申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广西天山电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简 称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为广西天山电子股份有限公司（以 下简称"天山电子"、"上市公司"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对天 山电子首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查 意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意广西天山电子股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1446 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 25,340,000 股，并于 2022 年 11 月 1 日在深圳证券交 易所创业板上市。 首次公开发行前，公司总股本为 76,000,000 股，发行上市后，公司股本总额 为 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入3.20亿元，同比降0.36%；年初至报告期末9.51亿元，同比增1.24%[5] - 2023年前三季度，公司营业总收入9.51亿元，较去年同期的9.39亿元增长1.24%[17] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润2517.25万元，同比降28.97%；年初至报告期末8694.52万元，同比降7.28%[5] - 2023年前三季度，公司净利润8694.52万元，较去年同期的9376.80万元下降7.28%[17][18] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产17.52亿元，较上年度末增4.89%；归属上市公司股东所有者权益12.77亿元，较上年度末增2.09%[5] - 截至2023年9月30日，公司资产总计17.52亿元，较年初的16.70亿元增长4.9%[15][16] 货币资金情况 - 2023年9月30日货币资金5.47亿元，较1月1日增65.22%，因改变闲置资金理财产品结构[8] - 2023年9月30日，公司货币资金为5.47亿元，较年初的3.31亿元增长65.22%[15] 在建工程情况 - 2023年9月30日在建工程6924.19万元，较1月1日增731.94%，因液晶显示器及模组产业化基地项目投入增加[8] 管理费用情况 - 2023年1 - 9月管理费用2870.58万元，较2022年同期增34.49%，因折旧费、人员薪酬、存货报废等增加[8] 投资收益情况 - 2023年1 - 9月投资收益822.45万元，较2022年同期增224.39%，因本期理财收益增加[8] 税费返还情况 - 2023年1 - 9月收到的税费返还3384.26万元，较2022年同期增49.88%，因本期收到出口退税款增加[8] - 收到的税费返还本期为33,842,632.50元，上期为22,579,400.52元[20] 经营活动现金流量情况 - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额4956.74万元，较2022年同期降61.40%，因向供应商支付材料款及职工薪酬增加[5][8] - 经营活动现金流入小计本期为954,946,491.97元，上期为903,782,349.97元[20] - 经营活动产生的现金流量净额本期为49,567,377.12元，上期为128,424,876.82元[20] 投资活动现金流量情况 - 2023年1 - 9月投资活动现金流入小计14.67亿元，较2022年同期增59011.41%，因本期收回投资理财金额增加[8] - 投资支付的现金为8.3013亿元，主要因本期增加投资理财金额所致[9] - 投资活动现金流出小计为14.9964454022亿元，同比增长2093.02%，主要因本期增加投资理财金额所致[9] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 3235.386107万元，同比增长50.90%，因增加投资理财金额及支付项目款项增加所致[9] - 收回投资收到的现金本期为1,069,990,000.00元[20] - 投资活动现金流入小计本期为1,467,290,679.15元，上期为2,482,246.29元[20] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -32,353,861.07元，上期为 -65,900,334.93元[20] 筹资活动现金流量情况 - 偿还债务支付的现金为1.5198亿元，同比 - 100.00%，因本期无到期需偿还的银行借款所致[9] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为6128.250003万元，同比增长3762.66%，因本期分配股利所致[9] - 筹资活动现金流出小计为6354.687043万元，同比 - 59.34%，因本期无到期需偿还的银行借款所致[9] - 筹资活动产生的现金流量净额为1145.312957万元，同比增长119.65%，因无到期需偿还的银行借款及分配股利所致[9] - 取得借款收到的现金本期为75,000,000.00元，上期为98,000,000.00元[20] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为11,453,129.57元，上期为 -58,274,960.55元[20] 现金及现金等价物净增加额情况 - 现金及现金等价物净增加额为3068.314351万元，同比增长240.02%，因本期投资理财金额流入增加及无需偿还银行借款所致[9] - 现金及现金等价物净增加额本期为30,683,143.51元，上期为9,023,961.18元[21] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为11169，表决权恢复的优先股股东总数为0[9] 限售股份情况 - 限售股份期初与期末总数均为7600万股，本期无解除限售和增加限售情况[14] 营业总成本情况 - 2023年前三季度，公司营业总成本8.59亿元，较去年同期的8.21亿元增长4.7%[17] 营业利润情况 - 2023年前三季度，公司营业利润8768.48万元，较去年同期的1.04亿元下降15.58%[17] 交易性金融资产情况 - 2023年9月30日，公司交易性金融资产为2.38亿元，较年初的3.79亿元下降37.21%[15] 应收账款情况 - 2023年9月30日，公司应收账款为3.36亿元，较年初的3.04亿元增长10.44%[15] 每股收益情况 - 2023年前三季度，公司基本每股收益为0.8580元，较去年同期的1.2338元下降30.46%[18] - 2023年前三季度，公司稀释每股收益为0.8580元，较去年同期的1.2338元下降30.46%[18] 销售商品、提供劳务收到的现金情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为857,324,614.51元，上期为829,400,438.71元[19]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业会计准则》以及公 司相关会计政策的规定，为真实、准确反映公司 2023 年 1—9 月财务状况、资产价 值与经营成果，公司对各类资产进行全面清查和减值测试，基于谨慎性原则，对截 至 2023 年 9 月 30 日公司可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用及资产 减值准备。现将具体事宜公告如下： 一、本次计提资产减值损失和信用减值损失概况 为了能够更加真实、准确和公允的反映公司资产和财务状况，根据《企业会计 准则》及公司会计政策的相关规定，公司及下属子公司对截至 2023 年 9 月 30 日的 应收账款、应收票据、其他应收款、金融资产、存货、固定资产、无形资产等资产 进行全面清查，并按资产类别进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资 产计提减值准备。 根据评估和分析的结果判断，公司拟计提 2023 年前三季度各项资产减值损失 和信用减值损失共计 14,355,079.47 ...

