中国国际金融股份有限公司 关于卡莱特云科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：卡莱特 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张坚柯 | 联系电话：010-6505 1166 | | 保荐代表人姓名：杨 光 | 联系电话：010-6505 1166 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次（每月一次） | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 ...

卡莱特云科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及其配指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合卡莱特云科技股份有 限公司（以下简称"本公司"或"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导 ...

2023 年度，卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会全体 成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公 司章程》《董事会议事规则》等法律法规和公司制度的规定，忠实履行股东大会 赋予的职权，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司健康稳定发展。现将董事会 2023 年度的主要工作报告如下： 一、2023 年度公司主要经营情况 2023 年，面对复杂严峻的国际环境，公司在董事会的正确领导及全体员工 的紧密合作下，有效实施年初制定的各项经营策略，紧扣市场为导向，优化产 品结构，拓展新市场，扎实海外业务，实施创新驱动。公司凭借在行业内的领 先地位和竞争优势，营业收入和净利润实现双增长。报告期内，公司实现营业 收入 101,995.73 万元，同比增长 50.16%；实现归属于上市公司股东的净利润 20,269.33 万元，同比增长 54.29%。 二、2023 年度董事会工作情况 （一）董事会召开情况 2023 年度，公司共召开了 12 次董事会，董事会的召集、提案、出席、议 事、表决、决议及会议记录均按照《 ...

莱特云科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张忠培） 各位股东及股东代表： 本人作为卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制 度》的规定和要求，在 2023 年度工作中恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的 运作情况，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司 2023 年度的相关会议，认 真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，维护公司和全体投资者的 利益，现将 2023 年度履行独立董事职责的情况述职如下： 一、出席会议情况 2023 年公司共计召开 12 次董事会会议，3 次股东大会，本人出席董事会会 议、股东大会的情况如下： 1.出席董事会会议情况：2023 年度，在本人任职期间，公司共召开 12 次董 事会，本人作为公司独立董事出席董事会会议 12 次，未有委托他人出席董事会 会议，积极参加公司召开的会议，认真参与各项议案的讨论，诚信、勤勉、尽责 ...

公司概况 - 公司成立于2012年，主营业务是以视频处理算法为核心、硬件设备为载体，为客户提供视频图像领域综合化解决方案，处于国内行业龙头地位[1] 业绩表现 - 2022年，公司实现营业收入6.79亿元，同比增长16.62%，归母净利润1.31亿元，同比增长22.11%[1] - 2023年单三季度，公司实现营业收入2.15亿元，同比增长39.85%，归母净利润0.40亿元，同比增长68.66%[1] 市场趋势 - 小间距LED渗透率持续提升，带动LED显示屏市场规模稳健增长，2023年市场规模预计将达684亿元[1] - LED显示市场规模稳健增长，全球LED显示市场规模预计2025年将增至103.3亿美元[34] 未来展望 - 2025年预计公司营业收入将达到2,354百万元，同比增长50.1%[3] - 归母净利润预计在2025年将达到468百万元，同比增长54.9%[3] - 预计2025年每股收益将达到6.89元，较2021年增长336.7%[3] 新产品和技术研发 - 公司研发主要围绕5G+8K、16K播控服务器、XR虚拟拍摄等核心技术展开，推出多款产品丰富产品线[13] 市场扩张和并购 - 公司海外市场开拓成效显著，2022年境外营业收入同比增长45.12%[11] - 公司积极开拓海外市场，参加多个大型展会活动，提高海外市场占比并优化毛利贡献，实现境外业务收入83%的同比增长[49]

