万联证券股份有限公司 关于广州华立科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 万联证券股份有限公司（以下简称"万联证券"或"保荐机构"）作为广州 华立科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华立科技"）2025 年度以简易程 序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华立科技使用部分闲置募集资金进行 现金管理事项进行核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华立科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1972 号）注册批复，华立科技以简 易程序向特定对象发行股票 6,137,959 股，发行价格为 24.21 元/股，募集资金总 额为人民币 148,599,987.39 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 145,453,760.98 元。 上述募集资金已由广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验 资报告》（司农验字〔2025〕25004530045 号）。 ...

致：广州华立科技股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所或金杜）接受广州华立科技股份 有限公司（以下简称公司、上市公司或华立科技）的委托，担任公司本次实施 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称本激励计划或本次激励计划）的专项法 律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）《上市公司股权激励管理办法》1（以下简称《管理办法》）、深圳证券交易所 （以下简称深交所）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以下 简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理（2025 年修订）》（以下简称《自律监管指南》）等法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件和《广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）、《广州华立科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就公司本激励计划首次授予股票 期权部分注销部分股票期权（以下简称本次注销）所涉及的相关事项 ...

每经头条（nbdtoutiao）——A股突破4000点！十年沉寂终迎爆发，科技主线重塑市场，"慢牛"新格局开 启！ （记者 曾健辉） 每经AI快讯，华立科技（SZ 301011，收盘价：27.1元）10月28日晚间发布三季度业绩公告称，2025年 前三季度营收约7.42亿元，同比减少1.33%；归属于上市公司股东的净利润约6688万元，同比减少 3.91%；基本每股收益0.46元，同比减少2.13%。 截至发稿，华立科技市值为42亿元。 ...

截至发稿，华立科技市值为42亿元。 2024年1至12月份，华立科技的营业收入构成为：动漫文化游艺行业占比100.0%。 每经AI快讯，华立科技（SZ 301011，收盘价：27.1元）10月28日晚间发布公告称，公司第三届第二十 次董事会会议于2025年10月27日在公司会议室八以现场结合通讯方式召开。会议审议了《关于公司董事 会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》等文件。 每经头条（nbdtoutiao）——A股突破4000点！十年沉寂终迎爆发，科技主线重塑市场，"慢牛"新格局开 启！ （记者 王晓波） ...

对外提供财务资助管理制度 第四条 公司存在下列情形之一的，应参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； 广州华立科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属各 子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司股权激励管理办法》 等相关法律、法规、规范性文件以及《广州华立科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称的"对外提供财务资助"，是指公司有偿或者无偿对外 提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， ...

信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保 广州华立科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息 披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》、《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）以及《广州华立科技股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称"《信息披露管理制度》"）等有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称的"国家秘密"，是指根据《中华人民共和国保守国家 秘密法》等法律法规及部门规章等所确定的，关系国家安全和利益，依照法定 程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政 ...

重大信息内部报告制度 广州华立科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，确保及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息，根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易 价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的信息。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的公司内部 信息报告第一责任人或信息报告人，及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事 会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各分子公司负责人和指定联络人； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四 ...

董事会议事规则 广州华立科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《广州华立科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成机构 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是股东会决 议的执行机构，并直接对股东会负责，接受审计委员会的监督。董事会审议议案、决定 事项，应当充分考虑维护股东和公司的利益，严格依法办事。 第三条 董事会由 6 名董事组成，其中包括独立董事 2 名，职工董事 1 名。董事会中 的职工代表董事通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股 东会审议。 第四条 董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略与发展委员 会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专 业人 ...

内幕信息知情人管理制度 广州华立科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对广州华立科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、 规范性文件以及《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、控股子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司的内幕信息及其知情人的管理事宜。 第二章 内幕信息的定义及范围 第三条 本制度所指内幕信息，是指《证券法》第五十二条所规定的涉及公 司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开 的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 尚未公开是指公司尚 ...

期货与衍生品交易管理制度 广州华立科技股份有限公司 期货与衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）期货和衍 生品交易行为，防范投资风险，保障公司资产安全，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《广州华立科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动。 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以 是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（包括全资子公司 和控股子公司）的期货和衍生品交易行为。 第四条 公司从 ...