长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 培训方式：线上授课 培训对象：公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关 人员 二、培训主要内容 本次培训中，长江保荐通过课件展示、线上集中授课与交流的方式向公司培 训对象就以下内容进行了重点培训： 1、根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕 9 号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实 施细则》（（深证上[2017]820 号））、《深圳证券交易所关于进一步规范股份减持行 为有关事项的通知》（深证上〔2023〕924 号）等相关规定，介绍中国证券监督管 理委员会关于进一步规范股份减持行为的监管要求，对深圳证券交易所就进一步 规范股份减持行为的有关事项进行了详细讲解。 1 2、结合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规及相关文件、近期监管动态以及公司实际情况，重点对 公司募集资金使用、再融资新规等内容进行了详细讲解。 2023 年度持续督导培训情况的报告 长 ...

公司业务规模与续费率 - 截至年底，公司服务新能源电站数量为2958家，2023年功率预测业务电站拓展符合年初目标，具体数据待年报更新 [2] - 截至三季度末，功率预测业务续费率维持在95%以上 [2] 功率预测业务优势与友商 - 优势在于持续优化预测精度、服务效率和产品端迭代速度，建立超百人的技术服务队伍和400客户服务热线 [2][3] - 友商包括东润环能、南瑞集团（南瑞继保）、中科伏瑞、金风科技和远景能源等 [3] 电力交易产品销售与展望 - 2023年在山西、甘肃、山东、蒙西等省份推广销售，针对广东情况扩展研发相关产品 [3] - 未来跟进各省电力交易政策，及时进行产品研发及推广销售 [3] 电力交易领域产品定位与介绍 - 定位是通过提供多维度核心底层数据预测服务及交易策略服务，辅助电力交易主体提升收益 [3] - 产品及服务有电力交易辅助决策服务及电力交易数据服务产品，客户主要是新能源电站客户，收费按年 [3][4] 储能智慧能量管理系统 - 针对储能电站智能管控，基于人工智能智慧算法制定充放电策略，适配多种储能利用场景 [4] - 打通光储能量流与信息流，提升储能经济性和新能源消纳水平 [4] 虚拟电厂负荷聚合进展 - 通过子公司开展辅助服务聚合商资格申请工作，签约多种可控负荷资源用户参与调峰辅助服务市场 [4] - 2023年7月成立子公司向工商业等负荷侧用户提供相关投资建设运营业务 [4] 2024年新能源装机市场展望 - 根据会议精神，2024年全国风电、光伏新增装机2亿千瓦左右，市场将持续稳健推进 [5]

公司基本信息 - 证券代码301162，证券简称国能日新 [1] - 投资者关系活动类别为其他，参与单位有长城基金、银华基金、东方红资管，时间为2023年12月21日，地点在腾讯会议和公司会议室，接待人员为董事会秘书赵楠女士和证券事务代表池雨坤先生 [2] 功率预测相关 - 提升预测精度意义：新能源并网规模增大，其波动性和不稳定性给电力系统带来挑战，极端天气加剧管理难度，功率预测可预警，各地电网“双细则”规范趋严；基于底层技术可提供新能源电力交易辅助决策支持，提升电力交易运营水平和发电收益 [2] - 服务电站拓展及续费率：截至2023年三季度末，功率预测业务服务电站数量持续增长，具体数据待2023年年报披露；存量客户续费率维持在95%以上 [2][3] 极端天气应对 - 影响：我国西北、华北地区大风、低温影响风电，降雪、沙尘影响光伏；南方和西南部分地区易覆冰；极端天气影响新能源出力，威胁电网安全稳定运行 [3] - 布局：自主研发极端天气预警技术，可预测异常气象并调整优化功率预测，提升准确率；极端天气预测预警平台已在四川、甘肃等省份新能源场站应用，未来有望更广泛应用 [3] 电力交易领域 - 产品定位：调研参与电力交易用户核心痛点，基于气象和算法核心能力延展，依据各省份电力交易规则，提供气象、发电量、电价等多维度核心底层数据预测服务及交易策略服务，辅助交易主体提升交易收益 [3] 新能源并网智能控制系统业务 - 高增速原因：是集中式光伏和风电新增装机客户并网刚需产品，与新增装机市场景气程度关联强；越来越多省份电网对分布式光伏提出管理控制要求，提升分布式控制产品市场需求；存量用户增多，各地电网对传统控制类产品升级改造要求发布，存量客户升级改造需求增加 [4] 2023年度业务进展 - 受益于组件价格回落，新能源装机速度提升，上游行业景气，传统业务进展顺利；持续推进围绕“源网荷储一体化”战略的创新业务，各项业务正常开展，具体财务数据关注后续定期报告 [4]

中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 关于国能日新科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 致：国能日新科技股份有限公司 受国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请，北京市通商律师事务 所指派律师出席了公司2023年第二次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券 法》")、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股 东大会规则》")、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")及 《国能日新科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定， ...

