证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2024-033 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 一次会议于 2024 年 8 月 22 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知于 2024 年 8 月 12 日以电子邮件等方式发出，本次会议应参会监事 3 名，实际参会 监事 3 名，其中监事林浩以通讯方式参会。会议由监事会主席林浩主持召开。本 次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 经与会监事认真审议，会议表决了以下议案并形成决议： （一）审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为，公司编制的《2024 年半年度报告》及其摘要的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（ww ...

员工持股计划基本信息 - 参加对象预计不超过232人（不含预留份额）[11][22] - 股份合计不超394.50万股，约占公司目前股本总额的1.34%[12][26] - 354.46万股用于首次参与员工，40.04万股为预留份额[12][26] - 购买公司回购股票价格为18.68元/股[12][29] - 存续期为48个月，锁定期为12个月[14][33] - 资金来源为员工合法薪酬等，无杠杆资金[13][29] 业绩考核目标 - 首次授予部分2024年营业收入不低于63.74亿元[35] - 首次授予部分2024 - 2025年累计营业收入不低于135.80亿元[35] - 若预留份额于2025年授予，2024 - 2025年累计营业收入不低于135.80亿元[36] - 若预留份额于2025年授予，2024 - 2026年累计营业收入不低于216.18亿元[36] 过往业绩与市场价格 - 2021 - 2023年公司营业收入环比增长率分别为132.81%、15.39%、15.47%[40] - 本年度1 - 7月，MB标准级钴价从年初12.8美元/磅下调至10.5美元/磅[41] - LME铜价上半年一度涨破11000美元/吨，6 - 7月出现理性回落[41] 回购情况 - 2023年4月董事会同意回购资金总额不低于10000万元且不超过20000万元，回购股份价格不超过95元/股[27] - 2023年4月27日至2024年4月24日，公司累计回购股份数量4944347股，占当时总股本的1.68%[28] 其他要点 - 2024年9月初预计将354.46万股标的股票过户至员工持股计划名下[71] - 以草案披露时最近一个交易日公司股票收盘价36.12元/股为参照，公司应确认总费用预计为6181.78万元[71] - 员工持股计划费用2024年摊销1545.45万元，2025年摊销3606.04万元，2026年摊销1030.30万元[73]

套期保值业务额度 - 占用保证金最高额度不超1.5亿元，预计任一交易日最高合约价值不超4亿元[2][10][22] - 额度有效期12个月，可循环使用[10][22] 业务相关授权 - 董事会授权经营管理层在额度内签协议，授权期限12个月[10][22] 产品与交易 - 主要产品有金属铜、钴及锂盐等大宗商品[5] - 交易品种限于场内与经营相关期货品种[7] 资金与对象 - 资金为自有资金，不涉及募集或信贷资金[8] - 交易对象为商品期货交易所或AA类期货公司[11] 风险与措施 - 业务存在价格、政策等多种风险[12][13][14][15][16][17] - 采取跟踪盘面等风险控制措施[18] 其他 - 相关会议有决议，东兴证券有核查意见[27] - 有可行性分析报告和业务管理制度[27] - 公告发布于2024年8月24日[28]

保荐机构情况 - 保荐机构查询公司募集资金专户6次[2] - 保荐机构发表独立意见6次[2] - 保荐机构列席三会及现场检查、报告、培训次数均为0次[2][3] 公司事项 - 公司各承诺事项均已履行[5][6] - 报告期内无重大事项需报告[7]

