目 录 本鉴证报告仅供天山电子公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为天山电子公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 天山电子公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕13-24 号 广西天山电子股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广西天山电子股份有限公司（以下简称天山电子公司）管 理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保荐 机构"）作为广西天山电子股份有限公司（以下简称"天山电子"、"公司"）首次 公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，对天山电子 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广西天山电子股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 经中国证券监督管理委员会《关于同意广西天山电子股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2022]1446 号）核准，公司首次公开发行人民币普通 股（A 股）股票 2,534 万股，发行价格为人民币 31.51 元/股，募集资金总额为人民币 79,846.34 万元，扣除与发行有关的费用人民币 7,616.00 万元后 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2534万股A股，每股发行价31.51元，募集资金总额79846.34万元，净额72230.34万元[2] - 募集资金总投入金额32544.63万元，拟投入募集资金31256.29万元[5] - 截至2024年12月31日，累计投入金额18295.56万元，补充流动资金投入6002.04万元，超募资金永久补充流动资金12000万元[6][7] - 截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金余额44858.56万元，含定期存款及理财产品等[7] 项目投资变更 - 光电触显一体化模组建设项目变更后总投资额19050.29万元，拟投入募集资金17761.95万元，较变更前增加8413.73万元[6] - 单色液晶显示模组扩产项目变更后总投资额2708.59万元，拟投入募集资金2708.59万元，较变更前减少8413.73万元[6] 现金管理 - 自股东大会审议通过起12个月内，现金管理额度不超90000万元，闲置募集和自有资金各不超45000万元[9] - 2025年4月21日董事会、监事会审议通过使用部分闲置资金进行现金管理议案[20][21] - 公司及子公司拟12个月内使用不超9亿元闲置资金进行现金管理，闲置募集和自有资金各不超4.5亿元[20][22] - 现金管理投资产品期限不超12个月，含银行理财产品等，不用于质押和风险投资[10][11] - 现金管理可能面临市场波动和操作监控风险，公司多方面控制风险[14][15][16][17][18] - 该事项尚需经股东大会审议通过后实施[20][24]

担保审议规则 - 公司对外担保总额达或超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需董事会审议并披露，提交股东大会审议[9] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需董事会审议并披露，提交股东大会审议[9] - 公司及控股子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需董事会审议并披露，提交股东大会审议[9] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需董事会审议并披露，提交股东大会审议[9] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30％需董事会审议并披露，提交股东大会审议[9] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元人民币需董事会审议并披露，提交股东大会审议[9] - 董事会审议担保事项须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[10] - 股东大会审议特定担保事项须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[10] - 股东大会审议为股东等提供担保的议案时，相关股东不得参与表决，由其他股东所持表决权的半数以上通过[10] 资金清偿与合同管理 - 公司被控股股东等关联方占用的资金原则上以现金清偿，严格控制以非现金资产清偿[15] - 公司担保须订立书面合同，明确债权人、债务人等条款，并经主管部门审查[18] - 担保期间主合同条款变更需重新报批并审查，原合同作废[18] 担保监控与还款督促 - 公司应关注被担保人多方面变化，财务部门专人监控并统计担保情况[21] - 所担保债务到期，督促被担保人15个工作日内还款[22] - 被担保人不能及时还款，公司组织分析并上报董事会[22] 信息披露与责任承担 - 公司按规定履行担保信息披露义务，财务部向审计师如实提供担保事项[26] - 发现被担保人债务到期15个工作日未还款等情况，及时披露信息[26] - 公司董事等对违规或失当对外担保损失承担连带责任[28] 制度适用与生效 - 本管理制度适用于公司及控股子公司，经股东大会审议通过生效[30]

公司基本信息 - 公司于2022年11月1日在深圳证券交易所创业板上市[6] - 公司注册资本为人民币14187.60万元[7] - 公司股份总数为141876000股，均为人民币普通股[12] 股东信息 - 王嗣纬认购股份数为1501.00万股，持股比例为30.02%[13] - 范筱芸认购股份数为930.50万股，持股比例为18.61%[13] - 王嗣缜认购股份数为634.50万股，持股比例为12.69%[13] 股份限制 - 公司收购股份合计不得超已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[17] - 董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[19] - 董事等所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[19] 股东权益 - 持有公司5%以上股份的股东等6个月内买卖股票所得收益归公司所有[21] - 股东有权要求董事会在30日内执行收回收益规定，未执行可起诉[21] - 股东对决议有异议，可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销[24] 融资与担保 - 年度股东大会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[32] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须提交股东大会审议[33] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须提交股东大会审议[33] 股东大会 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在两个月内召开临时股东大会[39] - 年度股东大会召开20日前通知股东，临时股东大会召开15日前通知股东[50] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[61] 董事会 - 董事会由五名董事组成，其中独立董事二名，设董事长一人[82] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议批准[84] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开十日前通知全体董事和监事[86] 监事会 - 监事会由3名监事组成，监事会主席由全体监事过半数选举产生[101] - 监事会中职工代表比例不低于1/3[103] - 监事会每六个月至少召开一次会议，决议须经半数以上监事通过[104] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财报[107] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[108] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可供分配利润的10%[112] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[122] - 公司合并应自作出决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在指定媒体公告[132] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[136]

募集资金管理制度 广西天山电子股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广西天山电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等法律、法规以及《广西天山电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）之规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指：公司通过向不特定对象发行证券或者 向特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资 金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本管理制 度。公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的 ...