公司业绩 - 公司2023-2025年营业收入预计分别为10.18/15.16/22.79亿元，归母净利润为2.12/2.97/4.44亿元[3] - 公司盈利能力有望进一步提升，目标市值为104.06亿元，目标价为153.02元，首次覆盖，买入评级[3] - 公司归母净利润高速增长，2018-2022年CAGR为36.46%[20] 公司产品 - 公司产品主要分为LED显示控制系统、视频处理设备、云联网播放器三大类，视频处理设备收入占比持续提升[6] - 公司采用轻资产重研发模式，毛利率较高，随着视频处理设备占比提升继续增长[22] - 公司拥有丰富的技术储备，掌握LED显示控制及视频处理核心技术，持有110项授权专利和52项软件著作权[23] 市场趋势 - 2025年中国LED显示市场预计达825亿元[31] - 2022年国内LED显示屏出口额达16.17亿美元，较2021年增长37.15%[33] - 2023-2027年对应像素点数量的复合增速预计达到12.87%[39] 风险提示 - 公司存在市场竞争风险，可能受到新进入者的竞争压力[79] - 公司前五名客户收入占比较高，客户集中度较高，可能受宏观环境或客户需求变化影响[80] - 公司所处技术密集型行业，技术迭代升级风险较高，产品技术多样性增加技术更新换代风险[81]

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2024-011 卡莱特云科技股份有限公司 关于公司高级管理人员离任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，郭冠利先生辞任公司副总经理职务的辞职报告自送达公司 董事会之日起生效。 截至本公告披露之日，郭冠利先生未直接持有公司股份，通过深圳贤聚天下 创新企业（有限合伙）间接持有公司 55,781 股，其离任后将继续遵守《上市公 司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定。 特此公告。 卡莱特云科技股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 8 日 卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到了公司副 总经理郭冠利先生的书面辞职报告。郭冠利先生因个人原因，申请辞去公司副总 经理职务，其原定高管任期至 2027 年 1 月 18 日第二届董事会期满之日止。辞职 后不再担任公司任何职务。 ...

公司业务布局和应对措施 - 公司在海外业务中做了大量布局,实现了良好的营收增长,业务从采购、委外加工及销售都能形成完整闭环 [4] - 即使面临关税加收政策影响,公司核心产品毛利率高、性价比高,仍具有很强的价格优势,同时也会通过销售产品组件等方式减少影响 [4] - 2024年公司会更加注重海外板块的布局,持续增加海外营销网点建设、签订新的经销商、增加当地化员工数量、提高海外服务质量,参与海外LED显示屏幕大项目的推动,提升品牌知名度 [4] 产品情况 - 公司接收卡随LED显示屏厂国内组装后,由屏厂销售至海外,这一部分计入公司国内营业收入,销售终端归属于哪个国家目前尚无数据 [5] - 公司海外营收主要来源于视频处理设备 [5] - 2023年接收卡的毛利率维持平稳 [6] 应用场景增长 - 随着LED屏显成本的降低,应用场景不断增加,2024年增长点会集中于教育、影院、智慧城市、娱乐、安防、虚拟拍摄等行业 [7] - 基于防反光优势,LED屏显会逐步在课堂中推广,同时显示效果优化也带动了影院屏幕逐渐选用LED屏幕 [7] 业绩展望 - 虽然每年第一季度是行业淡季,但从目前的业绩情况来看,公司已有不错的营收 [8] 股权激励目标 - 公司充分相信股权激励目标能够实现,并在内部制定了详细的计划,包括提升核心客户营收占比、做好新产品研发、提高产品市占率、加快海外布局等 [9]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第 一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同 意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于股权激励计划 及（或）员工持股计划。回购的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含），不超 过人民币 5,000 万元（含），回购价格为不超过人民币 145 元/股（含），具体回 购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准，回购期限自公司董事会审议通过 回购股份方案之日起 12 个月内。具体详见公司于 2023 年 12 月 28 日披露于中国 证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《回 购股份报告书》（公告编号：2023-076）。 截至 2024 年 1 月 30 日，公司上述回购股份方案已实施完毕，根据《上市公 司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》 等相关规定，现将本次回购的有关事项公告如下： 证券代码： ...

股东股份情况 - 安华创联、佳和睿信各持首发前股份5,913,928股，各占总股本8.70%[2] - 邓玲玲、何志民各持首发前股份311,259股，各占总股本0.46%[2] 不减持承诺 - 2024年1月23日收到股东及董高人员不减持承诺函[2] - 承诺不减持股份占无限售流通股35.21%[2] - 不减持期限为2024年1月23日至2025年11月30日，新增股份亦遵守[3]