第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本章规定。 第二章 募集资金的存储 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规和《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用 于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人是关联人[4][5] 关联交易类型 - 公司关联交易包括购买或出售资产、对外投资等[8][9] 关联交易原则 - 公司关联交易应遵循诚实信用、公平公正等原则[9] 资金使用限制 - 公司不得拆借资金、委托投资等方式让控股股东及关联人使用资金[9] 免予履行义务情况 - 一方以现金认购另一方公开发行证券等情况可免予履行关联交易义务[10] 关联交易协调部门 - 公司审计部、法务协调关联交易事项，财务部、董事会秘书配合[12] 关联人信息管理 - 董事会秘书年初调查关联人信息并更新，发至各单位联络人[12] 未认定关联人处理 - 无法认定关联人而交易，发现后应暂停并补报审批手续[12] 关联交易定价原则 - 关联交易定价原则依次为国家定价、行业可比当地市场价等[15] 重大关联交易批准 - 重大关联交易需由董事长、董事会或股东大会批准[16] 与关联自然人交易审批 - 公司与关联自然人交易金额少于30万元（不含）提交董事长批准，30万元以上提交董事会审议[19] 与关联法人交易审批 - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上提交董事会审议[19] 与关联方交易审批 - 公司与关联方交易（提供担保除外）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上提交股东大会审议[19] 关联交易披露审议 - 公司达到披露标准的关联交易经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[20] 董事会审议规则 - 董事会审议关联交易事项，会议由过半数非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人提交股东大会审议[24] 关联人担保审议 - 公司为关联人提供担保不论数额大小，均在董事会审议通过后提交股东大会审议[25] 资金往来查阅 - 公司独立董事、监事至少每季度查阅一次与关联人资金往来情况[25] 关联交易披露金额 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（含）经董事会审议后及时披露[28] - 公司与关联法人交易金额300万元以上（含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（含）经董事会审议后及时披露[28] 豁免提交审议情况 - 公司因公开招标等导致与关联人关联交易，可向证券交易所申请豁免提交股东大会审议并披露该交易事项[28] 关联交易披露内容 - 成交价格与账面值等差异大需说明原因，交易失公允要披露利益转移方向[29] - 需披露交易协议主要内容，如价格、结算方式等[29] - 要说明交易目的及对公司本期和未来财务、经营的影响[29] - 需披露当年年初至披露日与关联人累计已发生的各类关联交易总金额[29] 关联交易累计计算 - 关联交易涉及“提供财务资助”等按发生额在连续十二个月内累计计算[29] 子公司关联交易规定 - 公司控制或持股超50%子公司关联交易视同公司行为[31] - 参股公司关联交易以交易标的乘参股或协议分红比例后数额比照规定执行[31] 文件保存 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限为十年[31] 制度生效与解释 - 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效施行[31] - 本制度由公司董事会负责解释[32]

报告期内，公司独立董事任职均符合《上市公司独立董事管理办法》规定的 独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人基本情况如下： 郭忠勇，大专学历，毕业于辽宁省广播电视大学汉语言文学专业，助理政工 师、高级营销师。1981 年 10 月至 1997 年 10 月，就职于中国石油辽阳石化分公 司供销公司，担任科长；1997 年 10 月至 2019 年 7 月，就职于中国石油东北化 工销售公司辽阳分公司，目前已退休。2020 年 3 月至今，就职于大连弘茂国际 贸易有限公司，任职监事。2020 年 6 月至今，担任公司独立董事，目前担任提 名委员会召集人、薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员和审计委员会委员。 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 独立董事述职报告 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司各位股东及股东代表： 作为辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、 ...

