中国国际金融股份有限公司 关于卡莱特云科技股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：卡莱特云科技股份有限公司 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：卞 韧 联系电话：010-65051166 | | | | | | | 保荐代表人姓名：张坚柯 联系电话：010-65051166 | | | | | | | 现场检查人员姓名：卞韧、吴欣怡 | | | | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | | | | 年 年 月 日 现场检查时间：2024 12 12 | 月 | 日至 | 2024 | 12 | 13 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | | | | | 现场检查手段：查阅公司董事会、监事会、股东大会会议文件；查阅公司章程及各项公司治 | | | | | | | 理制度；现场查看公司主要管理场所；对相关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行 | | | | | ...

中国国际金融股份有限公司 关于卡莱特云科技股份有限公司 深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规的要求，对卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"卡莱特""公司"） 的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等进 行了 2024 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 2024 年 12 月 12 日，保荐机构项目组成员卞韧、吴欣怡对卡莱特进行了 2024 年度持续督导培训。公司主要董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等 相关人员参加了培训。 二、现场培训的主要内容 培训内容涵盖上市公司投资者保护、上市公司规范运作、募集资金管理与使 用及对外担保和资金往来等；培训涉及的法规主要包括《上市公司治理准则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 — ...

信达会字（2024）第324号 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11、12/F, TaiPing Finance Tower,Yitian Road 6001, Futian District, ShenZhen, P.R.China 518038 电话（Tel.）：（0755） 88265064，88265288 传真（Fax.）：（0755）88265537 网址（Website）：http://www.shujin.cn 广东信达律师事务所 关于卡莱特云科技股份有限公司 2024年第三次临时股东大会之 法律意见书 致：卡莱特云科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《规则》"）等法律、法规以及现行有效的《卡莱特云 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，广东信达律师事 务所（以下简称"信达"）接受卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的委托，指派丛启路、张昊律师（以下简称"信达律师"）出席公司2024年第三次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），在进 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： 现场会议时间：2024 年 11 月 26 日（星期二）下午 2:30 证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2024-056 卡莱特云科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 11 月 26 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网系统投票的时间为 2024 年 11 月 26 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、召开地点：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期C区 八栋A座 39 楼高级会议室 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召 开 4、召集人：公司董事会 5、主持人：董事何志民 6、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股 ...

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2024-055 卡莱特云科技股份有限公司 关于注销部分募集资金现金管理专用结算账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 一、募集资金基本情况 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规的相关规定，上述账户将专用于闲置募集资金进行现金管理的结 算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。 三、本次募集资金现金管理专用结算账户注销情况 鉴于公司无下一步在上述部分专户进行现金管理的计划，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司 决定注销以下募集资金现金管理专用结算账户： 经中国证券监督管理委员会《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1920 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）1,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民 币 96.00 元。本次发 ...

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2024-050 卡莱特云科技股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七次会议于 2024 年 11 月 8 日以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 11 月 5 日通过邮件及通讯方式送达全体董事。本次会议由董事长周锦志先生主持，会 议应出席的董事 7 人，实际出席的董事 7 人，其中章成、张忠培、刘昱熙以通讯 方式出席会议。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、法 规以及《卡莱特云科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》 公司于 2024 年 11 月 8 日召开第二届董事会第七次会议审议通过了《关于拟 聘任会计师事务所的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 ...

募资情况 - 公司首次公开发行1700万股，每股发行价96元，募资总额16.32亿元，净额14.55亿元[2] 项目投入进度 - 截至2024年9月30日，LED扩产项目累计投入549.27万元，进度5.14%[5] - 营销服务及展示中心建设项目累计投入6301.19万元，进度34.06%[5] - 研发中心建设项目累计投入4865.19万元，进度12.50%[5] - 补充流动资金累计投入15000万元，进度100%[5] 项目变更 - LED扩产和研发中心建设项目预定可使用日期延至2026年11月30日[6] - 研发中心建设项目场地购置改租赁，研发费用增至29078.90万元[8] 决策事项 - 2024年11月8日董事会和监事会通过部分募投项目延期议案[10][12]

募资情况 - 公司首次公开发行1700万股，每股96元，募资16.32亿元，净额14.55亿元[2] 募投项目投入 - 截至2024年9月30日，各募投项目合计投入26715.65万元[5] 项目进度调整 - LED显示屏扩产和研发中心项目预定可使用状态调整至2026年11月30日[5] 研发费用 - 卡莱特研发中心建设项目研发费用由6664.50万元增至29078.90万元[6] 议案审议 - 2024年11月8日公司审议通过部分募投项目延期议案[8][9]

会议信息 - 公司第二届监事会第六次会议通知于2024年11月5日发出，11月8日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 审议结果 - 会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》[3] - 募投项目延期审议结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票[3]

股东大会信息 - 公司2024年第三次临时股东大会于11月26日14：30召开[1] - 会议股权登记日为11月20日[3] - 登记时间为11月21日9：00 - 17：00[6] 投票信息 - 网络投票时间为11月26日，交易系统9：15 - 15：00，互联网9：15 - 15：00[1][18][19] - 投票代码为"351391"，简称为"卡莱投票"[17] 会议审议 - 审议《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》等[4] 其他信息 - 登记地点为深圳南山区西丽街道相关地址证券部[6] - 联系电话0755 - 86566763等[7] - 授权委托书有效期至股东大会结束[12]