可转债情况 - 2023年9月19日发行5亿可转债，10月18日在深交所上市[2][3] - 转股期为2024年3月25日至2029年9月18日[5] - 初始转股价52.90元/股，调整后为36.94元/股[6] - 截至2024年9月30日，累计44,400元转股，927股，占比0.00089%[2] - 截至2024年9月30日，未转股面值499,955,600元，占发行总量99.99%[2] - 2024年7 - 9月，9,400元转股，253股[7] 股份情况 - 2024年6月30日，限售股66,500,000股，占比63.94%[9] - 2024年6月30日，无限售股37,500,674股，占比36.06%[9] - 2024年9月30日，总股本104,000,927股，较6月增253股[9]

新策略 - 公司2024年9月18日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[2] - 激励对象名单2024年9月20日至29日在公司内部公示[3] - 公示期监事会未收到对激励对象名单的异议[4] - 激励对象有特定排除范围[5] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[5]

| | 益数量的 20% | | | --- | --- | --- | | | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 | 是 | | 18 | 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激 | | | | 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 | | | | | 是 | | | 形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符 | | | | 合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 | | | | 比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股 | | | | ...

上海市协力（苏州）律师事务所 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 协苏意字[2024]第0919号 二〇二四年九月 江苏省苏州工业园区苏州中心 C 座 12 层 215021 TEL: 0086-512-62518358 FAX: 0086-512-62515180 www.co-effort.com 上海市协力（苏州）律师事务所 关于 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 协苏意字[2024]第0919号 致:苏州宇邦新型材料股份有限公司 上海市协力（苏州）律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州宇邦新型材料股份有 限公司（"宇邦新材"或"公司"）的委托，为公司"2024 年限制性股票激励计划"（"本 激励计划"或"本计划"）提供法律服务，并根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（"《上市规则》"）等相关法律、法规和规 范性文件以及《苏州宇邦新型材料股份有限公司章程》（" ...

股东大会信息 - 公司于2024年10月9日召开2024年第五次临时股东大会[1] - 现场会议时间为2024年10月9日下午15:00[2] - 会议股权登记日为2024年9月26日[3] 投票信息 - 网络投票时间为2024年10月9日[2] - 网络投票代码为351266，投票简称为宇邦投票[13] 提案信息 - 股东大会提案含总议案及《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等[17]

业绩目标 - 2024年焊带产品出货量增长率不低于37%或营收增长率不低于34%[10] - 2024 - 2025年累计焊带产品出货量增长率不低于114%或累计营收增长率不低于95%[10] 考核规则 - 激励对象49人[6] - 按业绩完成比例确定公司层面归属比例[10] - 员工5个工作日内了解考核结果，有异议可沟通申诉[16] - 薪酬委员会10个工作日内复核确定最终结果[16] - 绩效考核记录保存3年[18]

苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） | 证券简称：宇邦新材 | 证券代码：301266 | | --- | --- | | 债券简称：宇邦转债 | 债券代码：123224 | 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年九月 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《苏州宇邦新型材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 由苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"宇邦新材""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》和其他有关法律、行政法规、规范性文 件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、宇邦新材 2024 年限制性股票激励 ...

股权激励规则 - 公司全部有效期内股权激励计划所涉标的股票总数累计未超股本总额20.00%[2] - 激励对象获授股票数量累计未超股本总额1.00%[2] - 2024年激励对象不包括独立董事、监事等特定人员[2] 激励权益分配 - 2024年拟授出全部权益数量25.7756万股，占2024年9月18日股本总额0.25%[3] - 蒋雪寒获授1.3960万股，占拟授权益5.42%，占股本0.01%[3] - 王斌文获授1.0738万股，占拟授权益4.17%，占股本0.01%[3] - 其他47人合计获授23.3058万股，占拟授权益90.42%，占股本0.22%[3]

证券代码：301266 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-075 债券代码：123224 债券简称：宇邦转债 苏州宇邦新型材料股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次 会议通知于 2024 年 9 月 14 日通过专人送达、电子邮件等方式送达。会议于 2024 年 9 月 18 日以现场和通讯相结合的表决方式在公司三楼会议室召开。本次会议 应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长肖锋先生召集并主持，公司 监事会主席、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议并通过《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利进行，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 激励公司核心团队诚信勤勉地开展 ...

1、本次征集投票权为依法公开征集，征集人黄诗忠先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、征集人对所有相关投票事项的表决意见：同意。 3、截至本公告披露日，征集人未直接或间接持有苏州宇邦新型材料股份有 限公司股份。 | 证券代码：301266 | 证券简称：宇邦新材 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123224 | 债券简称：宇邦转债 | | 苏州宇邦新型材料股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事黄诗忠保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据苏州 宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董 事黄诗忠先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 10 月 ...