民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海优宁维生物科技 股份有限公司（以下简称"优宁维"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法 规和规范性文件的规定，对优宁维拟使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项 进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总 额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 26,911.62 万元（不含税）后， 实 ...

独立董事2023年度述职报告 本人（蔡鸿亮）作为上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，切 实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务。积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，参与公司经营发展的讨论。对公司相关事项发表了公正、客观的独 立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及股东 的整体利益。现将2023年度工作情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会情况 （一）出席董事会会议的情况 2023年，公司共召开4次董事会。作为独立董事，本人严格按照《公司章程》 及《董事会议事规则》的规定和要求，以现场出席或通讯表决方式出席董事会 会议，认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。在召开董事会前， 本着严谨负责的态度，本人仔细研究会议材料，主动了解审议事项的相关情况， 对关联交易等需要独立董事事前 ...

财务表现 - 上海优宁维生物科技股份有限公司2023年营业收入为1,225,826,220.06元，同比增长2.57%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为40,318,832.10元，同比下降62.18%[18] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-22,691,853.92元，同比增长84.17%[18] - 公司2023年基本每股收益为0.47元，同比下降61.79%[18] - 公司2023年资产总额为2,391,372,589.07元，较上年下降3.74%[18] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为2,117,143,482.28元，较上年下降1.87%[18] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-43,379,128.98元，-5,286,404.31元，-30,080,570.20元，56,054,249.57元[19] - 公司2023年非流动性资产处置损益为-5,233.90元，政府补助为7,459,388.58元，金融资产和金融负债公允价值变动损益为30,027,472.62元，其他营业外收入和支出为-220,695.85元[21] 行业发展趋势 - 公司主要产品生命科学试剂所属的科学服务业涉及的细分行业为生命科学试剂、生命科学仪器及耗材行业[23] - 中国科学服务业发展势头良好，服务内容不断丰富，服务模式不断创新[24] - 中国研究与试验发展（R＆D）经费由2013年的11,847亿元增长至2023年的33,278亿元，年均复合增长率达10.88%[24] - 中国研发经费支出规模已经位居全球第二，仅次于美国[24] - 2021-2023年，我国研究与实验发展经费支出整体仍在稳步增加[25] 市场竞争与前景 - 全球生命科学仪器市场被国外大型仪器公司所垄断，美国、德国和日本等国家科学仪器发展处于世界前列[26] - 国际巨头为全球科研工作者提供一站式的产品与服务，占据市场主导地位[27] - 2021年赛默飞、凯杰、安迪生物等国外品牌占据90%的生物科研试剂市场份额，中国企业仅占了10%的市场[27] - 国内生物技术产业的不断发展，试剂生产也将继续向着更高质量、更高水平的方向发展[27] - 行业投入保持稳步增长，市场竞争进一步加剧[27] 公司业务及发展 - 公司整合了60多家行业知名品牌抗体产品，形成供应体系，产品SKU数超900万种[29] - 公司已逐步成为国内科学服务业特别是生命科学细分领域的主要供应商之一[29] - 公司客户包括高等院校、科研院所、医院和生物医药企业等[29] - 公司主营业务为提供以抗体为核心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务[30] - 公司提供生命科学产品SKU数超900万种，覆盖基因、蛋白、细胞、组织及动物等不同水平的研究对象[30] 公司财务及经营 - 公司2023年实现营业收入122,582.62万元，同比增长2.57%[38] - 公司2023年实现净利润4,031.88万元，同比下降62.18%[38] - 公司销售费用和研发费用分别增长39.42%和70.52%[38] - 公司产品SKU超过900万种，覆盖不同研究对象，满足多领域研究需求[42] - 公司建设商品中台PMC系统和优宁维数据中台，提升经营和管理效率[38] 公司治理与员工情况 - 公司董事、副总经理许晓萍具有医学专业背景，曾在多家医院和科研机构担任医生和助理研究员[110] - 公司董事陈韵具有国际工商管理专业硕士学历，曾在多家投资公司担任高级投资经理[110] - 公司独立董事金宇超拥有会计学专业博士学位，曾在多家大学任教和完成博士后项目[111] - 公司独立董事蔡鸿亮具有工商管理专业硕士学历，曾在多家知名公司担任高级经理和总监职位[112] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬总额为1,322.78万元[117] - 公司报告期末在职员工总数为731人，其中销售人员最多，达到401人[129]

