制度适用与责任主体 - 制度适用于持有公司5%以上股份的股东等人员和机构[3] - 董事会保证制度有效实施，确保信息披露质量[4] - 审计委员会监督制度实施，形成并披露年度评价报告[5] - 董事会秘书组织信息披露管理制度培训[5] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书协调实施[38] 信息披露要求 - 信息同时向所有投资者披露，不得提前泄露[6] - 按规定发布可持续发展报告[9] - 信息披露文件在证券交易所网站和符合条件媒体发布[9] - 信息披露义务人报送公告文稿和备查文件至公司注册地证监局[9] - 公司公告文件通过符合条件媒体披露，加盖公章并报备[10] 定期报告披露 - 年度报告4个月内、中期报告2个月内、季度报告1个月内披露[15] - 变更定期报告披露时间提前5个交易日书面申请[17] - 年度、中期报告记载公司基本情况和主要会计数据等[17][18] 业绩预告与快报 - 出现特定情形1个月内进行业绩预告[21] - 可在定期报告公告前披露业绩快报，特定情况及时披露[22] - 业绩差异大时及时披露修正公告[22] 重大事件披露 - 重大事件投资者未知时立即披露[25] - 5%以上股份质押等情况需披露[27] - 公司变更名称等立即披露[28] - 重大事件在相关时点及时履行披露义务[28] - 控股子公司重大事件公司履行披露义务[29] - 股本重大变化披露权益变动情况[30] 披露程序 - 定期报告披露经多程序进行[32] - 临时报告披露分情况遵循相应程序[34] - 控股子公司信息两工作日报公司并按程序进行[35] - 已披露信息有误按临时报告程序更正[36] 相关人员责任与保密 - 5%以上股份股东等告知股份变化并配合披露[40][41] - 相关人员报送关联人名单及关联关系说明[41] - 董事长等对财务报告真实性承担主要责任[43] - 股东等对未披露重大信息保密[45] - 内幕信息知情人重大信息公开前不买卖股票[45] - 沟通时不提供内幕信息[47] 其他规定 - 商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[48] - 信息披露违规给予处分并可要求赔偿[51] - 制度中术语含义明确[53] - 制度未尽事宜按国家法律规定执行[54] - 董事会负责制度解释和修改[54] - 制度经董事会审议通过之日起施行[55]

资金占用防范 - 制定制度防范控股股东等关联方资金占用[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[4] - 公司与关联方人员、资产、财务分开，业务独立[6] 资金占用管理 - 每半年度编制关联方资金占用情况汇总表[8] - 被占用资金原则上现金清偿，严控非现金资产清偿[10] 责任与执行 - 董事长是防占用和清欠工作第一责任人[14] - 发生占用依法制定清欠方案[16] - 董事等协助侵占资产将被处分或罢免[18] 制度规定 - 制度由董事会制订并负责解释[21] - 经股东会审议通过生效、修改亦同[22]

制度制定 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] 制度要求 - 发布信息或回复应坚守诚信，保证真实准确完整公平[4] - 不得涉及未公开重大信息等七类内容[6] 职责分工 - 董事会秘书负责组织及审核信息[8] - 证券事务部为管理部门，各子公司和职能部门配合[9] 审核流程 - 内部审核流程包括问题收集整理等四步[9] 制度管理 - 制度由董事会负责修订与解释，审议通过之日起生效[12][13]

管理层设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名，由董事会聘任或解聘[4] - 总经理及其他高级管理人员每届任期3年，可连聘连任[7] 重大交易审批 - 重大交易（非担保和财务资助）多项指标10%以下或金额不超1000万等由总经理审批[8][9] 总经理办公会 - 总经理办公会定期会议每月召开一次，临时会议不定期[16] - 出席人员为总经理等高级管理人员，决定以纪要或决议实施[16] 总经理职责 - 组织实施董事会任务和指标，建立财务等体系[19] - 分析市场，组织研发新产品，推行质量管理体系[19] - 年末向董事会书面报告业务情况[24] 其他制度 - 建立负责人绩效评价和薪酬激励约束机制[19] - 拟定职工利益问题听取工会和职代会意见[26] - 完成目标激励，反之处罚，董事会不干涉职权内活动[26] 生效时间 - 本工作细则自董事会审议批准之日起生效实施[27]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[4] 专门委员会 - 董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名4个专门委员会[4] 股份发行 - 董事会可在三年内决定发行不超过已发行股份50%的股份，决议需全体董事三分之二以上通过[6] 交易审批 - 董事会审批交易有资产总额占比10%以上、营收占比10%以上且超1000万元等标准[10] - 公司“购买或出售资产”交易累计超最近一期经审计总资产30%，需审计或评估并提交股东会审议[10] 担保与资助 - 董事会审议担保事项需经出席会议的三分之二以上董事同意[12] - 公司提供财务资助需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并披露信息[12] 关联交易 - 董事会审议与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占净资产绝对值0.5%以上的关联交易[12] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，均应在董事会审议通过后提交股东会审议[14] 会议召开 - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议[16] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事联名等情形可提议召开临时会议[16] - 董事长应自接到提议后十日内召集董事会会议并主持[17] - 召开董事会定期会议需提前十日通知，临时会议提前三日通知，经全体董事同意可免期限规定[17] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出，不足三日会议日期顺延或需全体与会董事认可[18] 会议举行 - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行[20] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托，也不得委托已接受两名其他董事委托的董事代为出席[21] - 董事会审议重大关联交易事项（日常关联交易除外）时，应现场召开全体会议，董事不得委托他人出席或以通讯方式参加表决[22] 会议表决 - 董事会会议表决实行一人一票，以记名投票表决方式进行[23] - 董事会审议通过提案须超全体董事半数投赞成票，担保事项须出席会议三分之二以上董事同意[25] - 关联董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可开会，决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[27] 提案处理 - 提案未获通过，条件未变时一个月内不应再审议相同提案[27] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明等可要求暂缓表决[28] 会议记录 - 董事会会议记录应包含会议届次等多项内容[29] - 与会董事需对会议记录和决议记录签字确认，否则视为同意[29] 档案保存 - 《公司章程》及相关会议记录和档案存放于证券事务部，保存期限至少十年[29] 决议执行 - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况，总经理组织实施并报告[30] 规则生效与适用 - 规则经股东会批准后生效，由董事会负责解释[33] - 该规则适用于上海优宁维生物科技股份有限公司，日期为2025年9月28日[34]