（一）会议召开情况 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-143 国能日新科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情况； 3、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席的情况 （二）会议出席情况 1、出席会议股东的总体情况 通过现场和网络投票的股东 21 人，代表股份 63,009,327 股，占上市公司总 股份的 63.4857％。其中：通过现场投票的股东 7 人，代表股份 37,025,434 股， 占上市公司总股份的 37.3053％。通过网络投票的股东 14 人，代 表股份 25,983,893 股，占上市公司总股份的 26.1803％。 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月18日（星期一）下午14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023年12月18日的交易时间，即 ...

业务布局 - 围绕新能源电力管理“源网荷储”数字化、智能化管理链条布局业务 [2] - 电源端强化新能源功率预测及主动支撑智能并网控制技术，提升发电效率和可靠出力水平 [2] - 电网端依托海量新能源预测数据，建设调度运行管理支持解决方案，提升运行消纳水平 [2] - 负荷端通过综合能源服务和虚拟电厂运营服务，整合需求响应资源，创建需求响应平台 [2] - 储能端以储能智慧能量管理系统产品为切入点，深挖储能充放电最优策略与协调控制应用 [2] 功率预测业务 - 截至2023年三季度末，功率预测业务服务电站数量持续增长，存量客户续费率维持在95%以上 [2][3] - 优势在于持续优化预测精度、服务效率和产品端迭代速度 [3] - 友商包括东润环能、南瑞集团（南瑞继保）、中科伏瑞、金风科技和远景能源等 [3] 电力交易领域 - 通过对参与电力交易用户的核心痛点进行调研分析，基于气象和算法等核心能力延展业务 [3] - 依据新能源进入长周期运行各省份的电力交易规则，提供多维度核心底层数据的预测服务及交易策略服务 [3] 电网新能源管理系统业务 - 2023年前三季度收入增速较快，原因一是新能源并网量提升使市场需求度上升，二是加速推进2022年四季度相关项目的验收结算工作 [3][4] 2023年度业务进展 - 受益于组件价格回落，新能源装机速度提升，上游行业景气，传统业务进展顺利 [4] - 持续推进围绕构建“源网荷储一体化”战略的各项创新业务，各项业务进展符合预期 [4]

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-142 国能日新科技股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资设立产业基金进展 暨完成私募投资基金备案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资交易概述 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）与江苏瑞芯私募基金管理有 限公司、共青城顺芯投资合伙企业（有限合伙）、自然人黄敏共同投资成立华领 二期（海宁）创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"产业基金"）。该产 业基金主要聚焦于全国范围内新型电力系统、能源技术等相关领域的产业投资， 产业基金首次募集规模为人民币 7,510 万元，公司拟以自有资金 2,460 万元认购 产业基金 32.76%的出资份额。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 24 日在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于与专业投资机构共同投资设立产业基金 的公告》（公告编号：2023-068）。 2023 年 11 月 22 日公司与其他合伙人就产业基金合伙协议部分条款进行修 订完善并就合伙协议进行重新签署。具体内容详见公司于 ...

第二届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十六次会 议于 2023 年 12 月 1 日在公司会议室召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席 董事 8 人。本次会议由董事长雍正先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列 席本次会议。本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司 章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-135 国能日新科技股份有限公司 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。 该议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 2、审议通过《关于提请召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》 公司董事会拟定于 2023 年 12 月 18 日（星期一）召开 2023 年第二次临时股 东大会，就公司第二届董事会第二十六次会议审议通过的相关议案进行审议。 具体内容详见同日在巨潮资讯网（ww ...

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐机构"）作为国 能日新科技股份有限公司（以下简称"国能日新"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保 荐业务》等有关规定，对国能日新拟使用部分超募资金永久补充流动资金的事项 进行了审慎核查，核查情况如下： 长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 一、募集资金的情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号），公司获准向社会公开发行 人民币普通股（A 股）股票 1,773 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价 格为人民币 45.13 元，募集资金总额为人民币 80,015.49 万元，扣除承销及保荐 费用、发行登记费以及其他交 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2023-136 国能日新科技股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司 监事会 1、审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 经审核，监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金不影响 募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益 的情形。结合公司自身实际经营情况，为提高超募资金使用效率，监事会同意公 司使用 11,000 万元超募资金永久补充流动资金，以满足公司日常经营需要。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于 使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；该项议案获审议通过。 三、备查文件 第二届监事会第二十四次会议决议。 特此公告。 一、监事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十四次会 议于 2023 年 12 月 1 日在公司会议室召 ...