董事及高管管理 - 董事辞任报告公司收到日生效，两交易日内披露[4] - 董事5种情况不能担任，任职出现将被解职[5] - 董事及高管离职3工作日内完成移交[6] 股份转让规定 - 董事及高管任职内年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[8] 违规追责 - 公司发现离职人员违规，董事会审议追责方案[10] - 离职人员对追责有异议，15日内向审计委员会申请复核[10] 制度相关 - 制度由董事会负责修订与解释，审议通过日生效[12][13] - 制度制定于2025年9月28日[14]

委托理财资金 - 委托理财用闲置资金，募集资金除现金管理外不得用于此，投资期限不超十二个月[4] 理财机构与收益 - 选合格专业理财机构，以公司名义设账户，收益应≥银行同期定期存款利率[5][6] 决策权限 - 涉及资产总额占比不同情况分别由股东会、董事会、总经理决策[8][9] 部门职责 - 财务部负责资金筹措等，按月账务处理并到期回收本息[11][13] - 企管部负责日常监督，发现问题提请中止或不续期[15] 制度适用与生效 - 适用于公司及全资、控股子公司，经股东会审议通过生效[17]

担保原则与对象 - 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全原则，严控风险[4] - 对外担保仅限于独立企业法人，被担保对象需满足多项条件[7] 担保决策流程 - 决定担保前需掌握被担保人资信状况，分析利益和风险[11] - 董事会对特定情形或资料不充分的申请担保人不得提供担保[14] 担保审议与披露 - 对外担保需经董事会审议后及时披露，特定情形需提交股东会审议[20] - 多项担保情形需股东会审议，如超净资产50%、总资产30%等[20] 担保后续处理 - 被担保人债务到期未履行还款义务等情况，公司应及时披露并启动追偿程序[31][34] 制度定义 - “及时”指两个交易日内[40] - “以上”含本数，“低于”“超过”不含本数[41]

股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行；临时股东会不定期召开，规定情形下应在两个月内召开[3] - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份的股东提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈，同意则五日内发通知[8][9][10] - 审计委员会或股东自行召集股东会，在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[11] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开十日前提出临时提案，召集人应在收到提案后两日内发补充通知[14] - 召集人认定临时提案违规，应在收到提案后2日内公告内容并说明依据，同时聘请律所出具法律意见书并公告[15] - 年度股东会应提前二十日书面通知股东，临时股东会应提前十五日书面通知股东[16] 会议相关日期 - 股东会现场会议日期和股权登记日应为交易日，股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，且股权登记日确认后不得变更[18] - 发出股东会会议通知后，无正当理由不得延期或取消，出现延期或取消应在原定召开日前至少两个工作日公告说明原因，延期后股权登记日不变，现场会议日期仍需遵守与股权登记日间隔不多于七个工作日的规定[22] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[24][25] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[35] - 股东会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[37] - 分拆所属子公司上市等提案除经出席股东会股东所持表决权2/3以上通过外，还需经出席会议除特定股东外其他股东所持表决权2/3以上通过[40] - 公司在连续12个月内单次或累计购买、出售重大资产或者向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[39] - 关联交易事项形成普通决议需非关联股东有表决权股份数过半数通过，特别决议需2/3以上通过[41] 其他规定 - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提名董事候选人[43] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入出席股东会有表决权股份总数[34] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[40] - 董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[34] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应单独计票并及时公开披露[34] - 股东提名董事候选人需在股东会召开10日前书面提交候选人简历，候选人应在股东会通知公告前书面承诺[44][45] - 公司董事选举实行累积投票制，选举一名董事除外，独立董事和非独立董事表决分别进行[45][46] - 股东会对提案逐项表决，同一事项不同提案按时间顺序表决，股东不得对同一事项不同提案同时投同意票[46] - 股东会采取现场记名投票、网络投票或其他表决方式，同一表决权选一种，重复表决以首次结果为准[46] - 股东会表决前推举两名股东代表计票和监票，审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加[47] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司在股东会结束后两个月内实施具体方案[53] - 股东可自决议作出之日起六十日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议[54] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[56][57] - 大会主持人可要求无资格出席、扰乱会场秩序等人员退场，不服从可采取必要措施[60][61] - 本规则由董事会负责解释，可修订并报股东会批准后生效[63]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会比例不低于三分之一，至少一名会计专业人士[3] - 持股1%以上或前10大股东自然人股东及其配偶等不得担任[6] - 持股5%以上股东或前5名股东任职人员及其配偶等不得担任[7] 独立董事提名与任期 - 董事会或持股1%以上股东可提候选人[8] - 连任不超6年，满6年后36个月内不得被提名[9] 补选与解除职务 - 因辞职或解职致比例不符，60日内完成补选[11] - 连续2次未出席且不委托，30日内提议解除职务[14] 专门委员会规定 - 审计、提名、薪酬与考核委员会独立董事应过半数[16] - 审计委员会会议须三分之二以上成员出席[16] - 审计委员会负责事项需全体成员过半数同意后提交[16] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[16] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[18] - 工作记录及资料保存至少10年[19] - 向年度股东会提交年度述职报告[32] 会议相关规定 - 董事会专门委员会提前3日提供资料，保存至少10年[21] - 2名以上独立董事可要求延期会议[22] 职权行使与费用 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[12] - 遇阻碍可向证监会和深交所报告[24] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[24] 津贴与定义 - 公司给予津贴，标准由董事会制订、股东会审议并年报披露[24] - 主要股东指持股5%以上或有重大影响的股东[26] - 中小股东指持股未达5%且不担任董高的股东[26] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释[28] - 自股东会审议通过之日起生效[28]

