业绩总结 - 2023年与关联人日常关联交易实际发生1.69亿元，2024年预计不超8.15亿元[1] - 2023年向厦门钨业及其子公司销售1.39亿元，2024年预计8亿元，已发生3720.42万元[4] - 2023年向赣锋锂业及其子公司销售1169.42万元，2024年预计1500万元[4] 未来展望 - 2024年度日常关联交易议案尚需股东大会审议[15] 其他新策略 - 2023年日常关联交易实际与预计差异大，因业务规划和营销策略调整[14]

中国·赣州 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 股东大会议事规则 2016 年 8 月 12 日公司创立大会暨首次股东大会通过 2017 年 3 月 11 日公司 2016 年年度股东大会第一次修订 2019 年 4 月 10 日 2018 年年度股东大会第二次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第三次修订（上市后生效） 2022 年 9 月 13 日 2022 年第二次临时股东大会第四次修订 尚待 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第五次修订 二〇二四年五月 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及公司 股东的行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等其他有关的法律、行政法规和规范性文件的规定及《赣 州腾远钴业新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《赣 州腾远钴业新材料股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称" ...

公司治理 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，下设四个专门委员会[9] - 监事会由3名监事组成，含1名职工监事[9] - 建立以股东大会、董事会、监事会为主要框架的公司治理结构[9] 内部控制 - 按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务、事项及高风险领域[6] - 内部控制评价基准日未发现财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3][5] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[5] 制度建设 - 建立相关控制程序，包括交易授权控制等[17] - 建立相对完善的绩效管理体系用于价值评价和人力资源管理[19] - 制定多项销售管理制度规范营销各环节避免坏账[20] - 采购团队制定《供应商管理制度》明确采购各环节权责[22] - 研发部门制定制度规范自主研发降低研发风险[23] - 生产部制定制度保障生产任务完成及各环节管理[24] 管理措施 - 存货管理应用用友系统结合多功能控制物流和成本[25] - 固定资产实行归口分级管理并规定各环节权限责任[27] - 建立完善财务制度体系有效管理资金和核算[29] - 建立财务报告岗位责任制保障信息披露合规[31] - 建立信息传递系统和内部监督机制监控运营[33][34] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷按利润总额潜在错报和资产总额潜在错报划分标准[40] - 非财务报告内部控制缺陷按直接财务损失划分标准[43] 缺陷情况 - 截至2023年12月31日，未发现财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[44] - 截至2023年12月31日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[45] 缺陷情形 - 财务报告内部控制重大缺陷情形包括控制环境无效、董监高舞弊内控未约束等[37] - 财务报告内部控制重要缺陷情形为已公布的财务报告存在一般性错误[38] - 非财务报告内部控制重大缺陷情形包括严重违法违规受处罚、决策程序失误等[41] - 非财务报告内部控制重要缺陷情形为未达重大缺陷标准但有重要负面影响[42] 其他事项 - 报告期内，无其他内部控制相关重大事项说明[46]

会计政策变更 - 公司于2023年1月1日根据《准则解释第16号》变更会计政策[2] - 本次变更无需提交董事会和股东大会审议[2] - 变更公告日期为2024年4月18日[10] 数据调整 - 2023年12月31日合并资产负债表中，递延所得税资产和负债影响金额均为230,000.00[8] - 2022年不同时间点合并资产负债表中，递延所得税资产和负债有相应调整金额[8]

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 尚待 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会审议通过 中国·赣州 二〇二四年五月 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数同意后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在 董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）选聘会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据相关法律法规以及《赣州腾远钴业新材料股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （一）具有独立的法人资格，完成国务院证券监督 ...

业绩情况 - 2023年营业收入554,342万元，归属上市公司股东净利润37,808万元[33] - 2023年社会贡献值79,159万元，其中税收30,556万元，员工工资福利22,928万元，股息27,205万元[33] - 公司总资产983,110万元，位列江西民营企业100强第85位[31] 产能与运营 - 公司具备20,000吨三元前驱体、5,000吨四氧化三钴产能[16] - 2023年完成15,000吨电池废料综合回收车间等厂房建设并投产使用[35] 可持续发展与环保 - 2023年温室气体排放总量45,405吨二氧化碳当量，排放密度0.69吨二氧化碳当量/吨产品[33] - 2023年能源消耗强度0.55吨标准煤/吨产品，水资源消耗密度12.56立方米/吨产品[33] - 本报告期绿电使用比例为68.69%[90] - 赣州本部购买1847000kWh太阳能绿电，实现二氧化碳减排量1321.34吨[94] - 二氧化硫减排量0.87吨，氮氧化物减排量0.79吨[95] - 公司每生产一吨钴金属量耗用的自来水由44.36吨降至28.64吨，同比下降35%[99] - 刚果腾远本报告期回收利用生产废水246,400吨，实现生产废水100%回收利用[111][114] - 公司生产产生的危险废弃物年度排放量目标为149.00吨，实际排放量为26.43吨[122] 研发与技术 - 2023年研发投入9,631万元，员工总人数1,943人，总培训时数124,041小时[33] - 公司主要核心技术人员均有超30年冶金行业研发经验，拥有8项发明专利、26项实用新型专利[152] - 公司生产的材料杂质含量达10ppm以下，获江西省5项重点新产品，8项国家发明专利[152] - 本报告期新增专利申请5项，新增专利授权数6项[153] - 本报告期新获批设立两个科研平台：国家级博士后科研工作站、江西省锂电材料循环利用工程研究中心[156] 市场与荣誉 - 本报告期获评“2023年江西省制造业单项冠军企业”“2022年度江西省智能制造标杆企业”[153] - 公司在2023年RCI关键矿产责任倡议全体成员会议上当选第二届决策委员会成员[191] 战略与管理 - 公司坚持“把中游做大，向上游拓展，往下游延伸”的发展战略[16] - 公司建立以风险为导向的风险管理与内控体系，并持续完善内控建设[48] - 2023年要实现供应商《商业道德协议书》等签署覆盖率100%[148] 员工与社会 - 2023年职业健康与安全生产总投入1,200万元，因工死亡人数0人，安全培训时数163,492小时，应急演练19次[33] - 2023年国内运营点本地雇佣率不低于90%，海外运营点本地雇佣率不低于70%[148] - 公司为当地社区教育事业开展捐资助学合作，为刚果腾远周边村庄援建道路、桥梁等生活设施[18]

