交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需及时报告[12] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[12] 诉讼仲裁与资产风险 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的诉讼、仲裁需报告[13] - 营业用主要资产被查封、扣押等超过该资产30%属于重大风险事项[15] 股东股份与重大变更 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[16] - 重大变更事项涉及公司名称、经营方针等多方面[17] 合同与研发披露 - 一次性签署相关合同金额占比超50%且超1亿需披露[18] - 新技术等研发进展有重要影响需披露[19] 破产与报告制度 - 公司进入破产程序需披露相关进展[19] - 重大事项实施实时报告制度[21] - 重大事项内部报告有传递程序[22] - 报告义务人在特定时点需报告重大事项[23] - 报告义务人应报告重大事项进展情况[23] 信息管理 - 信息披露前不得泄露信息和内幕交易[24] - 证券事务部建立重大事项内部报告档案[25]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[7] 任职限制 - 近三十六个月受证监会行政处罚人士不得担任[4] - 近三十六个月受交易所公开谴责或三次以上通报批评人士不得担任[4] 职责与聘任 - 负责信息披露、投资者关系管理等工作[8] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[12] 其他规定 - 空缺超三月董事长代行职责，六个月内完成聘任[13] - 聘任时应聘任证券事务代表协助工作[13] - 出现特定情形，董事会一个月内解聘[14] - 任职及离任后需履行保密义务[16] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[18]

会计师事务所选聘 - 1/2以上独立董事或1/3以上董事可提选聘议案[6] - 审计委员会至少每年提交履职评估及监督报告[6] 评分标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%[11] - 审计费用报价分值权重不高于15%[11] - 审计费用报价得分计算方式[12] 人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后，连续5年不得参与[13] - 承担首次公开发行股票审计，上市后连续执行期限不超2年[13] 聘期与信息披露 - 会计师事务所聘期一年，可续聘[13] - 公司应在年报披露事务所、人员服务年限及审计费用等信息[14] - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[16] 文件保存与改聘限制 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[16] - 年度报告审计期间一般不得改聘，除非有4种情形[21] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[21] 监督与处理 - 审计委员会应对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[23] - 审计委员会发现问题报告董事会，董事会处理责任人[23] - 事务所出现6种严重行为，股东会决议后不再选聘[24] 制度相关 - 本制度未尽事宜按国家法律等规定执行，不一致时以其为准[26] - 本制度由公司董事会负责解释[27] - 本制度自股东会审议通过之日起实施，修改时亦同[28]

上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会人 员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海优宁维 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事及须由董事会聘免的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出 建议。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占二分之一以上。 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上 提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 提名委员会主任委员（召集人）负责召集和主持提名委 ...

审计委员会组成 - 由三名非高级管理人员董事组成，至少两名独立董事，一名会计专业独立董事[5] - 由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[7] 任期与补选 - 任期与董事会一致，届满可连选连任[7] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会尽快指定新委员，未达前暂停职权[8] 工作安排 - 日常工作机构为企管部，决议落实由企管部负责，联络和会议组织由证券事务部负责[9] 会议规定 - 每季度至少召开一次，提前五天通知，临时会议提前三日，紧急情况口头通知[20] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[22] - 委员可委托其他委员代为出席并表决，独立董事委托其他独立董事[22][23] 汇报与沟通 - 会计年度结束后，总经理汇报生产经营和重大事项，财务负责人汇报财务状况和经营成果[16][32] - 审计委员会检查拟聘会计师事务所和注册会计师资格[32] - 审计委员会在年审注册会计师进场前沟通并评估其能力，审阅财务报表[33] 报告相关 - 年度审计报告完成后表决提交董事会审核，同时提交总结报告[34] 窗口期规定 - 年度报告窗口期为公告前15日，特殊情况自原公告日前15日起至最终公告日；业绩预告、业绩快报公告前5日[37] - 窗口期内审计委员会及其关联方不得买卖公司股票[37] 审计时间与材料 - 年度财务报告审计时间由审计委员会、财务负责人与年审会计师事务所协商确定[39] - 财务负责人在年审注册会计师进场前提交审计工作安排及相关材料[40] 档案保存 - 审计委员会会议档案保存期限不低于10年[27]

信息披露违规认定 - 持股5%以上股东等人员年报信息披露违规应追责[3] - 会计差错金额占比超5%且超500万元或影响盈亏性质认定重大差错[8] - 财务信息披露7种情形及重大诉讼金额占净资产10%以上认定重大错误或遗漏[10][11] - 业绩预告与年报、快报与定期报告差异大认定重大差异[12][13] 违规处理措施 - 年报信息披露有问题应补充更正，查实原因并追责[13][14] - 责任追究分从重从轻情形，措施含经济处罚[16][17] - 涉违法依法追究法律责任，结果纳入绩效考核[17] - 董事会以公告披露责任认定及处罚决议[17] 制度相关 - 季度、半年报信息披露追责参照执行[19] - 制度由董事会解释修订，自审议通过生效[19] - 上海优宁维生物科技股份有限公司董事会2025年9月28日发布[20]

上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，确定公司发展规划，提高业务发展水平 与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上海优宁维生物科技股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立战略委员会（以下简称 "委员会"），并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设专门工作机构，由公司董事组成，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会负责并报 告工作。 第三条 战略委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 战略委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第五条 委员会由 3 名董事组成。 第六条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提 名，并由董事会选举产生。 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主任委员由 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第四条 公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金 往来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格防范和限制控股股东、 实际控制人及其他关联方占用公司资金。 第五条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫 付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其他 关联方偿还债务而支付的资金；有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控 关于防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用上海优宁维 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《股票 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 （九）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他对外投资事项。 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，降低对外投资风险，提高投资效益，合理、有效的使用资金，根据 《中华人民共和国公司法》等国家法律、法规、规范性文件和《上海优宁维生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 公司投资管理的基本原则：符合公司发展战略和发展思路，合理配 置企业资源，促进要素优化组合，有利于培育公司核心竞争力，创造良好经济效 益。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司（以下简称"子公司"） 的一切对外投资行为。公司本部的研发项目及重大资产投资参照本制度执行。 第二章 对外投资范围及权限 第四条 本制度所指的对外投资是指公司为获取未来收益将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活 动的行为。包括但不限于： 1 （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换其他公司股权； （三）增加、减 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司审计委员会成员和审计委员会； （三）公司董事会秘书和证券事务部； 第一条 为了规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信 息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《 上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《第2号指引》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《上海优宁维生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关的规定，并结合公司 实际情况，特制定本制度。 （四）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人； （六）公司实际控制人、控股股东及其一致行动人和持有公司5%以上股份 的股东； （七）收购人，重大资产重组、再融 ...