国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为 1,982,689股，占发行后总股本的比例为1.33%，限售期为自公司首次公开发行并 上市之日起6个月，该部分限售股将于2024年1月15日限售期届满并上市流通。 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛 盘古智能制造股份有限公司（以下简称"盘古智能"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司首次公开发 行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变动情况 一、首次公开发行网下配售限售股概况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开 发行股票限售股形成至今，公司未 ...

证券简称：盘古智能 证券代码：301456 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | （一）已履行的决策程序和信息披露情况 5 | | | （二）本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况 6 | | | （三）本次限制性股票首次授予条件成就情况的说明 6 | | | （四）本激励计划的首次授予情况 6 | | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 7 | | | （六）结论性意见 8 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 9 | | （一）备查文件 9 | | | （二）咨询方式 9 | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 青岛盘古智能制造股份有限公司 一、释义 | 独立财务顾问报 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于青岛盘古智能制造股份 | | --- | --- | --- | | 告 | 指 | 有限公司 年限制性股票激励计划首 ...

见证法律意见书 北京市环球律师事务所上海分所 关于 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 的 GLO2023SH（法）字第 08111-3 号 致：青岛盘古智能制造股份有限公司 北京市环球律师事务所上海分所（以下称"本所"）接受青岛盘古智能制 造股份有限公司（以下称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、中 国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）发布的《上市公司股东大会规 则》（以下称"《股东大会规则》"）及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）的有关规定，就公司于 2023 年 12 月 18 日召开的 2023 年第四次临时股东大会（以下称"本次股东大会"）的有关事宜，出具本法 律意见书。 为了出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会并审查了公司提 供的有关公司召开本次股东大会的文件。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其 他任何目的。本所在此同意，可以将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告 材料，随其他需公告的信息一起向公众披 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日） 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间分配情况如下表所示： | 姓名 | 职务 | 获授的限制 | 占授予限制性 | 占本激励计划公告时公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 性股票数量 | 股票总数的比 | 股本总额的比例 | | | | （万股） | 例 | | | 郑林坤 | 副总经理、董事会秘书 | 30.00 | 5.00% | 0.20% | | 王刚 | 副总经理 | 5.00 | 0.83% | 0.03% | | 核心职能管理人员及核心业务 | （技术）人员（70 人） | 515.00 | 85.83% | 3.47% | | 首次授予合计 | | 550.00 | 91.67% | 3.70% | | （72 | 人） | | | | | 预留授予 | | 50.00 | 8.33% | 0.34% | | 合计 | | 600.00 | 100.00% | 4.04% | 注：1、预留部分激励对象的确定依据参 ...

北京市环球律师事务所上海分所 关于 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项 之 法律意见书 释义 在法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义： | 盘古智能、公司 | 指 | 青岛盘古智能制造股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《股票激励计划（草案）》 | 指 | 《青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票 | | | | 激励计划（草案）》 | | 限制性股票 | 指 | 限制性股票（第二类限制性股票） | | 本次激励计划、本激励计划 | 指 | 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 《考核办法》 | 指 | 《青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票 | | | | 激励计划实施考核管理办法》 | | 本所 | 指 | 北京市环球律师事务所上海分所 | | 本法律意见书 | 指 | 《北京市环球律师事务所上海分所关于青岛盘古智能 制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划之法律 | | | | 意见书》 | | 《公司章程》 | 指 | 《青岛盘古智能 ...

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2023-051 青岛盘古智能制造股份有限公司 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次 会议于 2023 年 12 月 18 日以现场会议形式在公司会议室召开。在同日召开的 2023 年第四次临时股东大会取得表决结果后，经全体监事同意豁免本次会议通 知时间要求，会议通知于 2023 年 12 月 18 日以邮件方式向各位监事发出。会议 由公司监事会主席齐宝春先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规以及 《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 经审议，监事会认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 股权激励计划的主体资格。 2、本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司独立董事 3、公司本激励计划首次授予激励对象范围与 2023 年第四次临时股东大会批 准的本激励计划中规定的授予激励对象范围相符，首次授予的激励对象均具备 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文 件规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合 公司本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资 格合法、有效。 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机 制，增强公司管理团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公 司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 综上，我们一致认为公司 2023 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件 已经成就，同意公司以 2023 年 12 月 18 日为首次授予日，以 16.90 元/股的价格 向符合授予条件的 72 名激励对象授予 550.00 万股限制性股票。 独立董事：徐国君、牛传勇、杨奇峰 2023 年 12 月 18 日 关于第二届董事会第三次会议相关事 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日）的核查意见 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三 次会议于 2023 年 12 月 18 日召开，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予 限制性股票的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规及规范性文件和《青岛盘古智能 制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司监事会 对《青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）首次授予激励对象 名单（授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、本激励计划首次授予的激励对象不存在《管理办法》第八条及《上市规 则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形： ...

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2023-053 青岛盘古智能制造股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日 召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规 和规范性文件的相关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司（以下简称"中国结算深圳分公司"）查询，对公司 2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的内幕信息知情人及激励对象在本激励计划披 露前 6 个月内（即 2023 年 6 月 1 日至 2023 年 12 月 1 日，以下简称"自查期 间"）买卖公司股票情况进行自查，具体情 ...

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2023-049 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期、时间：2023年12月18日（星期一）14:30 （2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 具体时间为2023年12月18日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2023年12月18日9:15- 15:00。 2、现场会议地点：山东省青岛市高新区科海路77号青岛盘古智能制造股份 有限公司办公楼四层会议室。 3、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式 召开。 4、会议的召集人：公司董事会。 2、现场会议出席情况 出席本次股东大会现场会议的股东及 ...