民生证券股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：优宁维 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙银 | 联系电话：（021）60876732 | | 保荐代表人姓名：蒋红亚 | 联系电话：（021）60876732 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 内部控制审计报告 立信中联审字[2025]D—0883 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） L i x i n Z h o n g l i a n C P A s ( S P E C I A L G E N E R A L P A R T N E R S H I P ) 1 内部控制审计报告 立信中联审字[2025]D-0883 号 上海优宁维生物科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称优宁维）2024 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是优宁维董事会 的责任。 我们认为，优宁维于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 审计报告 立信中联审字[2025]D—0596 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 | 一、 | 审计报告 | 1—5 | | --- | --- | --- | | 二、 | 财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表、母公司资产负债表 | 1—4 | | 2、 | 合并利润表、母公司利润表 | 5—6 | | 3、 | 合并现金流量表、母公司现金流量表 | 7—8 | | 4、 | 合并所有者权益变动表、母公司所有者权益变动表 | 9—12 | | 5、 | 财务报表附注 | 1—104 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 审计报告 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事 项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不 对这些事项单独发表意见。 审计报告 第 1 页 立信中联审字[20 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 上海优宁维生物科技股份有限公司： 我们接受委托，对上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"优宁维公 司"）2024 年度财务报表进行了审计，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 20 日出 具立信中联审字[2025]D-0596 号审计报告。 关于营业收入扣除事项的 专项审核意见 立信中联专审字[2025]D—0148 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于营业收入扣除事项的 专项审核意见 立信中联专审字[2025]D-0148 号 立信中联专审字[2025]D-0148 号 （本页无正文，系上海优宁维生物科技股份有限公司《关于营业收入扣除事项的 专项审核意见》的签章页 ...

关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"优宁维"或"公司"、"上市公司"） 持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律 法规和规范性文件的要求，对优宁维 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3556 号）核准，公司 2021 年 12 月 17 日于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 21,666,668.00 股，发行价为 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 1,864,633,448.08 元，扣除未付民生证券股份有限公司的保荐及承销费用（不含税）人民币 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 致：上海优宁维生物科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海优宁维生物科技股 份有限公司（下称"优宁维"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）以及《上 海优宁维生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，本所现就优宁维 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东： 本人（石磊）作为上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，切实履行独立董事诚 信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公 司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥 独立董事的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将 本人2024年度工作情况报告如下： 分发挥了独立董事的监督和指导作用，维护了公司的整体利益和全体股东的利 益。本年度我对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅并投出赞成 票，没有出现反对票和弃权票。 | | | | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东： 本人（蔡鸿亮）作为上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，切实履行独立董事诚 信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公 司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥 独立董事的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将 本人2024年度工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人蔡鸿亮，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业， 博士研究生学历。历任上海飞雅信息技术有限公司经理、总经理特别助理， IBM亚太区软件供应链中心经理、高级经理,IBM全球采购中心总监,卡行天下供 应链管理有限公司战略副总经理，思爱普(中国)有限公司SAPAriba大中华区、 中国区卓越中心首席专家。现任 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东： 本人（唐松）作为上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在2024年度本人任职期间（2024年1月1日-2024年2月23日）严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业 板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董 事工作制度》等规定和要求，切实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司 相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实 维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将本人2024年度工作情况报告 如下： 一、独立董事基本情况 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 1、专门委员会履职情况 本人唐松， 1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学专业，博 士研究生学历，教授。2008年8月至2019年6月历任香港理工大学会计及金融学 院合作研究员，中欧国际工商学院合作研究 ...

独立董事2024年度述职报告 各位股东： 上海优宁维生物科技股份有限公司 本人（金宇超）作为上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在2024年度本人任职期间（2024年2月23日-2024年12月31日）严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创 业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立 董事工作制度》等规定和要求，切实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公 司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切 实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将本人2024年度工作情况报 告如下： 一、独立董事基本情况 本人金宇超，1990年3月出生，中国国籍，无境外居留权。上海财经大学会 计学专业博士。2015年3月，获得中国注册会计师资格，中国注册会计师非执业 会员。2018年7月至2021年6月加入中央财经大学任教，期间完成香港大学博士 后项目。2021年7月加入上海财经 ...