广西天山电子股份有限公司 证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2023-035 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 14 日召开第二 届董事会第十一次会议、第二届监事会第十二次会议及 2022 年 11 月 30 日召开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金及自有资金 进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安 全的情况下，自股东大会审议通过之日起12个月内，使用额度不超过人民币75,200.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和闲置自有资金进行现金管理，其中 闲置募集资金使用额度不超过人民币 63,450.00 万元（含本数），闲置自有资金使用 额度不超过人民币 11,750.00 万元（含本数）。在上述额度和期限内，资金可循环滚 动使用。具体内容详见公司2022年11月15日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com ...

广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 14 日召开第二 届董事会第十一次会议、第二届监事会第十二次会议及 2022 年 11 月 30 日召开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金及自有资金 进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安 全的情况下，自股东大会审议通过之日起12个月内，使用额度不超过人民币75,200.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和闲置自有资金进行现金管理，其中 闲置募集资金使用额度不超过人民币 63,450.00 万元（含本数），闲置自有资金使用 额度不超过人民币 11,750.00 万元（含本数）。在上述额度和期限内，资金可循环滚 动使用。具体内容详见公司2022年11月15日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的《关于使用部分闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2022-006）。 证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2023-034 广西天山电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展 ...

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入为630,629,432.96元，上年同期为617,803,521.69元，同比增长2.08%[11] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为61,772,707.37元，上年同期为58,329,320.09元，同比增长5.90%[11] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为50,737,316.59元，上年同期为62,703,187.16元，同比减少19.08%[11] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为25,024,926.48元，上年同期为61,969,923.32元，同比减少59.62%[11] - 本报告期基本每股收益为0.61元/股，上年同期为0.77元/股，同比减少20.78%[11] - 本报告期稀释每股收益为0.61元/股，上年同期为0.77元/股，同比减少20.78%[11] - 本报告期加权平均净资产收益率为4.86%，上年同期为13.28%，同比减少8.42%[11] - 本报告期末总资产为1,680,170,841.48元，上年度末为1,670,356,777.13元，同比增长0.59%[11] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为1,251,557,495.94元，上年度末为1,250,588,788.57元，同比增长0.08%[11] - 报告期内公司实现营业收入63,062.94万元，同比增长2.08%[16] - 报告期内公司实现归属于上市公司股东的净利润6,177.27万元，同比增长5.90%[16] - 2023年上半年公司营业收入630,629,432.96元，同比增长2.08%[29] - 销售费用22,391,087.26元，同比增长23.74%；管理费用18,585,651.74元，同比增长48.34%[29] - 财务费用 -10,773,406.77元，同比减少68.48%；所得税费用6,842,649.78元，同比增长10.29%[29] - 经营活动产生的现金流量净额25,024,926.48元，同比减少59.62%；投资活动产生的现金流量净额86,100,231.51元，同比增长374.79%[29] - 筹资活动产生的现金流量净额 -33,592,011.47元，同比减少275.33%；现金及现金等价物净增加额78,618,813.51元，同比增长231.95%[29] - 投资收益6,390,657.26元，占利润总额比例9.31%；公允价值变动损益 -1,099,847.66元，占比 -1.60%[30] - 货币资金期末余额471,298,851.65元，占总资产比例28.05%，较上年末增加8.22%；应收账款期末余额341,846,297.84元，占比20.35%，较上年末增加2.14%[31] - 在建工程期末余额49,516,797.58元，占总资产比例2.95%，较上年末增加2.45%；短期借款期末余额25,022,777.78元，占比1.49%[31] - 报告期投资额908,963,539.24元，上年同期投资额32,834,815.61元，变动幅度2,668.29%[32] - 2023年6月30日货币资金为471,298,851.65元，较1月1日的331,253,868.55元有所增加[100] - 2023年6月30日交易性金融资产为235,231,693.03元，较1月1日的379,111,540.69元有所减少[100] - 2023年6月30日应收账款为341,846,297.84元，较1月1日的304,227,663.23元有所增加[100] - 2023年6月30日固定资产为278,953,035.57元，较1月1日的270,110,162.95元有所增加[101] - 2023年6月30日在建工程为49,516,797.58元，较1月1日的8,322,906.28元大幅增加[101] - 2023年6月30日资产总计为1,680,170,841.48元，较1月1日的1,670,356,777.13元略有增加[101] - 2023年6月30日负债合计为428,613,345.54元，较1月1日的419,767,988.56元有所增加[102] - 2023年6月30日所有者权益合计为1,251,557,495.94元，较1月1日的1,250,588,788.57元略有增加[102] - 2023年上半年营业总收入6.31亿元，较2022年上半年的6.18亿元增长2.07%[104] - 2023年上半年营业总成本5.68亿元，较2022年上半年的5.42亿元增长4.80%[104] - 2023年上半年净利润6177.27万元，较2022年上半年的5832.93万元增长5.90%[105] - 