募集资金情况 - 2022年3月14日公开发行3148.69万股普通股，募集资金547809.09万元，净额520378.08万元[14] - 截至2023年12月31日，募集资金累计投入286322.91万元，未使用234055.17万元[19] - 2023年度募集资金总额20.37808亿元，投入3.328213亿元[28] 项目投入情况 - 2023年投入年产2万吨钴、1万吨镍项目募集资金35892.57万元，累计98933.35万元[18][19] - 2023年投入年产2万吨钴、1万吨镍项目超募资金47389.56万元，累计47389.56万元[19] - 年产2万吨钴、1万吨镍项目至期末累计投入5892.5万元，本年度投入8933.35万元[28] - 补充流动资金至期末累计投入3.58925亿元，本年度投入5亿元[28] - 超募资金项目至期末累计投入7389.56万元，本年度投入7389.56万元[28] 资金管理情况 - 2022年3月签署《募集资金三方监管协议》[20] - 2023年1月腾驰新能源签署《募集资金四方监管协议》[21] - 已计入募集资金专户利息收入10786.83万元，2023年8807.56万元[23] - 已扣除手续费0.01万元，2023年0.00万元[23] - 2023年8月同意置换自筹资金3273.939898988888888888亿元[28] - 至2023年12月31日，用闲置资金买大额存单6亿、定期存款12亿[28]

会议时间 - 公司2023年年度股东大会于2024年5月14日14:30现场召开[1] - 网络投票时间为2024年5月14日9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为2024年5月7日[3] 会议地点 - 现场会议地点在江西省赣州市赣县区赣州高新技术产业开发区稀金大道9号腾远钴业办公楼会议室[3] 议案情况 - 议案11、12属特别决议，需超三分之二有效表决权通过[6] - 议案13独立董事候选人需深交所备案审核无异议才可表决[6] - 议案9关联交易，关联股东厦门钨业、江西赣锋锂业回避表决[6] 登记方式 - 登记分法人、自然人及委托代理人，异地可2024年5月13日17:00前信函登记[8] - 现场登记时间为2024年5月13日9:00 - 11:30、13:00 - 17:00[8] 投票信息 - 网络投票代码为“351219”，投票简称为“腾远投票”[16] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月14日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[17] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月14日9:15 - 15:00[18] - 互联网投票需办理身份认证，获取“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”[18] 表决相关 - 授权代表出席股东大会并对提案行使表决权[20] - 对多项议案表决意见为同意[20] - 非累积投票提案按规则表决，未明确指示受托人可自决[22] 其他 - 股东大会有参会股东登记表[24]

业绩数据 - 2023年度主营业务收入为542,302.19万元[13] - 2023年末公司合并资产总计98.31亿元，同比增长3.59%[35] - 2023年公司营业收入本期合并金额为5543417839.54元，上期为4800846632.27元[41] - 2023年公司净利润本期合并金额为378075083.21元，上期为274479428.49元[41] - 2023年公司基本每股收益本期为1.28，上期为0.99[41] 资产负债 - 2023年12月31日存货金额为196,804.68万元，占流动资产比例为30.81%，占总资产比例为20.02%[19] - 2023年末公司货币资金合并期末余额为37.60亿元，同比下降15.90%[35] - 2023年末公司应收账款合并期末余额为2.64亿元，同比增长98.60%[35] - 2023年末公司固定资产合并期末余额为22.09亿元，同比增长51.49%[35] - 2023年末公司在建工程合并期末余额为10.89亿元，同比增长118.29%[35] 现金流量 - 2023年经营活动产生的现金流量净额本期合并为7.8877466039亿美元，上期为1.2142673351亿美元[44] - 2023年投资活动现金流出小计本期合并为96.356087913亿美元，上期为59.784592647亿美元[44] - 2023年筹资活动现金流入小计本期合并为4.5083527404亿美元，上期为70.3664124955亿美元[44] 股东权益 - 2023年初股东权益合计为2827837944.45元，年末为7702412360.79元[50] - 2023年资本公积增加132244911元，股本增加5079023074.88元[50] - 2023年综合收益总额为165837011.32元[50] 审计相关 - 审计认为财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映2023年财务状况及经营成果和现金流量[8] - 收入确认因存在管理层操纵风险被识别为关键审计事项[13] - 存货的存在与计价因期末余额及跌价金额大被识别为关键审计事项[19] 其他 - 2022年首次公开发行股票募集资金总额为547809.0862万元，净额为520378.0786万元[54] - 2022年4月资本公积转增股本10075.8011万股，2023年4月转增6801.1657万股[55] - 截至2023年12月31日，公司注册资本为2971.7182万元[55]