公司基本信息 - 公司简称为信德新材，股票代码为301349，公司的中文名称为辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司[10] 公司财务状况 - 公司2023年度营业收入为948,852,531.26元，同比增长4.99%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为41,295,464.46元，同比下降72.28%[12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-67,005,311.53元，同比增长4.18%[12] - 公司2023年基本每股收益为0.4049元，同比下降77.48%[12] - 公司2023年资产总额为3,155,903,972.48元，同比增长4.10%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为2,767,574,514.13元，同比下降1.23%[12] 行业发展趋势 - 全球锂离子电池总体出货量2023年达到1202.6GWh，同比增长25.6%[20] - 2023年中国锂离子电池出货量达887.4GWh，同比增长34.3%[20] - 动力电池市场规模较快提升，2023年全球新能源车销量为949.5万辆，同比增长37.9%[20] - 储能电池市场持续增长，2023年全球储能电池出货量达185GWh，同比增长53%[20] 公司产品及市场 - 公司主要从事锂离子电池负极包覆材料产品的研发、生产与销售[20] - 公司主要产品是负极包覆材料，副产品是橡胶增塑剂和裂解萘馏分[25] - 公司拥有2大品类、4种规格、10余型号覆盖不同软化点的成体系负极包覆材料产品，可以根据客户需求定制[28] 公司生产与经营 - 公司采用“订单式生产为主，辅以计划生产”的生产模式[27] - 公司下游客户主要为生产锂离子电池负极材料的厂家，销售模式为直销[27] - 公司根据行业发展和客户需求情况积极进行产能扩张，形成两大生产制造基地[28] 公司财务报告 - 公司2023年度报告中提到，公司经过董事会审议通过的利润分配预案为：向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，总股本为102,000,000股[4] - 公司2023年第一季度至第四季度营业收入分别为157,260,395.32元、192,064,940.99元、352,219,461.89元、247,307,733.06元[13] - 公司2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为28,476,980.67元、-6,486,002.91元、30,047,238.15元、-10,742,751.45元[13] 公司治理结构 - 公司已建立健全了股东大会、董事会、监事会的治理结构，并制定了相应的议事规则，公司机构独立[116] - 公司董事会成员包括董事长尹洪涛先生、董事王伟先生、董事芮鹏先生、独立董事郭忠勇先生和独立董事陈晶女士[130] 公司环保责任 - 公司严格遵守环境保护相关法律法规和国家标准，保证生产废水和生活污水经处理后达标排放[doc id='190'] - 公司加强安全生产管理，倡导绿色环保理念，努力降低生产对环境的影响，节约社会资源[doc id='192']

证券代码：301349 证券简称：信德新材 公告编号：2024-007 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 会第五次会议于2024年4月23日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召 开，会议通知已于2024年4月8日以书面或邮件方式送达全体董事。本次会议应出席 董事5人，实际出席董事5人，董事郭忠勇、陈晶通过通讯方式出席会议。本次会议 由董事长尹洪涛先生召集和主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次 会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 1、审议通过《关于<2023年度总经理工作报告>的议案》 根据《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，公司董 事长、总经理尹洪涛先生向公司董事会作2023年度总经理工作报告，报告内容涉及 公司2023年工作总结及2024年工作计划。 与会董事认真讨论和审议，认为报告内容真实客观地反映了公司的情况，反映 了管理层落实董事会各项决议、管理生产经营、执行公司各项制度 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 独立董事述职报告 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司各位股东及股东代表： 作为辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求， 忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使所赋予的权利，积极出席公 司相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司相关 事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了 公司的规范化运作及股东的整体利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，公司独立董事任职均符合《上市公司独立董事管理办法》规定的 独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人基本情况如下： 陈晶女士，博士研究生学历，毕业于中国人民大学财务学专业。2017 年至 今，历任首都经济贸易大学会计学院讲 ...

会议时间 - 2024年5月15日13:30召开现场会议[1] - 2024年5月15日9:15 - 15:00进行网络投票[1] - 股权登记日为2024年5月9日[3] 会议审议 - 审议12项提案，部分为特别议案[3][4] - 对总议案及多项非累积投票提案表决[19] 登记信息 - 2024年5月13日9:00 - 11:30、13:30 - 16:00登记[6] - 可直接到公司或以信函等方式登记[6] 投票信息 - 投票代码为351349，简称为信德投票[13] - 深交所交易系统和互联网投票时间[14][15] 其他 - 会议召集人为公司董事会，地点在大连[1][3] - 授权委托书经签章后有效至会议结束[20]

授信与担保 - 2024年度公司及子公司拟申请不超20亿元授信额度[1] - 公司拟为子公司提供不超12.8亿元连带责任担保[2] - 截至公告披露日，预计担保额度总额128000万元，占净资产46.18%[20] - 实际提供担保总余额20384.44万元，占净资产7.35%[20] 子公司情况 - 奥晟隆2023年营收41727.81万元，净利润3461.55万元[7] - 大信新材2023年营收275.44万元，净利润 - 231.20万元[10] - 信德贸易2024年3月资产总额3650.88万元，1 - 3月净利润 - 52.02万元[14][15] - 成都昱泰2024年3月资产总额33069.55万元，1 - 3月净利润380.77万元[17][18] 公司业绩 - 2023年度营收45247.39万元，2024年1 - 3月为5281.88万元[13] - 2023年净利润 - 2615.14万元，2024年1 - 3月为 - 135.38万元[13]

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 股东大会议事规则 公司董事会秘书应负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现以下情形之一时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《辽宁信德新材料科技（集团）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 成都昱泰新 材料科技有限公司 | | 子公司 | 其他应收款 | - | 32,882.86 | 133.58 | 15,529.00 | 17,487.44资金拆借 | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联方及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 总计 | | - | - | - | 1,118.46 | 69,088.70 | 315.95 | 49,436.58 | 21,086.53 | - | 本表已于 2024 年 4 月 23 日获董事会批准。 公司负责人（法定代表人）：_________ 主管会计工作负责人：________ 会计机构负责人：________ 汇总表第 2 页 单位：万元 | | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期初 | 2023 年度占用 | 2023 | ...