审计机构聘请 - 公司聘请致同所作为2023年度财务审计机构[1] - 2023年4 - 5月相关议案经董事会、监事会、股东大会审议通过[4] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，致同所从业人员近6000人，合伙人225名等[1] - 2022年度致同所业务收入26.49亿元等[2] - 2022年度致同所上市公司审计客户240家，收费3.02亿元[2] - 致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元[2] - 致同所近三年审结民事诉讼无需承担民事责任[4] 审计工作安排 - 2023年度致同所对公司各期定期报告等审计并出具专项报告[5] 审计评估 - 公司评估认为致同所具备相应能力，行为规范[6]

公司治理 - 2023年召开4次董事会会议、1次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 2023年战略委员会召开1次会议，审议刚果（金）钴铜湿法冶炼厂四期项目议案[6] 独立董事履职 - 2023年独立董事对多项议案发表意见，与多方沟通提建议[8][9][10][12] - 2023年独立董事勤勉尽职，自查符合独立性规定[16] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，为公司发展提建议，维护中小投资者权益[16][17]

信息披露制度 - 公司信息披露管理办法于2017年2月18日通过，2020年、2022年、2024年分别修订[2] - 公司应披露的定期报告包括年度、半年度和季度报告[8] - 临时报告包括重大事件公告、董事会决议等，发生重大事件和重大信息应实时披露[16] 报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 半年度报告在上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告在前3个月、前9个月结束后的1个月内披露[9] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[10] - 半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[10] 报告审议审核 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，董事、高级管理人员应签署书面确认意见，监事会应提出书面审核意见[11] 业绩预告快报 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[12] - 公司出现特定情形应及时披露业绩快报[13] 非标准审计报告处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应做专项说明，独立董事应发表独立意见[14] 需关注情况 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需关注[17] 变更披露 - 公司变更名称、简称等应立即披露[18] 重大事件披露 - 公司应在董事会或监事会形成决议等时间履行重大事件信息披露义务[19] - 公司披露重大事件后有进展或变化需及时披露[20] - 控股子公司和参股公司发生重大事件公司应履行信息披露义务[20] - 涉及公司收购等行为导致重大变化应依法报告、公告[20] 披露程序 - 定期报告编制、审议、披露有明确程序[22] - 重大事件报告、审核、披露有相应程序[23] 信息发布人员 - 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布[24] 董秘职责 - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[26] - 董事会秘书为公司与深交所指定联络人，负责准备和递交文件[28] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意不得开展活动[45] 证券事务代表职责 - 证券事务代表负责定期和临时报告资料收集与编制[29] 检查机制 - 董事会每季度对公司信息披露工作检查一次[30] - 监事会和独立董事每季度对公司信息披露情况检查一次[33] 监事会通知 - 监事会对外披露涉及检查公司财务等信息时，应提前十天书面通知董事会[33] 文件保存 - 公司各部门文件资料由董秘办保存，保存期限不少于10年[39] - 公司信息披露文件及公告由董秘办保存，保存期限不少于10年[39] - 董秘办负责保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于10年[46] 股东告知义务 - 持有公司5%以上股份的股东等应及时告知公司股权变动等事项[36] 信息披露责任 - 董事、监事、高级管理人员对公司信息披露承担个别及连带责任[37] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等为内幕信息知情人[41] 信息发布流程 - 公司信息发布需经董秘办制作、董秘审核、董事长审定等流程[44] 保密责任人 - 公司董事长、总经理为信息保密工作第一责任人[42] 内部审计 - 公司实行内部审计制度，审计部门定期向董事会报告监督情况[43] 部门责任人 - 公司各部门及子公司负责人为信息披露事务管理和报告第一责任人[47] 违规处理 - 信息披露义务人违规，相关责任人需赔偿损失，情节严重将被罢免职务[49][50][51] - 公司出现信息披露违规，董事会应检查制度并处分责任人[51] - 信息披露过程涉嫌违法，按《证券法》相关规定处罚[51] 办法适用及生效 - 本办法未尽事宜参照中国证监会和交易所有关规定办理[53] - 持股5%以上股东、实际控制人重大信息披露事务管理参照适用本办法[53] - 本办法经董事会审议通过之日起生效施行[54] 办法解释 - 本办法的解释由董事会负责[55]

会议召开情况 - 2023年度第三届董事会召开4次会议[5] - 2023年度召开1次股东大会[5] - 2023年审计委员会召开4次会议[6] - 2023年薪酬与考核委员会召开1次会议[6] 独立董事履职 - 独立董事程林通讯参加董事会4次、出席股东大会1次[5] - 程林多次就议案发表意见[9][10] 公司决策事项 - 薪酬与考核委员会对高管进行2023年度绩效考评[13] - 通过聘请2023年度财务审计机构议案[14] - 续聘致同会计师事务所为2023年度审计机构[15] - 董事会审议通过回购公司股份方案议案[17] 公司运营情况 - 2022年财务和非财务报告重大方面内控有效[16] - 2023年度日常关联交易执行符合需求，定价合理[18] 其他工作 - 督促公司完成信息披露工作[19] - 公司为独立董事履职提供支持[21]