募集资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构[6] 银行对账单提供 - 商业银行每月5日前向公司提供募集资金专户银行对账单并抄送保荐机构[6] 募投项目论证 - 募投项目超完成期限且投入未达计划金额50%，公司应重新论证[13] 节余募集资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余低于500万元且低于净额5%，可豁免特定程序[15] - 节余达到或超净额10%且高于1000万元，需股东会审议通过[15] 协议签订与备案 - 公司应在募集资金到账1个月内签三方监管协议[6] - 协议签订后2个交易日内报深交所备案并公告[9] - 协议提前终止，1个月内签新协议并2个交易日内备案公告[9] 资金置换与补充 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上6个月内实施[15] - 闲置资金临时补充流动资金，单次不超12个月[16] - 补充流动资金需董事会审议、保荐机构发表意见并公告，到期归还[17] 现金管理 - 暂时闲置资金可现金管理，产品需符合条件，操作经董事会审议、保荐机构发表意见并公告[19][20] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，结项时明确使用计划[20] 资金用途变更 - 4种情形改变用途需董事会决议、保荐机构意见并股东会审议[24] - 实施主体或地点变更由董事会决议[24] 投资计划调整 - 募投项目年度实际与预计差异超30%，公司应调整计划并披露[28] 专项审核与检查 - 当年有募集资金使用，需会计师专项审核并披露，异常时董事会分析整改[29] - 保荐机构至少半年现场检查，年度后出具核查报告并披露[31] 信息披露与办法生效 - 募集资金信息披露由董事会秘书负责[34] - 办法自股东会审议通过生效，修改亦同[38] - 办法由董事会负责解释[37]

委员会组成 - 委员会成员由三名董事组成，独立董事不少于二名[4] - 委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名[4] - 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任[5] 委员会人数调整 - 委员会因委员辞职等致人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快指定新委员[5] 会议通知 - 委员会每年至少召开一次会议，召开前五天通知全体委员[15] - 临时会议应于召开前三日通知全体委员，紧急情况可口头通知[15] - 采用快捷通知方式，2日内未收到书面异议视为已收到通知[16] 会议举行与决议 - 委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[18] - 会议做出的决议，须经全体委员过半数通过[18] 委员管理 - 委员会委员连续两次不出席会议，董事会可罢免其职务[24] 会议档案 - 委员会会议档案保存期限不低于10年[22] 决议流程 - 委员会会议通过的议案及表决结果应以书面形式报公司董事会[21] - 董事会授权或批准后，董事会秘书应尽快通知相关人员执行决议[32] 报告要求 - 公司董事会年度工作报告应载明委员会过去一年工作内容[33] 保密与回避 - 出席会议委员对会议所议事项有保密义务[34] - 有利害关系委员应披露利害关系性质与程度[35] - 有利害关系委员一般应回避表决，特殊情况可参加[36] - 委员会会议在不计有利害关系委员法定人数时审议决议[37] - 会议记录及决议应写明有利害关系委员情况[38] 细则生效 - 本工作细则自董事会审议通过之日起生效施行[27]

董事及高管管理 - 董事辞任报告公司收到日生效，两交易日内披露[4] - 董事5种情况不能担任，任职出现将被解职[5] - 董事及高管离职3工作日内完成移交[6] 股份转让规定 - 董事及高管任职内年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[8] 违规追责 - 公司发现离职人员违规，董事会审议追责方案[10] - 离职人员对追责有异议，15日内向审计委员会申请复核[10] 制度相关 - 制度由董事会负责修订与解释，审议通过日生效[12][13] - 制度制定于2025年9月28日[14]

委托理财资金 - 委托理财用闲置资金，募集资金除现金管理外不得用于此，投资期限不超十二个月[4] 理财机构与收益 - 选合格专业理财机构，以公司名义设账户，收益应≥银行同期定期存款利率[5][6] 决策权限 - 涉及资产总额占比不同情况分别由股东会、董事会、总经理决策[8][9] 部门职责 - 财务部负责资金筹措等，按月账务处理并到期回收本息[11][13] - 企管部负责日常监督，发现问题提请中止或不续期[15] 制度适用与生效 - 适用于公司及全资、控股子公司，经股东会审议通过生效[17]

担保原则与对象 - 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全原则，严控风险[4] - 对外担保仅限于独立企业法人，被担保对象需满足多项条件[7] 担保决策流程 - 决定担保前需掌握被担保人资信状况，分析利益和风险[11] - 董事会对特定情形或资料不充分的申请担保人不得提供担保[14] 担保审议与披露 - 对外担保需经董事会审议后及时披露，特定情形需提交股东会审议[20] - 多项担保情形需股东会审议，如超净资产50%、总资产30%等[20] 担保后续处理 - 被担保人债务到期未履行还款义务等情况，公司应及时披露并启动追偿程序[31][34] 制度定义 - “及时”指两个交易日内[40] - “以上”含本数，“低于”“超过”不含本数[41]