2023年上半年基本每股收益0.61元，较2022年上半年的0.77元下降20.78%[106] - 2023年6月底流动资产合计12.92亿元，较2022年底的13.32亿元下降3%[103] - 2023年6月底非流动资产合计3.86亿元，较2022年底的3.38亿元增长14.07%[103] - 2023年6月底流动负债合计3.96亿元，较2022年底的3.92亿元增长1.03%[104] - 2023年6月底非流动负债合计2970.72万元，较2022年底的2801.80万元增长6.03%[104] - 2023年6月底所有者权益合计12.53亿元，较2022年底的12.51亿元增长0.18%[104] - 2023年上半年投资收益6390.66万元，较2022年上半年的 - 1344.51万元大幅增长[105] - 2023年上半年营业利润为65,075,854.08元，2022年同期为64,553,196.64元[108] - 2023年上半年净利润为63,047,552.45元，2022年同期为58,223,566.60元[108] - 2023年上半年基本每股收益为0.62元，2022年同期为0.77元[109] - 2023年上半年经营活动现金流入小计为631,423,625.88元，2022年同期为565,663,673.78元[109] - 2023年上半年经营活动现金流出小计为606,398,699.40元，2022年同期为503,693,750.46元[109] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为25,024,926.48元，2022年同期为61,969,923.32元[109] - 2023年上半年投资活动现金流入小计为995,063,770.75元，2022年同期为1,501,474.86元[109] - 2023年上半年投资活动现金流出小计为908,963,539.24元，2022年同期为32,834,815.61元[109] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为86,100,231.51元，2022年同期为 - 31,333,340.75元[109] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为78,618,813.51元，2022年同期为23,683,867.13元[110] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为8610.02万元，上年同期为 - 3133.33万元[111] - 2023年上半年取得借款收到的现金为2500万元，上年同期为9800万元[111] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计为2500万元，上年同期为9800万元[111] - 2023年上半年偿还债务支付的现金为10398万元[111] - 2023年上半年分配股利、利润或偿付利息支付的现金为5692.12万元，上年同期为116.74万元[111] - 2023年上半年筹资活动现金流出小计为5859.20万元，上年同期为10695.00万元[111] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 - 3359.20万元，上年同期为 - 895.00万元[111] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为8044.49万元，上年同期为1911.48万元[111] - 2023年上半年末现金及现金等价物余额为14636.51万元，上年同期为8796.96万元[111] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为968.71万元[113] - 2023年上半年综合收益总额为60元[123] - 2023年上半年利润分配金额为4,000元[119] - 2023年上半年所有者权益本期增减变动金额为58,223,566元[121] 各条业务线数据关键指标变化 - 彩色液晶显示模组 - 非受托加工营业收入351,818,212.67元，毛利率19.59%，同比增加21.62%[30] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计为11,035,390.78元，其中计入当期损益的政府补助为7,705,293.64元[13] 公司业务基本情况 - 公司是从事专业显示领域定制化液晶显示屏及显示模组研产销的国家级高新技术企业[16] - 公司主要产品包括单色液晶显示屏、单色液晶显示模组及彩色液晶显示模组[16] - 公司产品原材料主要为TFT - LCD、IC等[19] - 公司采购模式以“订单式采购”为主，主要生产物料供应商一般不少于2家[19] - 液晶显示屏及显示模组生产周期一般为4 - 12天[19] - 公司产品销售业务客户主要分为终端产品生产厂商和技术服务商两类[20] - 公司受托加工业务是向部分客户采购液晶显示屏TFT - LCD或IC，加工后销售彩色液晶显示模组，按模组销售收入扣除采购主要原材料后的差额确认受托加工收入[21] 公司资质与荣誉 - 公司已通过质量管理体系认证（ISO9001：2015）、环境管理体系认证（ISO14001：2015）、汽车行业相关认证[21] - 公司拥有“自治区级研发中心”，先后取得“广西工业企业质量管理标杆”等多项荣誉，主要产品获“广西名牌产品”认定并纳入“2022年广西名优工业产品推荐目录”[22] - 公司以“专业定制、持续创新”为目标，形成完整的核心技术和研发体系，获广西技术创新示范企业等荣誉称号[25] - 公司拥有优秀生产管理团队和产业工人，建立完善的精益生产管理制度，通过多项管理体系认证并获相关荣誉称号[26] 公司研发与技术实力 - 截至报告期末，公司拥有专利57项，其中发明专利4项；拥有核心技术8项、量产产品规格型号累计超5,000项[25] - 公司先后自主研发高等级防护面罩液晶光阀等一系列先进技术产品，解决生产中的众多技术难题[22] 公司客户与市场 - 公司客户广泛分布于智能家居等多个行业领域，与深天马、京东方等建立合作关系，还获格兰仕等客户相关供应商认定[22][24][25] 公司服务能力 - 公司致力于为客户提供综合解决方案，具备定制化服务和产品交付能力，还提供一体化、一站式采购服务[23] 公司团队优势 - 公司拥有具有竞争力的优秀管理、销售、采购和研发团队，共同控制人在行业有丰富经验[25] 公司供应链体系 - 公司长期注重供应链体系培育和搭建，搭建了完善、可靠的供应链体系，供应商数量不断增加[26] 公司综合服务能力 - 公司在研发创新、精密生产工艺、质量控制和快速响应客户需求等综合服务能力方面处于行业先进水平[22] 募集资金使用情况 - 公司募集资金总额79,846.34万元，净额72,230.34万元，报告期投入14,236.15万元，累计投入22,258.89万元，未使用50,639.20万元[33] - 光电触显一体化模组建设项目承诺投资9,348.22万元，累计投入进度41.49%[34] - 单色液晶显示模组扩产项目承诺投资11,122.32万元，累计投入进度3.40%[35] - 研发中心建设项目承诺投资4,785.75万元，累计投入进度0.00%[35] - 补充流动资金承诺投资6,000万元，累计投入进度100.03%[35] - 超募资金40,974.05万元，本报告期永久补充流动资金12,000万元，用于理财29,481万元，活期余额4.5万元[35] - 2022年用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金1,471.85万元和发行费用8

| | | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初 占用资金余额 | 2023年1-6月占用 累计发生金额 | 2023年1-6月占 用资金的利息 | 2023年1-6月偿还 累计发生金额 | 2023年6月期末 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | （不含利息） | （如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 总 ...

证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2023-031 经审议，监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘 要》符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司 2023 年半年度的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公 告。 （二）审议通过《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的 议案》 广西天山电子股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议通知 于 2023 年 8 月 18 日以电话、微信及邮件等方式送达给全体董事。会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席劳萍女士 ...

证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2023-032 广西天山电子股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，广西天 山电子股份有限公司（以下简称"公司"）将 2023 年半年度募集资金存放与使用情况 专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广西天山电子股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1446号），本公司由主承销商申万宏源 证券承销保荐有限责任公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深 圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的 方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,534.00万股，发行价为每股 ...

证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2023-030 广西天山电子股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 一、董事会会议召开情况 广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二次会议 通知于 2023 年 8 月 18 日以电话、微信及邮件等方式送达给全体董事。会议于 2023 年 8 月 28 日在公司深圳分公司会议室以现场的方式召开。本次会议应出席 董事 5 人，实际出席董事 5 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议由公司董事长王嗣纬主持。本次会议的召集和主持符合《中华人民共和 国公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《广西天山电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，董事会认为：公司编制的《2023 年半年度报告》及《2023 年半年 度报告摘要》内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年半年度经营的实际情 况，不存在任何虚假记载 ...