深 圳 证 券 交 易 所 关于对宁波嘉信佳禾创业投资合伙企业（有 限合伙）、宁波保税区嘉信麒越股权投资管 理有限公司－苏州上凯创业投资合伙企业 （有限合伙）的监管函 创业板监管函〔2024〕第 76 号 宁波嘉信佳禾创业投资合伙企业（有限合伙）、 宁波保税区嘉信麒越股权投资管理有限公司－苏州上凯创 业投资合伙企业（有限合伙）： 凯投资"）计划在减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 2 个月内以集中竞价方式，拟减持公司股份不超过 866,600 股，拟减持比例不超过公司总股本的 1%。2024 年 5 月 8 日， 公司披露《关于股东减持结果的公告》，嘉信投资及其一致 行动人上凯投资在合计持有公司股份比例降至 5%以下未满 90 日内，并在距离上述减持计划预披露日不足 15 个交易日 内即合计减持公司股份 136,500 股，减持比例 0.16%，合计 成交金额 548.18 万元。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2.3.1 条、《上市公司股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三 条、《关于就<深圳证券交易所上市公司股东 ...

一、减持计划期限届满及实施情况 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）披露了《关于股东减 持期限届满暨后续减持计划的预披露公告》（公告编号：2023-038）。股东宁波 嘉信佳禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）（现已更名为：宁波嘉信佳禾创业 投资合伙企业(有限合伙)，以下简称"嘉信投资"）和一致行动人宁波保税区嘉 信麒越股权投资管理有限公司－苏州上凯创业投资合伙企业（有限合伙）（以下 简称"上凯投资"）计划在减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 2 个月内 （以下简称"本次减持期间"）以集中竞价方式，拟减持公司股份不超过 866,600 股公司股份，拟减持比例不超过总股本的 1%。 公司收到嘉信投资及上凯投资出具的《关于减持股份计划期限届满的告知 函》，前述减持计划已期限届满。根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份实施细则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的 规定，现将相关情况公告如下： 股东名称 减持方式 减持价格 ...

公司后续将继续严格按照《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回 购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展 情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海优宁维生物科技股份有限公司董事会 上海优宁维生物科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 2 月 29 日召 开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 回购公司股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币 2,500 万元，不高于人 民币5,000万元的自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分无限售条件的A股 流通股，用于实施股权激励或员工持股计划，回购价格不超过人民币 45 元/股， 回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容 详见公司于 2024 年 3 月 2 日刊登在巨潮资讯网的《关于回购公司股份方案的公 告》（公告编号：2024-015）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》等相关规定，上市公司应 ...

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为271,631,039.66元，同比下降0.91%[5] - 公司2024年第一季度净利润为520.25万元[35] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-5,899.91万元[36] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-5,223.05万元[36] - 公司2024年第一季度应交税费为925.12万元[34] - 公司2024年第一季度其他应付款为640.74万元[34] - 公司2024年第一季度其他流动负债为427.91万元[34] - 公司2024年第一季度租赁负债为2,291.39万元[34] - 公司2024年第一季度递延所得税负债为606.50万元[34] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计为21.21亿元[34] 资产负债情况 - 公司流动资产合计为20.43亿元，非流动资产合计为3.21亿元，资产总计为23.64亿元[32,33] - 公司流动负债合计为19.04亿元，包括应付票据2.19亿元、应付账款8.30亿元、合同负债6.47亿元、应付职工薪酬2.08亿元等[32,33] 股东情况 - 公司普通股股东总数为11,700人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[28] - 公司前10名股东中，冷兆武持股比例为33.09%，许晓萍持股比例为10.36%[28] - 公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份33,200股，占公司总股本的0.038%[31] 现金流情况 - 投资活动现金流出小计为919,768,628.13元和665,284,109.55元[37] - 投资活动产生的现金流量净额为-57,230,490.63元和-118,572,708.39元[37] - 筹资活动现金流出小计为3,069,512.87元和1,253,683.32元[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3,069,512.87元和-1,253,683.32元[37] - 现金及现金等价物净增加额为-119,286,312.09元和-163,557,410.62元[37] - 期末现金及现金等价物余额为295,240,832.24元和568,583,249.12元[37] 其他情况 - 应收票据期末余额为2,012,165.00元，同比增加232.25%[7] - 应交税费期末余额为9,251,196.65元，同比下降36.79%[8] - 其他流动负债期末余额为4,279,107.29元，同比下降36.20%[9] - 本期收到的政府补助减少，导致其他收益下降86.21%[12] - 本期理财产品到期赎回增加，导致投资收益增加90.10%[13] - 本期应收账款余额增加，导致信用减值损失增加67.05%[14] - 本期利润总额下降，研发费用加计扣除确认的递延所得税资产增加，导致所得税费用下降357.97%[19]

上海优宁维生物科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在董事 会和公司各级领导的支持配合下，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》 及《监事会议事规则》等有关规定的要求，认真履行监督职责，切实维护公司利 益和股东权益，对公司的生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管 理人员履行职责情况进行监督和检查。 现将2023年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了4次监事会会议，审议议案19项，具体内容 如下： | 序号 | 召开日期 | 会议届次 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023.2.17 | 第三届监事会 | 1、审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 | | | | 第十一次会议 | 议案》 | | | | 第三届监事会 | 1、审议通过《2022年度监事会工作报告》 | | | | | 2、审议通过《2022年年度报告及摘要》 | | | | | 3、审议通过《2022年度财务决算报告》 | | | | | ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海优宁维生物科技 股份有限公司（以下简称"优宁维"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规 和规范性文件的规定，对优宁维2023年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查， 核查情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围 公司根据风险导向原则确定评价范围。评价范围的主要单位包括公司及重要 控股公司。业务事项包含内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监 督等内控五个主要要素和高风险领域。 1、内部环境 （1）治理结构 （3）内部审计 公司按照《企业内部控制基本规范》制定了内部控制建设的总体方案，设立 企管部承担内部审计职能。企管部负责公司内外部审计工作开展，并监督执行整 改。此外，公司在董事会下设审计委员会，完善企业审计监督 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-024 第三届监事会第十七次会议决议公告 一、会议召开情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通 讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件方式送达全体监事。 会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人，本次会议由监事会主席王艳 女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的 规定。 二、会议审议情况 1、审议并通过《2023 年度监事会工作报告》 公司监事会根据 2023 年度工作情况及公司年度经营状况，组织编写了《20 23 年度监事会工作报告》。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cni nfo.com.cn）的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-023 上海优宁维生物科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 一、会议召开情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯方式召开。 会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件方式送达全体董事。会议应出席的董 事 9 人，实际出席会议的董事 9 人。本次会议由董事长冷兆武先生主持，公司高 管及监事列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司 章程》的规定。 二、会议审议情况 1、审议并通过《2023 年度总经理工作报告》 2、审议并通过《2023 年度董事会工作报告》 公司董事会根据 2023 年度工作情况及公司年度经营状况，组织编写了《2023 年度董事会工作报告》。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《2023 年年度报告》"第三节 管理层讨论与 ...

上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上 述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819 号《验资报告》。 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-033 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第 十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议 案》。具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"优宁维"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面 值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 2 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-032 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 4、2022 年 3 月 9 日，公司召开第三届董事会第四次会议与第三届监事会第 三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2022 年 3 月 9 日为限制性股票首次授予日，授予价格为 39.39 元/股，向 119 名激励对 象授予 79.00 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为 激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对首次授予 日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 现将有关事项说明如下： 一、公司 2022 年限制性 ...