独立董事制度修订 - 公司独立董事工作制度历经5次修订，最近一次为2024年5月14日，尚待2025年9月23日第五次修订[3] 任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[6] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[8] - 担任独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[11] - 独立董事候选人不得有最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚等不良记录[11] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[12] - 独立董事连续任职不得超过六年[14] 提名与选举 - 公司董事会、单独或合计持有已发行股份1%以上的股东可提独立董事候选人[12] - 公司股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[13] 履职规范 - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[21] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[25] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15日[27] - 独立董事工作记录及公司向其提供的资料应至少保存10年[28] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[30] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[20] - 部分事项需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[23] - 审计委员会相关事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[25] 董事会相关 - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[26][27] 履职保障 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[32] - 公司应保障独立董事与其他董事同等知情权，定期通报运营情况[34] - 公司应不迟于规定期限向独立董事发董事会会议通知并提供资料[35] - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[33] - 独立董事履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可向监管报告[36] 费用与津贴 - 公司应承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[37] - 公司可建立独立董事责任保险制度降低风险[38] - 公司应给予独立董事相适应津贴，标准由董事会制订股东会审议[39] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[37] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事、高管的股东[37] 补选规定 - 独立董事不符合规定致比例不符或缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[16]

信息披露制度 - 公司信息披露管理办法2017年2月18日通过，历经多次修订[3] - 应披露定期报告包括年度、半年度和季度报告[10] - 年度报告4个月内披露，半年度2个月内，季度1个月内[10] - 半年度报告财务会计报告特定情形须审计[10] - 定期报告内容经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[20] 重大事件披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时业绩预告[21] - 发生重大事件、变更名称等立即披露[17][19] - 证券异常交易或媒体消息有重大影响时及时澄清[21] 披露流程与职责 - 定期报告编制后经审核、审议后披露[25] - 重大事件报告后由董事会秘书组织披露[26] - 董事会秘书负责信息公告发布及回复监管质询[27][28] - 董事会每季度检查信息披露工作[30] 信息保密与责任 - 信息知情人员不得内幕交易，董事会签保密协议[36][37] - 董事长、总经理为信息保密第一责任人[37] - 董事等对信息披露真实性负责，部分人员担主责[33] 舆情管理 - 公司成立舆情工作组统一应对舆情[42] - 舆情信息采集设在董秘办，可借助监测系统[43] - 董秘办建立舆情信息管理档案并更新归档[44] - 一般舆情董秘灵活处置，重大舆情工作组决策[48][49] 文件保管与违规处理 - 董秘办保存相关文件不少于10年[34][52] - 持股5%以上股东情况变化配合披露[32] - 信息披露违规对责任人处分[55]

2016 年 8 月 12 日股份公司首次股东大会通过 2017 年 3 月 11 日 2016 年年度股东大会第一次修订 2018 年 12 月 20 日 2018 年第一次临时股东大会第二次修订 2019 年 2 月 8 日 2019 年第一次临时股东大会第三次修订 2019 年 12 月 16 日 2019 年第四次临时股东大会第四次修订 2020 年 2 月 24 日 2020 年第一次临时股东大会第五次修订 2020 年 3 月 11 日 2020 年第二次临时股东大会第六次修订 2020 年 8 月 19 日 2020 年第五次临时股东大会第七次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第八次修订（上市后生效） 2022 年 5 月 11 日 2021 年年度股东大会第九次修订 2023 年 5 月 18 日 2022 年年度股东大会第十次修订 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第十一次修订 2025 年 5 月 13 日 2024 年年度股东大会第十二次修订 【尚待】2025 年 9 月 23 日 2025 年第一次临时股东会第十三次修订 二〇二五年 ...

