信息披露事务管理制度 南通超达装备股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 法人治理结构，规范公司信息披露行为，切实履行信息披露义务，维护公司、股 东、债权人及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件及《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司及公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指上市公司及其董事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方 等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义 务的主体。 信息披露义务人应当及时依法履行信息 ...

第一条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券 从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第二条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 募集资金管理制度 南通超达装备股份有限公司 募集资金管理制度 南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）为规范使用募集资金，保 证募集资金安全，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者合法利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监 管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《南通超达装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 ...

总经理工作细则 南通超达装备股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司经营管理层的行为及运作，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规及《南通超达装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理，由董事会聘任。总经理主持公司日常业务经 营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理与副总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性的领导能力。建立合理的组织机构、协调各种内 外关系和统揽全局的能力； （三）具有一定的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉经营业务和掌 握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神； （六）法律、法规、《公司章程》及其他规定条件。 总经理与其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对 ...

投资者关系管理制度 南通超达装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的 良性互动，并在投资公众中建立公司的诚信形象，完善公司治理结构，提高公司 核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，现根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律、 法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的 ...

内部审计制度 南通超达装备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为建立健全南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部审计制度，规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责， 发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 章和《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 内部审计是公司实施内部经济监督，依法检查会计账目及相关资产 的经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第三条 公司应当在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作规则并 予以披露。审计委员会成员应当全部由不在本公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事应占多数并担任召集人，且至少应有一名独立董事为会计专 业人士。 公司设立内审部，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等 事项进行检查监督。 内部审计部门应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于 ...

对外投资决策制度 南通超达装备股份有限公司 第一条 为规范公司及公司控股子公司的投资行为，降低投资风险，提高投 资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国家有关法律、法规及 《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所指对外投资或投资仅指权益性投资。 权益性投资包括各项股权投资、债权投资、产权交易、公司重组以及合资合 作等。 重大资本性支出如购置消费类资产（如车辆）、超过年度经营计划的技术改 造、基本建设、重大固定资产购置等不在本制度规范之内。 第三条 投资管理遵循的基本原则为：符合国家有关法律法规及产业政策， 符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第二章 投资决策和管理机构 第四条 公司股东会是公司对外投资的最终决策机构，董事会在股东会的授 权范围内决定公司的对外投资。 公司证券事务部是公司投资归口管理部门，公司所有投资活动由证券事务部 归口管理。 ...

第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 董事会战略委员会实施细则 南通超达装备股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《南通超达装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制 定本细则。 第二条 董事会战略委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第六条 ...

独立董事工作细则 南通超达装备股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事制度的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及 《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本细则。 第二条 本细则所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策 ...

对外担保决策制度 南通超达装备股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件及《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后，及时通知公司按规定履 行信息披露义务。 第四条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二章 对外担保的办理程序 第五条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），确需对外提 供担保的，应先由被担保企业提出申请。 第六条 拟接受被担保企业申请的，或拟主动对外提供担保的，均应征得董 事长同意，由公司财务 ...

董事会提名委员会实施细则 南通超达装备股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 高级管理人员的产生，优化公司董事会组成，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《南通超达装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占多数。 （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公司章程》规定 的其他事项。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员 ...