员工持股计划人员与股份 - 员工持股计划初始参加对象预计不超过232人[6] - 员工持股计划股份合计不超394.50万股，约占公司目前股本总额的1.34%[6] - 354.46万股用于首次参与员工，40.04万股作为预留份额[6] - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数不超公司股本总额的10%，任一员工对应股票数量累计不超1%[7] 回购情况 - 2023 - 2024年回购资金总额不低于1亿元且不超过2亿元，回购股份价格不超95元/股[8] - 截止2024年4月24日，累计回购股份数量4,944,347股，占当时总股本的1.68%[9] - 回购最高成交价为39.69元/股，最低成交价为30.14元/股，支付总金额1.805728167亿元[9] 员工持股计划资金与价格 - 员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等，无杠杆资金[9] - 员工持股计划购买公司回购股票价格为18.68元/股[9] - 员工持股计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%为17.90元/股，前20个交易日为18.68元/股[9] 员工持股计划时间安排 - 员工持股计划存续期为48个月，自首次授予部分最后一笔标的股票过户起算，届满可展期[12] - 员工持股计划锁定期内，获标的股票自过户日起12个月、24个月后按50%、50%比例分2期解锁[13] - 员工持股计划在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内等期间不得买卖公司股票[14] 业绩考核目标 - 首次授予部分业绩考核年度为2024 - 2025年，2024年营业收入不低于63.74亿元，2024 - 2025年累计不低于135.80亿元[15] - 若预留份额2024年授予，业绩考核和解锁比例与首次授予一致；若2025年授予，2024 - 2025年累计营收不低于135.80亿元，2024 - 2026年累计不低于216.18亿元[15] - 业绩考核目标完成率≥100%，公司层面解锁比例100%；85%≤完成率<100%，解锁比例=完成率×100%；完成率<85%，解锁比例为0[15] 个人层面考核 - 个人层面绩效考核评级为优秀、良好解锁比例100%，合格解锁比例80%，待改进解锁比例0%[17] - 持有人个人当期实际解锁份额=个人当年计划解锁额度×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例[17] - 单一持有人所持本计划份额对应的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%[18] 员工持股计划管理 - 员工持股计划自行管理，持有人会议选举管理委员会负责日常管理[19] - 召开持有人会议，管理委员会应提前5日通知全体持有人[21] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可在会前3日提交临时提案[22] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[22] - 议案经出席持有人会议的持有人所持超过50%份额同意视为表决通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[23] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[24] - 管理委员会委员任期为员工持股计划的存续期[24] - 管理委员会不定期会议需提前3日通知全体委员，紧急会议可随时通知[26] - 管理委员会主任接到委员提议后3日内召集和主持会议[27] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[27] - 管理委员会决议表决实行一人一票，表决方式为记名投票表决[27] 其他相关规定 - 股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事项，授权自股东大会通过至计划实施完毕有效[29] - 员工持股计划资产独立于公司固有财产，公司不得侵占、挪用或混同[29] - 存续期内公司融资时，由管理委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案[30] - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款及应计利息、其他投资形成的资产[31] - 员工持股计划持有人按实际出资份额享有资产收益权，自愿放弃表决权[32] - 锁定期内，持有人所持份额不得转让、质押，不得要求权益分配[32] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交董事会审议通过[35] - 员工持股计划存续期届满自动终止，股票全部出售可提前终止[35] - 存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并报送董事会审议通过，存续期可延长[35] - 出现特定负面情形，管理委员会有权取消持有人资格并收回份额，收回价格为原始出资金额[37] - 员工持股计划存续期内特定情形管理委员会有权取消持有人资格并收回份额，收回价格为原始出资金额加银行同期存款利息[38] - 激励对象锁定期满后主动辞职等情形，管理委员会可取消其参与资格并收回份额[38] - 持有人成为公司独立董事等不能持有员工持股计划人员，管理委员会可取消其资格并收回份额[38] - 持有人退休，已实现收益部分不变，未实现收益部分按原计划持有且个人绩效考核不再纳入解锁条件[38] - 持有人因工丧失劳动能力，权益按丧失劳动能力前程序进行且个人绩效考核不再纳入解锁条件[38] - 持有人非因工丧失劳动能力，管理委员会有权取消其资格，已实现收益部分不变，未实现收益部分可收回[38] - 持有人因执行职务身故，份额由继承人代为持有，已实现收益由继承人继承，未实现收益按身故前程序进行且个人绩效考核不再纳入解锁条件[39] - 持有人非因执行职务身故，已实现收益由继承人继承，未实现收益部分管理委员会有权收回[39] - 未约定事项员工持股计划份额处置方式由持股计划管理委员会确定[39] - 本办法由公司董事会制定并经股东大会审议通过后实施，解释权归公司董事会[41]