募集资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及商业银行应通知保荐机构或独立财务顾问[8] 募集资金项目论证 - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，公司需对项目重新论证[12] - 募集资金投资项目搁置时间超过一年，公司需对项目重新论证[12] 节余募集资金处理 - 节余募集资金（含利息收入）低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[12] - 节余募集资金（含利息收入）达到或超过该项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[13] 办法修订 - 2020年9月8日公司2020年第六次临时股东大会第一次修订相关办法[1] - 2024年5月14日2023年年度股东大会第二次修订相关办法[1] - 尚待2025年9月23日2025年第一次临时股东会第三次修订相关办法[1] 三方监管协议 - 公司应在募集资金到位后一个月内与保荐机构、商业银行签订专户存储三方监管协议[8] 闲置募集资金管理 - 公司使用闲置募集资金进行现金管理，投资产品期限不得超过十二个月[15] 超募资金使用 - 计划单次使用超募资金金额达5000万元且达超募资金总额10%以上，需提交股东会审议通过[18] 流动资金补充 - 用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超超募资金总额的30%[19] - 公司补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资等高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助[19] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关情况[23] 核查与审核 - 公司董事会应每半年度核查募集资金投资项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[22] - 公司当年有募集资金使用，需聘请会计师事务所进行专项审核并披露鉴证结论[23] - 鉴证结论为“保留结论”等，公司董事会应分析理由并提出整改措施[23] 现场检查与报告 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放和使用情况现场检查[24] - 每个会计年度结束，保荐机构或独立财务顾问应出具专项核查报告[24] 违规责任 - 违反制度致使公司受损，相关责任人将受处分并可能承担民事赔偿责任[26]

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 对外担保制度 2016 年 8 月 12 日公司创立大会暨首次股东大会通过 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第四次修订 【尚待】2025 年 9 月 23 日 2025 年第一次临时股东会第五次修订 中国·赣州 二〇二五年九月 1 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2017 年 3 月 11 日 2016 年年度股东大会第一次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第二次修订（上市后生效） 2022 年 9 月 13 日 2022 年第二次临时股东大会第三次修订 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范赣州腾远钴业新材料股份有限公 司（下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《赣州腾远钴 业新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 2023 年 8 月 17 日公司第三届董事会第七次会议审议通过 2025 年 8 月 15 日第四届董事会第二次会议第一次修订 中国·赣州 二〇二五年八月 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）期 货业务交易监管流程，防范交易风险，实现稳健经营，确保套期保值资金的安全， 根据《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"期货套期保值业务"是指：公司以规避生产经营中使 用的主要原材料及生产的产品因价格波动所产生的风险为目的，结合销售和生产 采购计划，进行期货交易所上市标准化期货合约的交易，实现抵消现货市场交易 中存在的价格波动风险，以此达到稳定采购成本的目的，保障公司业务稳步发展。 第三条 公司从事期货套期保值业务时遵循以下原则： 1、公司在从事自营范围内的保值业务时，应遵循本制度。 2、公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行投机和套利交易。 3、公司进行套期保值的 ...

制度修订 - 公司投融资管理制度2016年创立，历经2017、2020、2022、2023年修订，待2025年第五次修订[2] 投资决策 - 投资项目资产总额占最近一期经审计总资产10%以上提交董事会审议[8] - 投资项目资产总额占最近一期经审计总资产50%以上提交股东会审议[8] - 投资项目资产总额低于最近一期经审计总资产10%董事会授权总经理决定[10] - 投资项目交易标的为资产，连续十二个月累计达最近一期经审计总资产30%需股东会审议且三分之二以上通过[12] 财务资助 - 公司提供财务资助，被资助对象资产负债率超70%或单次资助额超净资产10%需股东会审议[12] 子公司设立 - 新设或增资全资子公司，出资额占净资产10%以上且超1000万元提交董事会审议，否则总经理决定[15] 融资类型 - 权益性融资包括发行股票、配股、可转换公司债券等[5][6] - 债务性融资包括贷款、发行债券等[5][6] 投资实施 - 投资项目按财务部调研分析、总经理办公会审议、董事会或股东会审批、财务部组织实施[20][22] - 投资项目实行季报制，企划部每季度编制项目进度报告[22] 融资审批 - 发行股票或公司债券需经董事会审议通过后报股东会批准[24] - 单个债务性融资项目或十二个月内累计融资金额低于公司最近一期经审计净资产值10%且单笔数额在1000万元以下，由总经理审批[26] - 单个债务性融资项目或十二个月内累计融资金额占公司最近一期经审计净资产值10%以上且绝对金额超过1000万元，提交董事会审议[26] - 单个债务性融资项目或十二个月内累计融资金额占公司最近一期经审计净资产值50%以上且绝对金额超过5000万元，提交股东会审议[26] 融资管理 - 财务部为融资活动日常管理部门，需拟定年度及中长期融资方案[30] - 财务部对融资活动进行定期和不定期审计并评价[32] - 审计部监督检查融资活动，发现问题要求改进或汇报[33][34] 制度生效 - 本制度经公司股东会审议通过后生效施行，原制度同时废止[37]

