保定市东利机械制造股份有限公司 独立董事俞波 2023 年年度述职报告 本人俞波，作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使法律所赋予的权利， 忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况，积极出席公司相关 会议，对董事会审议的相关事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的独立作用， 维护了公司和股东、特别是中小股东的利益。现就2023年度独立董事履职情况述 职如下： 一、基本情况 （二）发表事前认可意见和独立意见情况 根据《公司章程》《独立董事工作细则》及其他法律法规的有关规定，2023 年度，本着审慎、客观、勤勉尽责的原则，就下列事项发表事前认可或独立意见 如下： 俞波，男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1998年8 月至2000年4月任五矿集团财务有限责任公司科长；2000年4月至2002年12月任 五矿有色金属股份有限公司科长；2002年12月至2005年11月 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于保定市东利机械制造股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"东利机械"、"公司"或 "发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，对东利 机械本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意保定市东利机械制造股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕509 号），公司由主承 销商华泰联合证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,680万股，发行价为每股人民币 12.68元，共计募集资金 46,662.40万 元，扣除承销和保荐费用 4,395.83 万元后的募集资金为 42,266.57 万 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于保定市东利机械制造股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"东利机械"、"公司"或"发 行人"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对东利机械在 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意保定市东利机械制造股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕509 号），公司由主承销商 华泰联合证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票 3,680 万股，发行价为每股人民币 12.68 元，共计募集资金 46,662.40 万元，扣 除承销和保荐费用 4,395.83 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-030 保定市东利机械制造股份有限公司 关于公司及全资子公司拟向银行申请授信暨对外担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司及全资子公司拟向银行申请授信暨对外担保情况概述 为促进保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"或"东利机械"） 业务的进一步发展，满足公司生产经营及业务发展的资金需求，结合公司当前财 务状况，2024 年度公司及全资子公司拟向银行申请不超过人民币 4 亿元的综合 授信额度。授信品种包括但不限于流动资金贷款、中长期贷款、项目贷款、外币 贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、票据贴现、内保外贷、贸易融资、供应链 融资等综合业务，具体合作银行及最终融资额、融资方式后续将与有关银行进一 步协商确定，并以正式签署的协议为准。主要担保方式包括：不动产抵押、无形 资产质押、保单、母公司为全资子公司担保、全资子公司为母公司担保。其中， 公司为资产负债率不超过 70%的全资子公司担保总额度不超过 1 亿元，为资产负 债率超过 70%的全资子公司担保总额度不超过 0 ...

2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《董 事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司董事会审计委员会在 2023 年度 本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，积极履行审计委员会委员职责。现将董事会审 计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天健会所"）基本情况如下： 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司 2023 年年报工作安排，天健会所对公司 2023 年度财务报告进行了审 计，出具了标准无保留的审计报告，同时对公司募集资金年度存放与使用情况出 具了专项报告，并对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况出具了专项审计 说明。 经审计，天健 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 2024 年度财务预算报告 特别提示： 2024 年预算指标仅作为本公司年度经营目标的内部管理控制参考指标，不 代表本公司 2024 年的营收及投资预测。预算指标能否实现取决于宏观经济环境、 市场状况变化、行业发展状况及经营团队的努力程度等多种因素，存在较大的不 确定性，敬请投资者注意风险。 一、预算编制说明 公司以 2023 年度财务报告为基础，结合公司发展战略、宏观经济走向、行 业发展趋势、产品需求预期等，按照客观、稳健、谨慎的原则，编制了 2024 年 度财务预算报告。 2.公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化； 3.公司所处宏观经济环境、行业形势、业务领域、市场行情无重大变化； 4.公司主要产品和原材料的市场价格、供求关系无重大变化； 5.现行主要税率、汇率、银行贷款利率、税收政策无重大变化； 二、预算编制的基本假设 1.公司所遵循的国家和地方的现行有关法律法规和制度无重大变化； 公司经过对行业市场信息的收集、总结和分析，结合公司的发展战略和当前 公司经营的实际状况，制定了 2024 年度预算方案： 1.营业收入：2024 年计划实现营业收入 6.0 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于保定市东利机械制造股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：东利机械 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙琪 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：王艳玲 | 联系电话：010-57617015 | 一、保荐工作概述 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托 | 无 | 不适用 | | 理财、财务资助、套期保值 | | | | 等） | | | | 10．发行人或者其聘请的证券 | 无 | 不适 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合保定市东利机械制造股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制的相关制度，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截止至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价内 部控制有效性并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会及管理层的责任。监 事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，管理层负责组织领导公司内部控制 的日常运行。公司董事会、监事会、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营的效率和效果，促进实现发展战略。由于 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控 制的有效性亦可能随公 ...

关 于保定市东利机械制造股份有限公司 非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-118 号 保定市东利机械制造股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称东利机 械公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我 们审计了后附的东利机械公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供东利机械公司年度报告披露时使用，不得用作任何其 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2024-027 保定市东利机械制造股份有限公司及全资子公司 关于使用自有闲置资金及部分闲置募集资金进行 现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日召开 第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《公司及全资子公司 关于使用自有闲置资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司及 全资子公司使用额度不超过8,000万元自有闲置资金及不超过6,000万元的闲置募集资 金适时购买安全性高、流动性好、低风险、保本型理财产品，有效期自第四届董事 会第四次会议审议通过之日起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循 环滚动使用。 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）对该事项出具了核查意见， 本事项无需提交2023年年度股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意保定市东利机械制造股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监 ...