南京北路智控科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为完善南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的治理结构，促进公司的规范运作，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件和《南京北路智控科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 第四条 独立董事应当独立公正地履 ...

一、修订《公司章程》情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 第四十二条 股东大会是公司的权力机 | | 第四十二条 股东大会是公司的权力机 | 构，依法行使下列职权： | | 构，依法行使下列职权： | ... | | ... | (十二)审议批准第四十三条规定的担保 | | (十二)审议批准第四十三条规定的担保 | 事项； | | 事项； | (十三)审议批准第四十四条规定的交易 | | (十三)审议批准第四十四条规定的交易 | 事项； | | 事项； | (十四)审议批准第四十五条规定的财务 | | (十四)审议批准第四十五条规定的关联 | 资助事项； | | 交易事项； | (十五)审议批准第四十六条规定的关联 | | ... | 交易事项； | | | ... | | 第八十四条 股东(包括股东代理人)以其 | 第八十四条 股东(包括股东代理人)以其 | | --- | --- | | 所代表的有表决权的股份数额行使表决 | 所代表的有表决权的股份数额行使表决 | | 权，每一股份享有一票表决权。 | 权，每一股份享有一票表决权。 | | 股东大会审议影响中小投资者利益的 ...

南京北路智控科技股份有限公司 章 程 2023年10月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 独立董事 | 30 | | 第三节 | 董事会 | 31 | | 第四节 | 专门委员会 | 35 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 37 | | 第八章 ...

会议相关 - 公司第二届董事会第四次会议于2023年10月17日召开，9位董事全部出席[2] - 全体董事同意2023年第三季度报告内容[3][4] - 同意于2023年11月6日召开2023年第三次临时股东大会[12] 议案通过 - 《关于修订〈独立董事工作细则〉》等多项议案获董事会通过[5][6][7][8][9][10] 资金使用 - 公司将使用不超50,000万元闲置自有资金买理财产品[11]

资金使用 - 公司拟用不超50,000万元闲置自有资金买理财产品[2] - 额度内资金可循环使用，理财收益可再投资且总金额需在额度内[2] 决策授权 - 董事会授权董事长于胜利在额度内行使投资决策权并签合同文件[2] - 授权期限自董事会决议通过之日起一年内有效[2] 有效期 - 额度有效期自第二届董事会第四次会议审议通过之日起12个月[2]

委员会设置 - 公司董事会设战略与发展、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会[2] 战略与发展委员会 - 成员3名董事，含1名独立董事[4] - 会议通知提前3日发，全体委员同意可豁免[9] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[9] - 负责公司长期发展战略和重大投资决策研究并提建议[3] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[5] 提名委员会 - 成员3名董事，含2名独立董事[13] - 召集人由独立董事担任[13] - 会议通知提前3日发[17] - 负责拟订公司董事和高级管理人员选拔标准和程序等[12] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[13] - 会议须三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[18] 审计委员会 - 由3名委员组成，2名独立董事，至少1名会计专业人士[21] - 定期会议每季度至少召开一次[28] - 会议通知提前3日送达，全体委员一致同意可豁免[28] - 负责披露财务会计报告及定期报告中的财务信息等[23] - 选聘会计师事务所，监督其审计工作[23] 薪酬与考核委员会 - 由3名董事组成，含2名独立董事[32] - 委员任期与董事会一致，连选可连任[32] - 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准和薪酬政策[29] - 审查非独立董事及高级管理人员履职情况并进行年度绩效考评[33] - 证券事务部为决策提供公司主要财务指标等资料[35] - 董事和高级管理人员向其述职和自我评价[37] - 按程序对董事及高级管理人员进行绩效评价[37] - 根据评价结果提出报酬数额和奖励方式报董事会[37] - 会议通知需提前3日发出，全体委员一致同意可豁免[39] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[39] - 会议决议须经全体委员过半数通过[39] - 会议表决方式为举手表决或投票表决，可通讯表决[39] 实施细则 - 自董事会决议通过之日起施行，修改时亦同[41] - 解释权归属公司董事会[43]

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2023-59 南京北路智控科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日召开 第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的 议案》，公司在不影响正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，使用金额不超过人 民币 50,000 万元（含本数）的部分闲置自有资金购买包括但不限于银行、基金公司、 证券公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的各类理财产 品或基金产品，期限不超过 12 个月，在以上额度范围内，资金可循环滚动使用。理财 取得的收益可进行再投资，再投资的总金额应在上述额度以内。本议案无需提交公司 股东大会审议。 为提高资金使用效率，合理利用部分闲置自有资金，公司在确保不影响正常生产 经营且可以有效控制风险的前提下，利用自有资金购买理财产品，可以增加资金收益， 为公司及股东获取更多的回报。 （二）投资额度 根据公 ...

投资决策 - 公司拟用不超5亿闲置自有资金买理财产品，可循环使用[2] - 投资品种为安全高、流动性好产品或基金，期限不超12个月[3] - 投资决议有效期自第二届董事会第四次会议通过日起12个月内[4] 风险与监督 - 投资受宏观市场、收益、操作等风险影响[8] - 内审部门审计监督，独董、监事会可监督检查[10] 相关审批 - 2023年10月17日第二届董事会第四次会议通过议案[13] - 独立董事、保荐机构均同意该议案[14][15]

1、本次上市流通的限售股为南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"北 路智控"或"公司"）首次公开发行前已发行的部分股份。 证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2023-54 南京北路智控科技股份有限公司 关于首次公开发行前已发行的部分股份 解除限售并上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 2023年2月1日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为 1,150,600股，占发行后总股本的1.3123%。具体内容详见公司于2023年1月20日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《首次公开发行网下配售限 售股上市流通提示性公告》（公告编号：2023-07）。 2023年4月7日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了2022 年度利润分配方案，以公司总股本87,681,160股为基数，向全体股东每10股派发 现金9元（含税），合计派发现金股利78,913,044元（含税），不送红股。以资本公 积金向全体股东每10股转增5股，公司总股本由87,68 ...

股本变动 - 2022年8月1日首次公开发行新股21,920,300股，发行后总股本为87,681,160股[1][2] - 2023年2月1日，首次公开发行网下配售限售股1,150,600股上市流通，占发行后总股本的1.3123%[3][4] - 2023年4月7日，实施2022年度利润分配，每10股派现9元、转增5股，总股本增至131,521,740股[4] - 2023年8月1日，部分股份9,158,701.00股解除限售，实际可上市流通6,211,051.00股[5] - 2023年8月9日，首次公开发行战略配售剩余限售股份8,000.00股上市流通[5] - 2023年10月9日，郑煤机7,891,305.00股解除限售上市流通[6][7][11][13][15] 股本结构 - 截至2023年9月20日，总股本131,521,740.00股，有限售条件流通股占70.91%，无限售条件流通股占29.09%[6] - 本次变动后，有限售条件股85,374,000.00股，占比64.91%；无限售条件股46,147,740股，占比35.09%[7][19] 其他 - 董事会监督股东减持，定期报告披露限售承诺履行情况[16] - 本次限售股上市流通符合规定，保荐机构无异议[18]