广东证监局、广东上市公司协会 [2] - 参与公司：广州华立科技股份有限公司 [2] 活动形式及时间 - 活动形式：网络远程方式，登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net）参与 [2] - 活动时间：2024 年 9 月 12 日（周四）15:30 - 16:30 [2] 参与人员及交流内容 - 参与人员：公司财务总监冯正春先生、董事会秘书华舜阳先生、证券事务代表黄益女士 [2] - 交流内容：2024 年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况等投资者关心的问题 [2]