第一章 总 则 金鹰重型工程机械股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一条 为了强化金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治理，提 高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的 信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件以及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司的实际情况，特制定本制度。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为 中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 1/8 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 ...

内部控制制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范金鹰重型工程机械股份有限公司内部控制，提高公司经营管理 水平和防范风险能力，促进公司可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《企业内部控制基本规范》等 法律法规及规范性文件，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会（含董事会审计委员会）、高级管理人 员和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理 合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现 发展战略。 第二章 内部控制的总体要求 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： 1. 全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位 的各种业务和事项。 2. 重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领 ...

投资类型 - 对外投资包括股权投资、风险投资、对子公司投资等[3] - 投资分为短期和长期，短期不超一年，长期超一年[4] 决策机构 - 股东会、董事会、总经理办公会为决策机构[7] 投资审批标准 - 对外投资达资产总额占比超50%等标准需股东会审议[10] - 对外投资达资产总额占比超10%等标准由董事会审议[11] - 低于股东会及董事会标准的投资由总经理办公会决定[12] 投资流程 - 短期投资需总经理筛选评估、财务部提资金计划并审批[14] - 公司总经理组织对投资项目初步评估并提出建议，经总经理办公会初审[16] - 初审通过后，总经理组织编制可行性研究报告等提交董事会审议[16] - 总经理办公会对权限范围内投资项目决策，董事会对权限内项目评审表决[15][17] - 超出董事会权限的投资项目提交股东会审议决策[17] - 已批准的对外投资项目由总经理组织实施并监督运作管理[16][17] 投资控制 - 除股东会批准，公司禁止证券及衍生品投资[12] - 证券投资执行联合控制制度，两人共同操作[20] - 财务部定期核对证券投资资金使用及结存情况[22] 投资收回与转让 - 出现经营期满、破产等情况公司可依法收回对外投资[19] - 投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况公司可转让对外投资[19][20] 财务核算与审计 - 财务部对投资活动全面财务记录和核算，年末对长短期投资检查审计[23] - 合并报表范围内子公司每月向财务部报送财务报表[23] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过生效，解释权属董事会[26]

会议组织 - 独立董事专门会议由公司独立董事参加，董秘和战略规划部负责日常工作[2] - 每年至少召开一次，半数以上独立董事出席方可举行[8] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[8] 决策规则 - 关联交易等事项经会议讨论且全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[5] - 独立聘请中介机构等特别职权行使前需经会议讨论并过半数同意[5][6] - 会议表决一人一票，决议需全体独立董事过半数同意[9] 会议流程 - 原则上提前三日发通知，紧急情况不受限[8] - 应亲自出席，不能出席需书面委托他人，发表意见要明确[9] 后续处理 - 会议记录由董秘保存不少于十年[9] - 董秘次日通报决议情况，跟踪实施，违规汇报处理[10]

内幕信息知情人登记管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规章和《金鹰重型工程机械股份有限公司章 程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，负责按照本规定和证券交易所相关规则要 求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公 司董事长为主要责任人，董事会秘书为内幕信息管理工作的具体负责人，当董事会秘书不能 履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书此项职责，战略规划部是负责公司信息披露、 投资者关系管理等工作的日常办事机构。 第三条 ...

子公司管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）对控股公司（以 下统称"子公司"）的管理，促使子公司规范运作，维护股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度部分用语含义为： 1. "子公司"，是指公司依据法律、法规及其他规范性文件，设立或通过其他途径取 得其股份、全资或者控股的有限责任公司或股份有限公司。 2. "全资子公司"，是指公司持有其 100%股份/股权的公司。 3. "控股子公司"，是指公司持有其 50%以上股份/股权，或者持有其股份/股权在 50% 以下但能够实际控制的公司。 4. "参股公司"，是指公司持有其 50%以下股份/股权，且在该公司的经营与决策活动 中不具有控制性影响的公司。 5. "子公司管理"，是指公司作为股东，对子公司设立、运营及退出等过程中与股东 权利有关事务的管理行为。 6. "股东派出人员"，是指由公司委派（推荐）到子公司中的股东代表、董事、高级 管理人 ...

人员设置 - 公司设总经理1人，副总经理（总经济师、总工程师、总会计师）6人[2] 任期规定 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[2] 任职限制 - 11种情形不得担任公司总经理及其他高级管理人员[3][4] 总经理职责 - 组织实施董事会决议、主持公司生产经营管理等[5][6] - 定期向董事会提交经营工作计划和报告等[6] - 拟订公司发展规划等事项报请董事会或股东会审议批准[6] - 组织实施财务控制制度，进行财务分析和风险控制[10] - 负责公司资金管理，拟订资金计划和建立融资渠道[10] 副总经理职责 - 副总经理（总经济师、总工程师）执行总经理决定，协助开展工作并负责分管部门事务[9] 总会计师职责 - 总会计师执行总经理决定，协助开展工作，负责公司财务事务[9] 总经理办公会 - 讨论公司重大事项，出席人员有总经理、副总经理等[10] - 适时召开，必要时可开临时会议[10] - 由总经理召集主持，不能履职时指定副总经理代行[10] 报告事项 - 公司经营环境重大变化时总经理应向董事会报告[10] - 预计公司经营业绩大幅变动时总经理应向董事会报告[10] - 总经理每半年至少一次向董事长或指定董事报告工作[11] - 董事会要求时，总经理应在5日内按要求报告工作[11] 生效条件 - 细则自公司董事会审议通过后生效[11]

关联交易管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保 证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保证公司与关联人之间的 关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》以及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》，并结合公司实际情况，制订本制度。 关联交易管理制度 9. 研究与开发项目的转移； 10. 签订许可协议； 11. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 ...

募集资金管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使用， 保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第二条 公司董事会应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责 任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 息披露要求，规范使用募集资金。公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运 用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资 金使用效益。公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或变相改变募集 ...

股东会议事规则 金鹰重型工程机械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及 有关法律法规和《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之 规定，制订本规则。 第二条 股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、行政法规、 规章、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应于上一会 计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，临时股东会 应当在两个月内召开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或《公司章程》所规定人数的 2/3 时； 第五条 董事会应在本规则第四条规定的 ...