重大信息内部保密制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作 指引"）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事长是公司重大信息内部保密工作的第一责任人；董事会秘书是 公司重大信息内部保密工作直接负责人。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师 事务所等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作，证券部 协助董事会秘书工作。 第五条 非经董事会书面授权并遵守《上市规则》及《规范运作指引》等有 关规定，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大信 息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、磁盘、影音 ...

职工董事选任制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 职工董事选任制度 （一）为与公司建立劳动合同关系的在职职工，经公司职工民主选举产生； （二）具有良好的政治素质和思想品德，坚持原则，公正廉洁，有较好的群 众基础； （三）具备相关的法律知识，遵守法律、行政法规和《公司章程》，保守公 司秘密； 第二条 本制度所称职工董事，是指由公司职工通过职工代表大会(或职工大 会，下同）民主选举产生，代表职工参与董事会决策的职工代表。 第三条 公司董事会成员中，应当至少有一名职工董事。 第二章 任职条件 第四条 担任职工董事应当具备下列条件： 第一章 总则 第一条 为建立健全江苏宏德特种部件股份有限公司(以下简称"公司")与 员工多元化的沟通交流渠道，保障职工依法参与公司决策和监督，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国工会法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法规、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 （一）公司高级管理人员（含经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等） 不得兼任职工董事； （二）存在《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事情形 ...

防范控股股东及关联方资金占用管理制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控 制人及其他关联方使用： 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）资金 管理，防范控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，进一步维护公司全 体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"） 等有关法律、法规及规范性文件及《公司章程》 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的"关联方"，与本公司《关联交易管理制度》之规定 具有相同含义。本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实 际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。 第二章 防范资金占用的原则 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种 情况。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销 ...

重大信息内部报告制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《规范运作指引》"）《公司 章程》等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司生产经营、资产等产生较大影响，可能对公司股票及其衍生品种的交易价格或 投资决策产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单 位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息及时向公司董事会、董事会秘书报 告的制度。 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子 公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据 要求提供相关资料。 第 ...

董事会构成 - 董事会由七名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事[7] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事，总计不得超董事总数二分之一[7] 交易审议 - 交易涉及多指标占比达10%以上或满足金额条件，由董事会审议[8][10] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知[14] - 特定主体可提议召开董事会临时会议[14] - 定期会议变更通知需提前三日发出[16] 会议举行与决议 - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须全体董事过半数通过[18] - 一名董事委托与被委托限制[19] - 董事连续两次未出席处理办法[20] - 董事长不能主持时的处理方式[20] 会议记录与决议 - 董事会会议记录保管期限不少于十年[25] - 决议违反规定董事责任[25] - 会议决议需与会董事签字确认[26] - 决议公告内容及保密要求[28] 规则说明 - 规则未尽事宜执行依据[30] - 规则中数字表述含义[31] - 规则解释与生效修改规定[37][38]

独立董事工作制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 》《上市公司独 立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照 法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 本公司聘任的独立董事最多在三家境内上市 ...

投资者权益保护制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 投资者权益保护制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的权益，特别是中小投资者的利益，提高江苏宏德 特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）运作水平，依照《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规及规范性文件以及《公司章程》的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理 人员。 第三条 投资者依法享有获取信息、参与重大决策、取得投资收益和选择管 理者等权利。公司及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员应当采取 必要措施，保障投资者上述权利的行使。 第四条 公司控股股东和实际控制人不得侵犯公司享有的独立的法人财产权， 不得利用控股地位以任何方式损害公司和中小投资者的合法权益。 公司董事和高级管理人员应当忠实履行职责，维护公司和全体投资者的利益， 对投资者负有忠实诚信义务。 第五条 公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员损害公司和中小 投资者利益的，公司应及时、 ...

经理工作细则 江苏宏德特种部件股份有限公司 经理工作细则 第一章 总则 第一条 为提高江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司经理工作行为，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及《公司 章程》，特制定本细则。 第二条 本细则适用于本公司，对公司及公司高级管理人员具有约束力。 第三条 公司经理、副经理及其他高级管理人员除应按《公司章程》的规定行 使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 本细则与《公司章程》内容有冲突的，以《公司章程》为准。 第二章 经营管理机构 第四条 公司设经理 1 名，副经理若干名，财务负责人 1 名及董事会秘书 1 名。 公司可以根据生产经营发展的需要，增设其他高级管理人员，具体以《公司章程》 规定的为准。 第五条 经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管 理能力； （二）具有调动职工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉 ...

董事、高级管理人员持股及变动管理制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员和有关人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引 第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进 展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、证券交易所相关规定和《公司章程》 的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、 ...

第三条 独立董事应认真学习中国证监会、江苏证监局、深圳证券交易所及 其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训活动。 第四条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应向每位独立董事全面 汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况，同时，公司应安排独立董事 对公司进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 独立董事年报工作制度 江苏宏德特种部件股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善公司治理，建立健全江苏宏德特种部件股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度，充分发挥独立董事在信息披露工作中的作 用，根据中国证监会、深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》、《江苏宏德 特种部件股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责。 1 独立董事年报工作制度 第五条 独立董事对公司拟聘请的会计师事务所是否符合《证券法》的规定 进行核查。 第六条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称 "年审会计师"）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其 ...