本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了关 于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。 《国能日新科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案》及 相关文件于 2024 年 1 月 24 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露，敬请投资者注意查阅。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-008 国能日新科技股份有限公司 关于 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案 披露的提示性公告 本次向特定对象发行 A 股股票预案的披露事项不代表审批机关对于公司本 次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次向特定对象发行 A 股股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审核 通过及中国证券监督管理委员会作出同意注册决定后方可实施，敬请投资者注意 投资风险。 特此公告。 国能日新科技股份 ...

国能日新科技股份有限公司 内部审计制度 国能日新科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及公司章程的规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工 作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，依据国家有 关法律法规，结合公司管理实际，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息 的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立客观的 监督和评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； ...

国能日新科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 国能日新科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的聘任 | 1 | | 第三章 | 董事会秘书的职责和义务 | 4 | | 第四章 | 考核与奖惩 | 7 | | 第五章 | 附则 | 7 | 国能日新科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第六条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： 1 第一条 为了规范国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会秘书的选任、履职和考核，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络 人。董事会秘书为公司高级管理人员，应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员 的有关法律责任，对公司和董事会负责，忠实、勤勉 ...

国能日新科技股份有限公司 独立董事工作制度 国能日新科技股份有限公司 独立董事工作制度 2024 年 1 月 第一条 为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司规范运作，保障独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《国能日 新科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用。 第二章 独立董事的任职条件 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 | 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 4 | | 第四章 | 独立董事的职责和义务 | 6 | | ...

国能日新股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 国能日新科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规以及《国能日新科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，公司董事会特设董 事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于两名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会委员应当具备以下条件： 国能日新股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 不再具备《公司章程》所规定的独立性，自动失去委员资格， ...

1、审议通过《关于为子公司提供担保额度预计的议案》 经审核，监事会认为：本次担保额度的被担保对象为公司全资子公司及控股 子公司，主要基于公司业务发展和日常经营需要，有助于解决其资金需求，不会 影响公司的正常生产经营，不存在损害公司及全体股东的利益。因此，同意本次 担保额度预计事项。本次提供担保内容及决策程序符合相关法律、法规、规范性 文件及公司相关制度的规定。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。 三、备查文件 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-003 国能日新科技股份有限公司 第二届监事会第二十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十五次会 议通知于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议由监事会主席齐艳桥先生召集并主持。本次监事会会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关 规定， ...

为满足公司子公司业务发展需要，公司全资子公司日新鸿曜智慧能源（昆山） 有限公司、重庆美能新能源科技有限公司、日新鸿腾智慧能源（湖州）有限公司 及控股子公司日新盈源智慧能源（杭州）有限公司拟向金融机构办理融资租赁业 务，公司对上述融资租赁提供连带责任保证担保，担保额度为人民币 1,400 万元， 具体情况如下表所示。上述担保的期限为本议案经董事会审议通过之日起十二个 月内，在上述期限内担保金额可滚动使用。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《对外担保 管理制度》等有关规定，本次担保事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交 股东大会审议。 | | | 担保方持 | 被担保方最 | 截至目前 | 本次新增 | 担保额度占公 | 是否关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | 被担保方 | 股比例 | 近一期资产 | 担保余额 | 担保额度 | 司最近一期净 | 联担保 | | | | | 负债率 | （万元） | （万元） | 资产比例 | | | | 日新鸿曜智慧能源 （昆山）有限公司 | 100% | （202 ...

第二届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十七次会 议于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议 应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议由公司董事长雍正先生召集并主 持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有 效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-002 国能日新科技股份有限公司 1、审议通过《关于为子公司提供担保额度预计的议案》 为满足公司子公司业务发展需要，公司全资子公司及控股子公司拟向金融机 构办理融资租赁业务，公司对上述融资租赁提供连带责任保证担保，担保额度为 人民币 1,400 万元。上述担保的期限为本议案经董事会审议通过之日起十二个月 内，在上述期限内担保金额可滚动使用。 为提高融资业务的办理效率，董事会同意授权公司董 ...

功率预测业务 - 2023 年底服务新能源电站 2958 家，功率预测业务电站拓展符合年初目标，具体数据待年报更新，三季度末功率预测业务续费率维持一定水平 [2] - 各地电网对功率预测考核“两个细则”规范趋严，对预测精度要求提高，具体精度数值因各地规范差异难以一概而论 [2] - 功率预测精度核心优势体现在完备气象预测系统和完善算法研发体系，气象数据基于多家权威机构结合地域特性处理，算法团队构建算法库并通过运维平台调整升级 [3] 分布式电站需求 - 多数省份政策层面暂无分布式电站功率预测要求，河南 2023 年 11 月发布 10 - 35 千伏电压等级并网的 10 兆瓦以上分布式光伏需配置功率预测要求 [3] 极端天气影响与布局 - 极端天气频发影响新能源出力和电网安全稳定运行，公司自主研发极端天气预警技术，提升功率预测准确率，平台已在四川等省份新能源场站应用，未来有望更广泛应用 [3] 电力交易业务优势 - 基于功率预测领域积累进行气象、功率和电价预测延展，预测精度居市场前列，与权威气象机构合作，可输出多种预测信息指导交易申报 [4] - 服务新能源场站规模大，全国有较好客户基础，利于产品推广 [4] - 产品、营销和运维提供 24 小时高质量服务，及时响应用户需求 [4] 负荷端业务布局 - 开展虚拟电厂运营业务，跟进辅助服务聚合商资格申请政策，拓展可控负荷用户，筹备并落地工商业储能等投资建设运营业务，未来结合业务开展增值服务 [4] - 针对售电公司及大用户定制开发新能源出力预测等相关产品 [4] 海外市场规划 - 目前营收主要来自国内市场，通过跟随 EPC 厂商或储能集成商海外业务实现产品出海销售，已有功率预测等产品海外销售，未来适时拓展海外业务 [4]

业务规模与续费率 - 截至2022年底，公司服务的新能源电站数量为2958家 [2] - 截至2023年三季度末，公司功率预测业务续费率维持在95%以上 [2] 政策与市场需求 - 多数省份暂未发布分布式电站功率预测政策，河南2023年11月要求10兆瓦以上通过10 - 35千伏电压等级并网的分布式光伏需配置功率预测 [2] - 根据2024年全国能源工作会议，2024年全国风电、光伏新增装机2亿千瓦左右，新能源装机市场将持续稳健推进 [2] 业务销售与推广 - 2023年公司在山西、甘肃、山东、蒙西等电力现货交易长周期不间断运行省份推广并销售电力交易产品 [3] - 2023年针对广东新能源现货交易长周期试结算运行情况，扩展研发适用于广东交易模式的电力交易辅助决策产品 [3] 虚拟电厂业务进展 - 子公司国能日新（江苏）智慧能源开展辅助服务聚合商资格申请，通过多种方式签约工业负荷、电采暖等可控负荷资源用户参与调峰辅助服务市场 [3] - 2023年7月成立子公司日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司，向工商业、产业园区等负荷侧用户提供工商业储能等投资建设运营业务 [3] 海外市场规划 - 公司营业收入主要来自国内市场，海外市场跟随EPC厂商或储能集成商实现产品出海销售，已有功率预测等产品海外销售 [4] - 公司将关注全球新能源行业变化，适时拓展海外业务 [4]