公司基本信息 - 公司于2021年11月17日注册，12月28日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为8666.6668万元[7] - 公司已发行股份数为8666.6668万股，均为普通股，每股面值1元[16] 股权与股东权益 - 截至2015年11月23日，发起人合计持股1500.00万股，持股比例100.00%[15][16] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[16] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数的25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[26] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[31][32] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[55] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[51] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[53][56][57][58] - 股东会作出普通决议，需出席股东所持表决权的1/2以上通过；特别决议需2/3以上通过[75] - 连续十二个月内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项，需特别决议通过[78] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事[101] - 董事会可在三年内决定发行不超过已发行股份50%的股份[103] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事[119] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[159] - 每年按当年可供分配利润一定比例分红，现金分红不少于合并报表当年归属于上市公司股东可分配利润的10%[159][166] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中期报告[159] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[179] - 公司与持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议；合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[186]

人员与业务数据 - 2024年末合伙人48人，执业注会287人，签过证券审计报告注会137人[2] - 2024年业务总收入31555.40万元，审计收入25092.21万元，证券收入9972.20万元[2] 客户数据 - 2024年上市公司年报审计客户28家，收费2438.00万元[2] - 2024年同行业上市公司审计客户1家[2] 其他数据 - 注会职业责任保险累计赔偿限额6000万元[2] - 近三年受行政处罚2次、行政监管措施4次、自律监管措施1次[3] 费用数据 - 2024年审计费用75.6万元，2025年80万元，与上期基本持平[5] 决策事项 - 董事会通过续聘议案，尚需股东大会审议生效[6][7]

股权与股份 - 公司已发行股份数为8666.6668万股，普通股8666.6668万股，每股面值人民币1元[2] - 董事会三年内可决定发行不超过已发行股份50%的股份[7][16][44] - 公司年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[7] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[4] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东特定情形可书面请求全资子公司相关部门或自己名义向法院诉讼[5] - 股东滥用权利造成损失应承担赔偿或连带责任[5] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后的六个月内举行[34] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可书面请求董事会召开临时股东会[34] - 公司增加或减少注册资本等事项需以特别决议通过[39] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，包括3名独立董事，设董事长1人[16][43] - 董事会行使制订公司年度财务预算方案、决算方案等职权[16] - 董事会聘任或解聘公司高级管理人员并决定其报酬和奖惩事项[16] 交易与担保 - 公司与关联自然人成交金额30万元以上、与关联法人成交金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易由董事会审议[17][20][44][45] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的任何担保需关注[7] - 董事会审议担保事项，需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意[18][45] 公司章程修订 - 公司于2025年9月28日召开会议，审议通过修订《公司章程》并办理工商变更登记备案议案[1] - 公司将不再设置监事会或监事，其职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》废止[1] - 本次修订《公司章程》需提交公司股东大会审议[48]

股东大会信息 - 公司将于2025年10月16日14:30召开2025年第三次临时股东大会[1] - 股权登记日为2025年10月9日[2] - 会议地点为上海市浦东新区古丹路15弄16号1楼公司会议室[4] 投票信息 - 网络投票时间为2025年10月16日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，互联网系统9:15 - 15:00[1] - 普通股投票代码为351166，投票简称为优宁投票[13] 审议事项 - 会议审议续聘会计师事务所、修订公司章程等10项议案[4] - 议案2须经出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上通过[5] 登记信息 - 现场登记时间为2025年10月15日8:30 - 11:30和13:30 - 17:00，信函或邮件17:00前送达或发送[7] - 登记地点为上海市浦东新区古丹路15弄16号3楼公司证券事务部[7] 投票规则 - 非累积投票提案需在“同意”“反对”“弃权”栏内打“√”[20] - 累积投票提案需填报投给某候选人的选举票数[20]

会议信息 - 公司第四届监事会第八次会议于2025年9月28日召开[2] - 会议通知于2025年9月19日以电子邮件送达全体监事[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 决议事项 - 监事会同意续聘立信中联为2025年度审计机构[3] - 监事会同意修订《公司章程》并办理工商变更[4][5] - 两议案均需提交股东大会审议[3][5]