股东会审议事项 - 连续一年内购买、出售重大资产累计超最近一期经审计总资产30%须审议[6] - 与关联方超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易须审议[6] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须审议[8] - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须审议[8] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须审议[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保须审议[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元的担保须审议[9] 股东会会议召开 - 年度会议每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[12] - 临时股东会会议应在相关情形发生后2个月内召开[13] - 董事会提议召开临时股东会会议，应在决议后5日内发通知[16] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开，董事会应在收到请求后10日内反馈[17][18] - 董事会同意召开应在决议后5日内发通知，不同意或未反馈，股东可向监事会提议[17][18] - 监事会同意召开应在收到请求5日内发通知[18] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，在监事会不召集时可自行召集[18] 提案与通知 - 单独或者合并持有公司1%以上股份的股东，可在股东会会议召开10日前提临时提案[22] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知公告内容[22] - 年度股东会会议召开20日前、临时股东会会议召开15日前以公告通知股东[24] 投票相关 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会议召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会议结束当日下午3:00[25] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[25] - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次结果为准[50] - 股东会会议采取记名投票方式表决[51] 决议相关 - 股东会普通决议需出席会议股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[39] - 公司连续十二个月内累计计算购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[41] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入出席会议有表决权股份总数[43] - 股东会审议关联交易事项，关联股东不参与投票表决，其股份不计入有效表决权总数，决议需出席会议非关联股东所持表决权过半数通过，涉及特别决议事项需三分之二以上通过[44] 其他 - 会议记录应记载相关内容，保存期限不少于10年[35][36] - 年度股东会会议上，董事会、监事会应作报告，每位独立董事应作述职报告[35] - 股东会会议由董事长主持，特殊情况按规定由其他人员主持[34] - 董事、监事候选人名单以提案方式提请股东会表决[46] - 公司应优先提供网络形式投票平台等便利股东参会[48] - 董事会、连续90天以上单独或合并持有公司3%以上股份的股东可提名非独立董事候选人[47] - 监事会、连续90天以上单独或合并持有公司3%以上股份的股东可提名非职工代表监事候选人[47] - 选举两名以上独立董事应实行累积投票制[47] - 出席股东会会议的股东对提案发表意见，未填等表决票视为弃权[51] - 公司应在股东会会议结束当日报送决议文稿等资料，经登记后披露决议公告[52] - 提案未获通过或变更前次决议，应在公告中作特别提示[53] - 股东会通过派现等提案，公司应在会后2个月内实施具体方案[55] - 会议相关文字资料由董事会秘书保管，保存期限不少于十年[55] - 股东会会议延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[27] - 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[43]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] 重大事件界定 - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[7] 制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司，参股子公司参照执行[2] 责任与管理 - 董事长为内幕信息知情人档案责任人[3] - 董事会秘书负责登记入档事宜[3] - 监事会监督制度实施情况[3] 保密与追责 - 内幕信息知情人公开前保密，不得利用信息交易[9] - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[16] - 违规受处罚需报送备案并公告[19] 档案与自查 - 内幕信息知情人档案保存至少10年[16] - 公司自查知情人买卖股票情况[16] 报告与告知 - 公司下属部门有内部报告义务[11] - 股东等涉重大事项填知情人档案[12] - 重大事项制作进程备忘录[13] - 明确告知知情人保密义务和违规责任[15] 制度制定与实施 - 制度由董事会制定、修改和解释，审议通过实施[21]

市场扩张和并购 - 公司拟以2000万元认购顺融进取四期基金份额[2] 基金情况 - 2024年3月5日顺融进取四期完成工商注册登记[3] - 2024年4月3日顺融进取四期完成协会备案[3] - 顺融进取四期出资额从40100万元变更为60600万元[5] - 顺融进取四期成立日期为2024年3月5日[6]

| 证券代码：301266 | 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-100 | | --- | --- | | 债券代码：123224 | 债券简称：宇邦转债 | 苏州宇邦新型材料股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分 第一个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 6、根据苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）所有激励对象的承诺，自每批次可归属的 限制性股票自每个归属期的首个交易日起3个月内不以任何形式向任意第三人转让当 期已满足归属条件的限制性股票。因此本次拟归属的限制性股票，在完成归属登记上 市后暂不流通，并将继续在归属登记完成后禁售 3 个月。 2、本次归属涉及的激励对象共计 10 人，其中首次授予部分 8 人，预留授予部分 2 人。 3、本次归属的限制性股票上市日为 2024 年 12 月 13 日。 4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股 普通股股票。 5、本次限制性股票归 ...