资金募集 - 首次公开发行3148.69万股，每股发行价173.98元，募集资金总额54.78亿元，净额52.04亿元[5] 项目资金投入 - 年产2万吨钴、1万吨镍项目拟用募集资金38.04亿元，截至2023年底已投入14.63亿元[8] - 补充流动资金拟用5亿元，已投入5亿元[9] - 超募资金补充流动资金拟用9亿元，已投入9亿元[9] - 募集资金投资项目截至2023年底合计已投入28.63亿元[9] 现金管理 - 2024年拟用不超20亿闲置募集资金（含超募资金）、不超10亿自有资金现金管理[3] - 现金管理额度授权12个月有效，单个产品投资期限不超12个月[12] - 购买保本型现金管理产品，如结构性存款或大额存单等[3] - 2024年4月16日董事会、监事会审议通过现金管理议案[17][18] - 保荐机构认为现金管理利于提高资金使用效率，无异议[18][19] 风险与监督 - 投资可能受市场波动、操作风险影响[15] - 财务部建台账管理理财产品，跟踪净值变动[15] - 独立董事、监事会有权监督，必要时聘专业机构审计[15] - 审计部门负责审计监督资金使用保管情况[15]

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，赣州腾远钴业新材料股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王泰元先生、张守卫 先生、程林先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 董事会 2024 年 4 月 18 日 经核查独立董事王泰元先生、张守卫先生、程林先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司、实际控制人以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其 他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 ...

独立董事制度创立与修订 - 公司独立董事工作制度于2016年8月12日创立大会通过，历经2017年、2020年、2022年修订，待2024年5月14日第四次修订[3] 独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[6] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[8] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[11] - 候选人最近36个月内受证监会行政处罚等不良记录不得任职[11] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[12] - 连续任职不得超过六年[14] 独立董事提名与选举 - 董事会、监事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上股东可提候选人[13] 独立董事履职要求 - 每年对独立性情况自查，董事会每年评估并出具专项意见与年报同时披露[9] - 连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[20] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[25] - 工作记录及公司向其提供的资料应至少保存10年[25] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东大会通知时披露[27] 独立董事特别职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项特别职权需全体独立董事过半数同意[19] - 关联交易等事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] 审计委员会相关规定 - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占半数以上并担任召集人[6] - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[23] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[23] - 审核的部分事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[23] 独立董事专门会议 - 由过半数独立董事推举一人召集主持，召集人不履职时两名以上独立董事可自行召集[22] 公司对独立董事支持 - 应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[29] - 应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[29] - 董事会会议通知应不迟于规定期限提供资料，专门委员会会议应不迟于会前三日提供[29] - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[30] 独立董事履职受阻处理 - 履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和交易所报告[31] 独立董事费用与津贴 - 公司应承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[31] - 应给予独立董事与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订、股东大会审议并披露[31] 独立董事责任保险 - 公司可根据需要建立独立董事责任保险制度[32] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[34] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[35]

业绩总结 - 2023年末公司可供分配利润为1,599,871,984.33元[1] 利润分配 - 2023年度利润分配预案为每10股派现15元（含税）[1] - 按290,064,935股测算，现金分红435,097,402.50元（含税）[2] - 预案需提交2023年年度股东大会审议[1][5][6] 股份回购 - 截至2024年4月16日，回购专用账户累计持股4,652,247股[2]

东兴证券股份有限公司 关于《赣州腾远钴业新材料股份有限公司2023年度内部控制自我 评价报告》的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"）作为赣州腾远钴业新材料 股份有限公司（以下简称"腾远钴业"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》及《企业内部控制基本规范》等相关规定，对《赣州腾远钴 业新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"《内部 控制自我评价报告》"）进行了核查，核查情况及意见如下： 一、东兴证券进行的核查工作 东兴证券通过与公司内审部门、聘请的会计师事务所沟通，查阅腾远钴业股 东大会、董事会、监事会等会议记录和决议，以及各项业务和管理规章制度，从 公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制 的完整性、合理性、有效性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行 了核查。 二、公司内部控制评价情况 2、风险评估，主要包括识别与评估公司面临的内外部风险等； 3 3、控制活动， ...

2017 年 3 月 11 日 2016 年年度股东大会第一次修订 2019 年 4 月 10 日 2018 年年度股东大会第二次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第三次修订（上市后生效） 尚待 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第四次修订 中国·赣州 二〇二四年五月 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 董事会议事规则 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 董事会议事规则 2016 年 8 月 12 日公司创立大会暨首次股东大会通过 第一条 宗旨 为了进一步规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》等有关 法律、法规、规范性文件和《赣州腾远钴业新材料股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 关联交易管理制度 2016 年 8 月 12 日公司创立大会暨首次股东大会通过 2017 年 3 月 11 日公司 2016 年年度股东大会第一次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第二次修订（上市后生效） 2022 年 9 月 13 日 2022 年第二次临时股东大会第三次修订 尚待 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第四次修订 中国·赣州 二〇二四年五月 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 交联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理 性，充分保障股东（特别是中小股东）和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律、法规和相关规范性文件以及《赣州腾远钴业新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵 循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减 ...