审计委员会年报工作制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一条 为完善公司治理结构，加强内部控制建设，加强审计委员会对财务 报告的编制、审核等过程的管理和监控作用，以充分发挥审计委员会在年报工作 中的监督作用，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的相关规定，结合本公司实际情况，特制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽 责地开展工作，维护公司整体利益。 第十条 审计委员会应对年度审计费用的合理性进行讨论，并向董事会提出 建议。 第三条 公司财务负责人应在年报审计的注册会计师（以下简称"年审会计 师"）进场审计前向审计委员会书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料， 包括公司编制的财务会计报表。 第四条 审计委员会应当与年审会计师事务所协商确定年度财务报告审计工 作的时间安排，督促年审会计师事务所在约定时间内提交审计报告。 第五条 年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在年 审会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表。 第六条 ...

股份相关 - 公司发行的面额股每股面值人民币1元[4] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需经全体董事三分之二以上通过[4] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[5] - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份[5] 股东权益与责任 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回收益规定，董事会未在期限内执行的，股东有权为公司利益以自己名义向法院起诉，负有责任的董事依法承担连带责任[6] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权书面请求审计委员会或董事会向法院提起诉讼[8] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[9] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[15] - 董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数的2/3等情形，公司需在规定时间内召开临时股东大会[15] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[17] 董事相关 - 董事任期为三年，任期届满可连选连任[31] - 独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，连任时间不得超过六年[34] - 董事连续两次未能亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应建议股东会撤换[33] 董事会相关 - 董事会由七名董事组成，其中独立董事三人，职工代表董事一人[42] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事和监事[49] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议，董事长应自接到提议后10日内召集和主持[49] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[55] - 董事会审议利润分配预案须经全体董事过半数表决同意，且经二分之一以上独立董事表决同意[56] - 股东会审议利润分配方案，普通方案须出席股东所持表决权过半数通过，股票股利或公积金转增股本方案须三分之二以上通过[59] 公司运营相关 - 公司需在会计年度结束之日起4个月内报送年度财务会计报告，前6个月结束之日起2个月内报送半年度报告，前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送季度报告[54][55] - 公司实行内部审计制度，制度经董事会批准后实施并对外披露[61] - 公司解聘会计师事务所需提前15天通知，股东会表决时允许其陈述意见[62] 制度修订相关 - 公司章程部分条款内容修改，其他条款不变，尚需股东会审议通过[66][67] - 《股东会议事规则》《董事会议事规则》等12项制度修订需提交股东会审议[68][70] - 《监事会议事规则》废止需提交股东会审议[68]

人员变动 - 董事、财务负责人李荣因身体原因辞职，原定任期至2026年6月8日[1] - 辞职申请自送达董事会之日起生效，未影响法定人数[1] - 辞职不会对公司日常生产经营和管理产生不利影响[1] 股份情况 - 截至2025年10月29日公告日，李荣间接持有公司股份14.46万股[2][3]

一、董事会会议召开情况 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》的相关规定，为进一步提升江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理水平，促进公司规范运作，公司于 2025 年 10 月 27 日召开 2025 年第一次职工代表大会选举公司第三届董事会职工代表董事。经与会职工代表审 议，同意选举李荣女士（简历详见附件）为公司第三届董事会职工代表董事，任 期自公司职工代表大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。 李荣女士原为公司第三届董事会非职工代表董事，本次选举完成后，变更为 公司第三届董事会职工代表董事，公司第三届董事会成员及专门委员会成员构成 不变。李荣女士符合《公司法》等法律法规及《公司章程》关于董事任职的资格 和条件，并将按照《公司法》《公司章程》的有关规定行使职权。 证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2025-031 江苏宏德特种部件股份有限公司 关于选举公司第三届董事会职工代表董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 ...

特此公告。 证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2025-028 江苏宏德特种部件股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。 根据 2024 年 7 月 1 日起实施的新《公司法》及中国证券监督管理委员会发布的 《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关法律法规的规定， 结合公司实际情况，公司将不再设置监事会和监事，监事会的职权由董事会审计 委员会行使。公司对组织架构进行调整，调整后的公司组织架构图如下： 江苏宏德特种部件股份有限公司 董事会 2025 年 10 月 29 日 1 ...

根据公司总体经营战略需要，公司及控股子公司拟向商业银行申请不超过人 民币130,000万元的银行授信额度，该授信额度用于公司在各银行办理各类融资 业务，包含但不限于流动资金贷款、项目贷款、保函、信用证、承兑汇票等。公 司拟以自有的不动产权、机器设备等对上述综合授信或具体授信业务提供抵押或 质押担保。本次申请授信额度的有效期为2026年1月1日起至2026年12月31日止， 额度在有效期内可循环使用。 授信额度不等于公司融资金额，实际融资金额以公司在授信额度内与银行实 际发生的融资金额为准，具体授信明细以实际发生为准。董事会提请股东会授权 公司法定代表人根据业务开展情况在上述授权额度范围内行使决策权与签署相 关法律文件，并由公司财务部门负责具体实施。 本事项尚需提交公司股东会审议。 证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2025-033 江苏宏德特种部件股份有限公司 关于 2026 年度向银行申请授信额度及提供抵押或质押担保 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏宏德特种部件股份有限公司(以下简称"公司"）于2025年10 ...

证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2025-027 江苏宏德特种部件股份有限公司 2025 年第三季度报告披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2025 年 10 月 27 日，江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于 公司 2025 年第三季度报告的议案》。 为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况，公司《2025 年第三季 度报告》于 2025 年 10 月 29 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。 敬请投资者注意查阅。 特此公告。 江苏宏德特种部件股份有限公司 董事会 2025 年 10 月 29 日 1 ...

证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2025-032 2025 年 10 月 29 日 1 江苏宏德特种部件股份有限公司 关于聘任财务负责人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议 案》。经总经理许玉松先生提名，董事会提名委员会及董事会审计委员会审核通 过，公司董事会同意聘任卫晓磊先生（简历详见附件）为公司财务负责人，任期 自本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。 特此公告。 江苏宏德特种部件股份有限公司 董事会 附件： 财务负责人简历 卫晓磊先生，1976 年 5 月生，本科学历，具有注册会计师、注册税务师、 注册评估师、律师资格。1998 年 9 月至 2010 年 5 月，任洛阳天诚会计师事务所 审计人员、审计部门负责人；2010 年 5 月至 2024 年 9 月，任中原证券股份有限 公司投资银行部业务董事；2024 年 9 月至今，任江苏宏德特种部 ...

证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2025-034 江苏宏德特种部件股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第一次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 11 月 14 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 11 月 14 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登记日：2025 年 11 月 10 日 7、出席对象： 4、会议时间： （1）现场会议时间：2 ...

证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2025-025 江苏宏德特种部件股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三 次会议于 2025 年 10 月 27 日以现场会议的形式在公司会议室召开。公司于 2025 年 10 月 23 日以邮件方式向全体监事发出了会议通知。本次会议由公司监事会主 席陈立新先生主持，应出席会议监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。本次会议 的召集、召开及表决程序符合《公司法》及公司章程的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了以下议案： 1.《关于公司 2025 年第三季度报告的议案》 经审议，监事会认为董事会编制和审核的江苏宏德特种部件股份有限公司 2025 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内 容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 ...