证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-013 国能日新科技股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》等有关规定和要求规范运作，不断完善公司法人治理结 构，健全内部控制制度，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发 展。 鉴于公司拟向特定对象发行 A 股股票，根据相关法律法规要求，现就公司 最近五年是否存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公 告如下： 经自查，公司最近五年内不存在被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管 措施或处罚的情况。 特此公告。 国能日新科技股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 24 日 ...

国能日新科技股份有限公司 股东大会议事规则 国能日新科技股份有限公司 股东大会议事规则 2024 年 1 月 国能日新股份有限公司 股东大会议事规则 目 录 | 第一章 | 总 则 . | | --- | --- | | 第二章 股东大会的召集 | | | 第三章 股东大会的提案与通知 | | | 第四章 | 股东大会的召开 … | | 第五章 股东大会决议 . | | | 第六章 | 附 则 . | 国能日新科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 保证股东大会依法行使职权，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运作，维护 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规和《国能日新科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-020 国能日新科技股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司 2024 年度拟申请担保总额度预计为不超过人民币 4 亿元（该担保额度 包含公司已审批通过且仍在有效期内的担保额度）。本次被担保对象均为公司合 并报表范围内的子公司，存在对资产负债率超过 70%的控股子公司提供担保的 情形。本议案尚需提交公司股东大会审议，敬请投资者关注投资风险。 一、担保情况概述 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，分别审议通过 了《关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的议案》，现将具体内容公告如 下：为保证公司及控股子公司业务发展及经营需要，2024 年度公司拟为合并报 表范围内部分子公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的子公司）向银行、 融资租赁等金融机构申请融资（包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷款、融 资租赁 ...

国能日新科技股份有限公司 章程 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理和其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 利润分配 34 | | 第三节 | 内部审计 37 | | 第四节 | 会计 ...

国能日新科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一条 为了完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度，建立健全公司内部控制评价标准，确保公司内部控制评价工作有效开展， 根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制工作指引》等有关规定，结合 公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，制定本公司内部控制缺陷 认定标准。本标准适用于公司内部控制缺陷认定。 第二章 内部控制缺陷的分类 第二条 内部控制缺陷按照成因或来源分为设计缺陷和运行缺陷两类： （一）设计缺陷：指公司未建立为实现控制目标所必要的控制，或者现有控 制设计不适当，即使控制正常运行也难以实现控制目标。 （二）运行缺陷：指建立了设计有效的内部控制，由于运行不当，包括未按 设计的方式运行、没有得到有效运行、执行人员缺乏必要授权或专业胜任能力等， 无法有效实现控制目标。 国能日新科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一章 总则 第三条 内部控制缺陷按照影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷： （一）重大缺陷：指存在一个或多个控制缺陷，可能导致公司严重偏离控制 目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，显示公司内部控制无效。 ...

国能日新科技股份有限公司 关联交易管理办法 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联交易 | 1 | | 第三章 | 关联人 | 2 | | 第四章 | 关联交易的程序 | 3 | | 第五章 | 关联交易的披露 | 8 | | 第六章 | 附 则 | 9 | 国能日新科技股份有限公司 关联交易管理办法 国能日新科技股份有限公司 关联交易管理办法 2024 年 1 月 第一章 总 则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保证公司和全 体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （五）不损害公司和其他非关联股东合法权益的原则。 第三条 公司应采取有效措 ...

向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐机构"）作为 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，对国能日新本次向特定对象发行 A 股股票涉及 关联交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 一、关联交易概述 2024 年 1 月 23 日，国能日新召开第二届董事会第二十八次会议、第二届 监事会第二十六次会议审议通过了《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股 票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》 《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案，公司本 次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 41,026.12 万元（含本数），发行股 ...

国能日新科技股份有限公司 董事会议事规则 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的职权 | 1 | | 第三章 | 董事会会议的召集与通知 | 3 | | 第四章 | 董事会会议的召开 | 5 | | 第五章 | 董事会会议的审议和表决 | 7 | | 第六章 | 会议文件和会议记录 | 111 | | 第七章 | 信息披露 | 122 | | 第八章 | 附则 | 12 | 国能日新股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 国能日新科技股份有限公司 董事会议事规则 2024 年 1 月 第一条 为了维护国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的 合法利益，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和《国能日新科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《2024 年度向特定对象发行 A 股 股票预案》中的释义相同的含义。 1 国能日新科技股份有限公司 State Power Rixin Technology Co., Ltd. （北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告 二〇二四年一月 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告 国能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"或"公司"）是在深圳 证券交易所创业板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，扩大公司经营 规模，进一步增强公司资本实力及盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和 规范性文件的规定，公司拟通过向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发 行"）的方式募集资金，公司编制了本次向特定对象发行 A 股股票方案的论证分 析报告。 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告 一、本次发行的背景和目的 （一）本次发行 ...

国能日新科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 国能日新科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 与公司关联方资金往来规范 3 | | 第三章 | 关联方资金往来支付程序 5 | | 第四章 | 法律责任 6 | | 第五章 | 附则 6 | 国能日新科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联方的 资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及其他有关法律、行 政法规、部门规章和其他规范性文件的规定，结合《国能日新科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")和公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有 资金往来均适用本制度。 ...