股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会于2024年9月11日召开[1] - 现场会议时间为2024年9月11日15:00[1] - 股权登记日为2024年9月3日[3] 会议审议内容 - 审议《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等三项非累积投票提案[4] 投票信息 - 投票代码为“351219”，投票简称为“腾远投票”[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年9月11日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[16] 登记信息 - 异地股东登记材料须在2024年9月10日17:00前送达[6] - 现场登记时间为2024年9月11日9:00 - 12:00[7] 其他信息 - 公告发布时间为2024年8月24日[11]

证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年八月 1 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 资风险。 3 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 一、腾远钴业 2024 年员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《赣州腾远钴业新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定制定。 二、本次员工持股计划遵循依法合规、自主决定、自愿参加的原则，不存在 摊派、强行分配等 ...

信息披露制度 - 公司信息披露管理办法于2017年2月18日通过，历经2020年、2022年、2024年4月和8月四次修订[1] - 应披露定期报告包括年度、半年度和季度报告[7] - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在前3个月、前9个月结束后的1个月内披露[8] 报告内容与审核 - 年度、半年度报告记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[9] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，董事、高级管理人员签署书面确认意见，监事会审核并提出书面审核意见[10] 业绩预告与快报 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[11] - 公司出现特定情形应及时披露业绩快报[12] 临时报告 - 临时报告是除定期报告外的公告，发生重大事件和重大信息应实时披露[15] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需关注[16] - 公司变更名称、简称等应立即披露[17] 信息披露流程 - 定期报告由高级管理人员编制草案，经董事会审议、监事会审核后披露[21] - 重大信息报告人应第一时间报告董事长和董事会秘书[22] 信息披露负责人 - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[25] - 董事会秘书为公司与深交所指定联络人，负责多项信息披露相关工作[27] 检查与监督 - 董事会每季度对公司信息披露工作检查一次[29] - 监事会和独立董事每季度对公司信息披露情况检查一次[32] 资料保存 - 董秘办保存董事等履行职责相关文件资料，保存期限不少于10年[38] - 董秘办保存公司信息披露文件及公告，保存期限不少于10年[38] 责任承担 - 公司董事长、总经理、董事会秘书对临时报告信息披露承担主要责任[36] - 公司董事长、总经理、财务负责人对财务报告承担主要责任[36] 内幕信息与保密 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等为内幕信息知情人[40] - 公司董事长、总经理为信息保密工作第一责任人[41] 舆情管理 - 公司应对舆情实行统一领导、协同应对[46] - 舆情工作组由总经理任组长、董事会秘书任副组长[46] 违规处理 - 公司董事等失职致信息披露违规，公司给予批评等处分并可要求赔偿[59] - 信息披露义务人未按时披露或披露不实，相关责任方应改正、赔偿，严重时被罢免职务[59][60]

业务计划 - 公司拟开展商品期货套期保值业务降低经营风险[1] - 交易品种限于场内与生产经营相关产品期货品种[2] - 业务资金为自有资金，不涉及募集资金[3] 业务额度 - 套期保值业务占用保证金最高额度不超1.5亿元[4] - 任一交易日最高合约价值不超4亿元，额度有效期12个月可循环使用[4] 交易对象 - 交易对象为商品期货交易所或2023年评级为AA类的期货公司[5] 业务风险与控制 - 开展业务存在价格波动等多种风险[7][8][9][10][11] - 公司采取跟踪盘面等风险控制措施[12] 业务影响与处理 - 开展业务能降低业绩不确定性，不影响正常经营[13] - 公司将按准则核算处理并在财报列报[14]

业务决策 - 2024年8月22日董事会和监事会审议通过开展商品期货套期保值业务议案[18][19] 业务额度 - 套期保值业务占用保证金最高额度不超1.5亿元，预计任一交易日最高合约价值不超4亿元[7] 业务情况 - 交易品种限于场内与生产经营相关产品期货，对象为交易所或AA类期货公司，用自有资金[6] 业务目的 - 降低产品价格波动经营风险，保持业绩稳定[2] 业务风险 - 存在价格波动、政策、流动性等风险，采取跟踪盘面等应对措施[8][15]