国能日新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 国能日新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《国能日新 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，取得全体独立董事过半数 同意后提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）针对公司被收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所有关规定和《公 司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使下列特别 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 国能日新科技股份有限公司 State Power Rixin Technology Co., Ltd. （北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二〇二四年一月 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案 发行人声明 一、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 二、本预案按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司证券发行注册管理办法》等法律法规及规范性文件的要求编制。 三、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 四、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 五、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 六、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性 ...

国能日新科技股份有限公司 募集资金管理办法 国能日新科技股份有限公司 募集资金管理办法 2024 年 1 月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金存储 4 | | 第三章 | 募集资金使用 5 | | 第四章 | 募集资金用途变更 8 | | 第五章 | 募集资金的使用管理与监督 9 | | 第六章 | 附则 10 | 国能日新科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规和《国能日新 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况， 特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 ...

国能日新科技股份有限公司 总经理工作细则 国能日新科技股份有限公司 总经理工作细则 2024 年 1 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 总经理及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 1 | | 第三章 | 总经理及其他高级管理人员的职权 3 | | 第四章 | 总经理工作报告 4 | | 第五章 | 总经理工作机构及工作程序 5 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员的考核及问责 7 | | 第七章 | 附 则 7 | 国能日新科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善国能日新科技股份有 限公司（以下简称"公司"）治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）和《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等的规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责；副总经 理、财务总监等其他高级管理人员协助总经理工作。 第三条 公司依法设置总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工 作，组织实施本公司董事会决议。 （一） ...

国能日新科技股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票锁定期承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-018 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开了第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过了 关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。公司控股股东及实际 控制人雍正先生（以下简称"本人"）作为本次发行的认购对象，郑重作出承诺 如下： 1、本人认购的本次发行的股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让，法 律、法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定； 国能日新科技股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 24 日 3、本次发行完成后，本人根据本次发行取得的上市公司股份因上市公司送 股、资本公积金转增股本等除权事项而孳息的股份，亦遵照上述锁定期进行锁定； 4、若中国证监会及/或深圳证券交易所对上述锁定期安排有不同意见，本人 届时将按照中国证监会及/或深圳证券交易所的意见对上述锁定期安排进行 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-006 国能日新科技股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十六次 会议于 2024 年 1 月 23 日在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议由监事会主席齐艳桥先生召集并主持。本次监事会会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规 定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证券监 督管理委员会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性 文件的有关规定，结合公司实际情况及相关事项进行了逐项自查和谨慎论证后， 监事会认为公司符合向特定对象发行股票的资格和各项条件。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。 该议案尚 ...

国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开了第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第 一次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 2 月 8 日（星期四）下午 14：30 以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司 2024 年第一次临时股东大会，根 据有关规定，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第二届董事会 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-022 国能日新科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件 2） 委托他人出席现场会议行使表决权。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券 ...

国能日新科技股份有限公司 监事会议事规则 国能日新科技股份有限公司 监事会议事规则 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的组成和职权 1 | | 第三章 | 监事会会议的召集与通知 2 | | 第四章 | 监事会会议的召开 4 | | 第五章 | 监事会的审议和表决 5 | | 第六章 | 会议记录 6 | | 第七章 | 信息披露 7 | | 第八章 | 附则 8 | 国能日新科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的 合法利益，进一步规范监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履 行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章 和《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财务以及 ...

国能日新科技股份有限公司 对外担保管理办法 国能日新科技股份有限公司 对外担保管理办法 2024 年 1 月 第一章 总则 第一条 为了保护投资人的合法权益，规范国能日新科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、以及《国能日新科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称担保是指公司为他人提供、公司为子公司及联营公司提 供的保证、抵押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票保证及 商业承兑汇票保证等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何个人或部门无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的条件 2 | | 第三章 | 对外担保履行的程序 3 | | 第四章 | 对外担保的管理 6 | | 第 ...

国能日新科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司章 程》《公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人，董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜事宜，董事会办公室为 公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘 书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、 ...