董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 武汉天源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范武汉天源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律、法规的规定， 结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会应当保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司证券事务中心负责协助董 事会秘书做好信息披露和内幕信息保密工作，统一负责对监管部门、证券公司、 新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。公司审计委员会对内幕信息 知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司内幕信息及 ...

独立董事专门会议制度 武汉天源集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善武汉天源集团股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性 文件以及《武汉天源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 独立董事专门会议指由全部公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门 召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 证券交易所 ...

战略委员会构成 - 至少三名董事，含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 主任委员由董事长担任[5] 战略委员会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 战略委员会会议 - 不定期召开，提前3日通知[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议需全体委员过半数通过[10] 其他 - 会议记录保存不少于十年[12] - 细则自董事会审议通过生效[16]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[6] - 每年至少开一次会，可开临时会议[10] 会议规则 - 提前3日发通知，特殊情况除外[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[12] - 会议记录保存不少于十年[12] 细则说明 - 细则由董事会解释修改，通过后生效[18][19] - “以上”含本数[15]

独立董事任职条件 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其配偶等不得担任[9] - 在直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职的人员及其配偶等不得担任[9] - 近三十六个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚的不得担任[10] - 近三十六个月内受交易所公开谴责或三次以上通报批评的不得担任[10] - 以会计专业人士身份被提名需具备注册会计师资格等条件之一[10] 独立董事产生与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[13] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[14] 独立董事履职规定 - 不符合规定应立即停止履职并辞职，公司60日内完成补选[16] - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[20] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司及时披露[20] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[25] - 每年现场工作时间不少于15日[28] - 对董事会议案投反对或弃权票，公司披露决议时应同时披露异议意见[21] - 发现违规及时向董事会报告，公司未处理可向证监会和交易所报告[22] 专门委员会规定 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，由会计专业独立董事任召集人[3] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意后提交董事会，每季度至少开一次会，须三分之二以上成员出席[24][25] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳，应记载意见及理由并披露[25][27] 其他规定 - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持，相关事项需审议[22][23] - 工作记录及会议资料至少保存十年[29][33] - 应向公司年度股东会提交年度述职报告，最迟在发通知时披露[29][31] - 公司为独立董事提供工作条件和人员支持，保障知情权[33] - 及时发董事会会议通知，不迟于规定期限提供资料[33] - 两名及以上独立董事认为会议材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[34] - 行使职权时相关人员应配合，遇阻碍可向相关部门报告[34] - 公司承担聘请专业机构及行使职权所需费用[40] - 可建立独立董事责任保险制度[41] - 给予与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[35] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效实施[40]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会全体成员过半数同意，提交董事会审议、股东会决定[2] - 采用公开选聘方式应通过官网等发布选聘文件并公示结果[8] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[15] 评价标准 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[9] - 选聘评价要素至少包括审计费用报价等多方面[8] - 应细化选聘评价标准，对有效应聘文件单独评价、打分[9] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），应在信息披露文件说明相关情况[10] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[10] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[10] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[13] 改聘情况 - 出现五类情况公司应当改聘会计师事务所[14] - 年报审计期间出现特定情形，审计委员会应提议委任其他事务所并提交下次股东会审议[15] - 除规定情况外，不得在年报审计期间改聘执行会计报表审计业务的事务所[15] 信息披露 - 应在年度报告中披露事务所、合伙人、签字注册会计师服务年限、审计费用等信息及相关履职和监督报告[15] 审核监督 - 审计委员会负责选聘工作，至少每年向董事会提交履职及监督情况报告[6] - 审核更换提案时应约见前后任事务所并发表审核意见[14] - 应对选聘事务所进行监督检查，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[18] - 发现选聘违规造成严重后果应报告董事会并按规定处理[19] 股东会决议 - 董事会审议通过改聘议案后，前任事务所可在股东会上陈述意见[16] - 承担审计业务的事务所有严重违规行为，经股东会决议不再选聘其承担审计工作[19]

提名委员会组成 - 委员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 提名委员会任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议原则上提前3日通知，特殊情况不限[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] 决议与记录 - 决议须全体委员过半数通过[9] - 会议记录保存不少于十年[11] 细则相关 - 由董事会负责解释修改[14] - 自董事会审议通过生效[15]

投资审批 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上，由董事会审议[7] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上，董事会审议后提交股东会[10] - 低于董事会审议标准的投资事项，由总裁审批[9] 投资管理 - 战略发展管理部全程监控投资项目，新情况2个工作日内向总裁汇报[15][16] - 不得用银行信贷资金进入股市和其他高风险领域投资[16] 委托理财 - 委托理财选合格专业机构并签书面合同[18] - 专人跟踪委托理财资金，异常及时报告[17] 投资处置 - 经营期满可收回对外投资[19] - 与经营方向背离可转让对外投资[20] - 处置投资程序、权限与实施投资相同[22]

审计委员会组成 - 委员由三名董事组成，独立董事应过半数且至少一名为会计专业人士[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[5] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，委员连选可连任[5] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计、审核财务信息披露等[7] - 督导审计部至少每半年检查重大事件和大额资金往来[10] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，可开临时会议[15] - 提前3日发通知，紧急情况除外[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议须全体委员过半数通过[16] - 有多种表决方式[16] - 必要时可邀董事等列席[16] - 关联议题关联委员回避[16] - 记录保存不少于十年[16] - 通过议案及结果书面报董事会[16] 其他 - 全体成员过半数同意提交事项至董事会[8] - 年度报告披露履职情况[12] - 细则由董事会解释修改[19] - 自董事会审议通过生效[21]

审计部门设置 - 公司设立审计部对业务活动等进行监督检查，对董事会负责[4] - 审计部负责人由审计委员会提名，董事会任免[5] 审计工作安排 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[7] - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件和资金往来情况检查一次[8] - 审计部在会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划[8] - 审计部在会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[8] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[12] - 审计部至少每季度对募集资金存放、管理与使用情况审计一次[14] 审计范围与及时性 - 内部审计涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节[9] - 审计部对重要对外投资等事项及时审计[12][13] - 审计部应在业绩快报对外披露前进行审计[14] 报告审议与披露 - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[20] - 公司应在披露年度报告同时披露内部控制评价报告和审计报告[20] 工作底稿与违规处理 - 审计部工作底稿保存时间不少于10年[18] - 被审计单位违反规定，审计部责令限期改正，严重的报请董事会处理[23]