融资与转股 - 2023年9月19日发行500.00万张可转债，募资5亿元[3] - 2024年5月13日确定“宇邦转债”转股价格为37.21元/股[6] - 2024年5月28日“宇邦转债”转股价格调为36.94元/股[7] 激励与调整 - 为10名激励对象55,200股限制性股票办理归属，授予价32.95元/股[8] - 增发新股或配股率k=0.000502626[9]

1、本次第二类限制性股票首次授予部分归属的激励对象人数：9 人 2、本次第二类限制性股票拟归属数量：6.42 万股 | 证券代码：301266 | 证券简称：宇邦新材 公告编号：2024-097 | | --- | --- | | 债券代码：123224 | 债券简称：宇邦转债 | 苏州宇邦新型材料股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票。 2、本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。 3、本次激励计划首次授予激励对象不超过 12 人，包括公司公告本次激励计 划时在本公司（含子公司，下同）任职且具备激励条件的董事、高级管理人员、 中层管理人员和核心技术（业务）人员。 4、本次激励计划授予的限制性股票在激励对象间的分配情况 3、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票 4、本次限制性股票归属价格：32.95 元/股 5 ...

激励计划调整 - 2022年限制性股票激励计划授予价格调整为32.95元/股[3] 激励计划变动 - 4人离职致8.4万股限制性股票作废[4] 激励计划归属 - 9名激励对象可办理6.42万股股票归属[6] - 2名激励对象可办理0.90万股股票归属[9] 会议情况 - 2024年11月22日召开第四届董事会第十三次会议[2] 议案表决 - 多项激励计划相关议案全票通过[3][5][7][10]

会议情况 - 公司第四届监事会第九次会议于2024年11月22日召开，3名监事实到[2] 议案审议 - 审议通过调整2022年限制性股票激励计划授予价格议案[3] - 审议通过作废部分已授予但未归属的限制性股票议案[5] - 审议通过首次授予部分第一个归属期归属条件成就议案，为9人办理6.42万股归属[6] - 审议通过预留授予部分第一个归属期归属条件成就议案，为2人办理0.90万股归属[7]

激励计划授予情况 - 2022年拟授予权益不超32.8万股，占股本总额0.315%[5][6] - 首次授予26.8万股，占股本0.258%，占拟授予权益81.71%[6] - 预留授予6万股，占股本0.058%，占拟授予权益18.29%[6] - 2022年12月16日以33.40元/股向12人授予26.8万股[11] - 2023年6月26日调整预留授予价为33.22元/股，授予4.5万股[12] - 2023年8月28日以33.22元/股向1人授予1.50万股[13][14] 激励计划归属与作废 - 2024年11月18日为9名首次、2名预留对象办理归属事宜[15] - 2024年11月22日调整授予价为32.95元/股[16] - 2024年11月22日作废8.4万股已获授未归属股票[16] 权益分派 - 2022年度以总股本10400万股为基数，每10股派1.80元[19] - 2023年度以总股本10400万股为基数，每10股派2.70元[19] 业绩考核 - 2023年净利润增长率不低于15%或焊带出货量增长率不低于30%[31] - 2023年剔除费用后扣非净利润144061714.64元，增长50.59%[32] - 公司层面可归属比例100%[32] - 个人绩效不同对应归属比例不同[34] - 2023年首次授予9人、预留授予2人考核优秀/良好，归属比例100%[35][36]

激励计划概况 - 本次激励计划拟授予权益总计不超过32.8万股，约占公司股本总额10,400万股的0.315%[4] - 首次授予26.8万股，约占公司股本总额的0.258%，占拟授予权益总额的81.71%[4] - 预留授予6万股，约占公司股本总额的0.058%，占拟授予权益总额的18.29%[4] - 本次激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格（含预留授予）为33.40元/股[5] - 本激励计划限制性股票的有效期最长不超过68个月[6] 归属情况 - 本次第二类限制性股票预留授予部分归属激励对象2人，拟归属数量0.90万股，归属价格32.95元/股[2] - 预留授予部分第一个归属期分别为2024年6月26日至2025年6月25日、2024年8月28日至2025年8月27日[23] - 预留授予部分第一个归属期可归属数量占已获授限制性股票总量的比例为30%[28] 业绩考核 - 首次授予限制性股票考核年度为2023 - 2025年，2023年净利润增长率不低于15%或焊带产品出货量增长率不低于30%[12] - 2024年净利润增长率不低于32%或焊带产品出货量增长率不低于69%[12][13] - 2025年净利润增长率不低于51%或焊带产品出货量增长率不低于120%[12][13] - 2023年公司剔除股份支付费用后归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为144,061,724.64元，较2022年增长50.59%，公司层面归属比例为100%[25] 个人考核 - 个人绩效考核优秀/良好归属比例为100%，一般为80%，合格为50%，不合格为0%[15] - 除离职人员外，2名激励对象2023年绩效考核结果为优秀/良好，个人层面归属比例为100%[25] 时间节点 - 2022年10月24日公司董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[16] - 2022年11月10日公司股东大会审议通过激励计划相关议案[17] - 2022年12月16日以33.40元/股的授予价格向12名激励对象授予26.8万股第二类限制性股票[17] - 2024年11月22日，公司召开会议审议多项激励计划相关议案[19][20][21][22] 其他调整 - 2022年激励计划预留部分限制性股票授予价格由33.40元/股调整为32.95元/股[20] - 1名激励对象离职，3.0万股第二类限制性股票作废失效[21]