总裁设置与职责 - 公司设总裁一名，每届任期三年，连聘可连任[2][5] - 总裁决定特定交易需董事会审议[10][11] - 总裁拟定职工切身利益问题应听职工代表意见[12] 关联交易 - 与关联自然人成交超30万、法人超300万且占净资产绝对值0.5%以上需关注[10] 总裁办公会议 - 适时召开，提前三天征集议题，总裁主持[19][20] - 参加人员为总裁、副总裁、财务总监[21][22] - 四种情形应立即召开，记录保存十年[23][24] 绩效与薪酬 - 总裁绩效评价由董事会组织并制定方案[26] - 薪酬与公司和个人业绩挂钩[26] 工作细则 - 与法规冲突按法规或章程执行[28] - 修改由总裁办公会提意见，董事会批准[28]

关联交易决策金额标准 - 与关联自然人交易金额不超30万元，可由董事长或总裁决定[19] - 与关联法人交易金额不超300万元或占最近一期经审计净资产绝对值不超0.5%，可由董事长或总裁决定[19] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易，应提交董事会审议并披露[20] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易，应提交董事会审议并披露[20] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应经董事会审议后提交股东大会审议并披露评估或审计报告[20] 关联交易其他规定 - 公司不得为特定关联人提供财务资助[21] - 公司为关联人提供担保，应经董事会审议通过后披露并提交股东大会审议[21] - 公司拟进行须提交股东大会审议的关联交易，应在提交董事会审议前取得独立董事事前认可意见[21] - 公司可按类别预计日常关联交易年度金额，实际执行超出需重新履行程序和披露义务[22] 关联交易表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人则提交股东大会审议[23] - 股东大会审议关联交易，关联股东应回避表决且不得代理其他股东行使表决权[24] 关联人管理 - 持股5%以上股东等应及时申报关联人变更，董事会秘书更新关联人名单[31] 关联交易审议流程 - 审议需独立董事事前认可的关联交易，应第一时间提交材料，独立董事可聘请中介机构出具报告[31] - 审议关联交易应了解交易标的和对方情况，确定交易价格，必要时聘请中介审计或评估[32] 关联交易协议及监督 - 与关联方交易应签订书面协议明确权利义务及法律责任[31] - 独立董事、监事至少每季度查阅公司与关联人资金往来情况[33] - 因关联人占用资源造成损失，董事会应采取保护性措施[33] 关联交易文件管理 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，保存期限不少于10年[35] 制度生效及解释 - 本制度由公司董事会制定，经股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[36]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 人员补选 - 独立董事辞职或被解职，六十日内完成补选[5] 战略研讨小组 - 由总裁任组长，设副组长1 - 2名[6] 会议规则 - 每年至少召开一次，提前三天通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议经全体委员过半数通过[13] - 表决方式为举手或投票[14] 细则施行 - 自董事会决议通过之日起施行[17]

现金管理 - 提取现金5万元以上，财务两人以上同往并使用本单位车辆[12] - 公司内部现金需求5万元以上，提前一天通知财务部[13] - 公司总部库存现金限额由财务部提出，经总裁批准[11] 账户管理 - 违反出租、出借帐户规定一次，对出纳罚款500元[17] - 公司银行日记帐按月同各开户银行对帐[17] - 公司银行帐户开户等要立足与银行发展长期合作关系[17] 支票管理 - 收取的支票填写日期须在十日内[25] - 公司在开户银行支票使用范围内对外支付一般用转帐支票[19] 资金预算 - 公司所有资金收支纳入预算，坚持以收定支、量入为出，贯彻收支两条线原则[5] 借款审批 - 员工因公出差借款，财务负责人审批额度≤5千元，总裁审批额度>5千元[44] - 外单位或公司外部人借款，无论金额大小，一律经总裁、执行董事审批[47] 备用金管理 - 公司备用金审批分两档，≤5000元由部门等审批，>5000元需总裁批准[47] - 公司一年内总备用金额度不超10万元，超10万元需总裁审批[47] - 实行备用金管理的员工每月至少报账一次，连续3次不报取消资格[47] 账款管理 - 财务部应收会计月底前编制下月《应收账款收款计划表》，1日发给资金经理编制《月度资金计划表》[37] - 公司按应收款项余额百分比法计提坏账准备，对个别应收款项按账龄和风险程度单独计提[38] - 财务部负责应付账款管理，按采购合同规定结算[41] - 采购订单结算为预付款时，经采购等审核审批，资金经理安排汇款[42] 报销规定 - 员工出差返回及零星采购结束后及时报销并退回借款[44] 出纳工作 - 出纳工作日清月结，每日下班前核对帐实情况[50]