募集资金情况 - 2022年3月14日公司公开发行3148.69万股，发行价每股173.98元，募集资金547809.09万元，净额520378.08万元[1] - 截至2024年12月31日，公司募集资金累计投入320871.19万元[3] - 2025年半年度，公司使用募集资金4419.64万元投入项目，累计投入114520.70万元[5] - 2025年半年度，公司使用超募资金9574.20万元投入项目，累计投入80344.33万元[5] - 截至2025年6月30日，公司募集资金累计投入334865.03万元，未使用金额203447.85万元[6] - 截至2025年6月30日，已计入募集资金专户利息收入17934.81万元，2025年半年度利息收入3282.92万元[9] - 截至2025年6月30日，已扣除手续费0.06万元，2025年半年度手续费0万元[9] - 募集资金总额520378.08万元，本报告期投入13993.84万元，累计投入334865.03万元[17] 项目投资情况 - 年产2万吨钴、1万吨镍金属量系列产品异地智能化技术改造升级及原辅材料配套生产项目（承诺投资）投资总额169800.00万元，本报告期投入4419.64万元，累计投入114520.70万元，投资进度67.44%[17] - 补充流动资金项目（承诺投资）投资总额50000.00万元，累计投入50000.00万元，投资进度100.00%[17] - 年产2万吨钴、1万吨镍金属量系列产品异地智能化技术改造升级及原辅材料配套生产项目（超募资金投向）投资总额210578.08万元，本报告期投入9574.20万元，累计投入80344.33万元，投资进度38.15%[17] - 补充流动资金（超募资金投向）投资总额90000.00万元，累计投入90000.00万元，投资进度100.00%[17] 资金使用历史情况 - 2023 - 2025年半年度，公司使用超募资金支付相关项目分别支出47389.56万元、23380.57万元、9574.20万元，累计使用170344.33万元[18] - 2022年公司使用超募资金90000.00万元永久补充流动资金，使用超募资金置换已支付的发行费用3047.39万元[18] - 2022年公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及使用超募资金置换前期已预先支付发行费用的自筹资金，合计33273.99万元[18] 其他情况 - 2025年半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况[12] - 2025年半年度，公司按规定及时、真实、准确、完整披露募集资金存放与使用情况[13] - 2024年公司购置地块并增加其为相关项目的实施地点[18] - 截至2025年6月30日，公司除购买大额存单10000.00万元、定期存款170000.00万元外，其余暂未使用募集资金存放于专项账户[18]

员工持股计划 - 2024年11月11日，3519600股过户至员工持股计划账户，占总股本1.19%，价格18.68元/股[2][3] - 2024年员工持股计划预留份额购买价调为18.18元/股[6] - 2025年收回3名人员未解锁权益1.35万股合并授予，每股18.68元[4] 权益分派 - 2025年5月28日以293292435股为基数，每10股派5元，共派146646217.5元[4] 会议审议 - 2024年8 - 9月董事会、监事会、股东大会审议通过员工持股计划议案[1][2] - 2024年11月11日召开第一持有人会议同意设管委会[3] - 2025年8月15日管理委员会第二次会议审议通过调整议案[3] 其他 - 持股计划持有人份额调整无实质财务经营影响[7] - 薪酬与考核委员会认为调整合规有效[8]

关联资金往来 - 2025年1 - 6月赣州摩通贸易往来累计发生（不含息）及偿还均为14700万元[2] - 2025年赣州腾驰新能源期初余额55000万元，6月末53500万元[2] - 腾远新材料（香港）人民币长期应收款期初和6月末均为1338.62万元[2] - 腾远新材料（香港）美元长期应收款期初21299.00，6月末22299.00 [2] - 2025年其他关联资金期初77637.62万元，6月末77137.62万元[2]