上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上 述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819 号《验资报告》。 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-033 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第 十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议 案》。具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"优宁维"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面 值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 2 ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月19日 | | （3）培训的主要内容 | 重点介绍了上市公司规范运作、信息 披露、股东及董监高股份减持、募集 | | | 资金使用规范等相关内容，并结合相 | | | 关上市公司违规案例进行讲解学习 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 2023 年度持续督导跟踪报告 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | | 公司第三届董事会第十九 次会议、第三届监事会第十 七次会议审议通过了《关于 募投项目延期的议案》，同 | 保荐机构已督促公司严格遵 守《深圳证券交易所创业板 股票上市规则 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-024 第三届监事会第十七次会议决议公告 一、会议召开情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通 讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件方式送达全体监事。 会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人，本次会议由监事会主席王艳 女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的 规定。 二、会议审议情况 1、审议并通过《2023 年度监事会工作报告》 公司监事会根据 2023 年度工作情况及公司年度经营状况，组织编写了《20 23 年度监事会工作报告》。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cni nfo.com.cn）的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股 ...

内部控制评价 - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价[1] - 内部控制评价基准日，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 自评价基准日至报告发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] 公司治理结构 - 公司设立股东大会、董事会、监事会，明确职责权限，形成制衡机制[5] - 公司设立企管部承担内部审计职能，董事会下设审计委员会[6] 公司资质荣誉 - 公司孙公司上海云焱软件科技有限公司获高新技术企业及双软认证[8] - 公司子公司爱必信（上海）生物科技有限公司被评为高新技术企业[8] 内部控制制度 - 公司完善人力资源管理体系，制定一系列规章制度[7] - 公司建立授权管理、不相容职务分离等控制政策和程序[10][11][12] - 公司建立信息与沟通制度，各部门负责不同信息收集与整理[13] - 公司设监事会、企管部和董事会审计委员会进行内部监督[13][14] - 公司货币资金控制遵循不兼容岗位分离原则，按程序执行支付业务[14] - 公司每月进行现金盘点和银行存款核对，确保账实、账账相符[14][15] - 公司明确各种票据和印章的管理职责与程序[15] - 公司制定固定资产、无形资产及存货的资产管理制度[15][16] - 公司采购与付款循环在各环节明确权责及制约措施[16] - 公司建立严格的请购审批制度，通过系统管制请购与审批[16] - 公司制定《销售管理办法》《客户信用管理办法》等规范销售与收款业务[19] - 公司制定《关联交易管理制度》规范关联交易行为[20] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷与利润表相关，错报金额不超营收2%为一般缺陷，超2%不超5%为重要缺陷，超5%为重大缺陷[22] - 财务报告内控缺陷与资产管理相关，错报金额不超资产总额0.5%为一般缺陷，超0.5%不超1.5%为重要缺陷，超1.5%为重大缺陷[22] - 非财务报告内控缺陷与利润报表相关，错报金额不超营收2%为一般缺陷，超2%不超5%为重要缺陷，超5%为重大缺陷[23] - 非财务报告内控缺陷与资产管理相关，错报金额不超资产总额0.5%为一般缺陷，超0.5%不超1.5%为重要缺陷，超1.5%为重大缺陷[24] 评价结果 - 本次内控评价未发现报告期内存在重要缺陷和重大缺陷[24] - 报告期内公司不存在财务报告内控重大或重要缺陷[24] - 报告期内未发现公司非财务报告内控重大或重要缺陷[25]

上 海 优 宁维 生 物科 技 股 份有 限 公司 募 集 资 金年 度 存放 与 使 用情 况 鉴证 报 告 天职业字[2024] 23669-2 号 目 录 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证 对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们 认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。 三、鉴证结论 我们认为，贵公司《上海优宁维生物科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2023 年度募集资金 ...

一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及上海优 宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责情况 汇报如下： 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于1988 年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、 税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机 构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼 A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业 务资格，获准从事特大 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年度网上业绩说明会的通知 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-037 2024 年 4 月 23 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （问题征集专题页面二维码） 特此公告。 上海优宁维生物科技股份有限公司董事会 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 9 日（星期四）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办 2023 年度业 绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆价值 在线路演平台（https://eseb.cn/1dCaT2DKk0M）参与本次年度业绩说明会。出席 本次说明会的人员有：公司董事长、总经理冷兆武先生，董事会秘书祁艳芳女士、 财务负责人唐敏女士、独立董事金宇超先生、保荐代表人梁军先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 9 日（ ...