天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 2024年度，作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"盟固利"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定和要求，本着对全体 股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极维护公司利益和股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况作汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人高学平，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大 学无机化学专业，博士研究生学历。1999年4月至2015年6月担任南开大学化学 学院研究员，2015年6月至今担任南开大学材料科学与工程学院研究员，2021年 6月至今担任天津国安盟固利新材料科技股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 | 独立董事 | 任职状态 | 应出席董 | 实际出席董 事会次数（ | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 | 是否连续 两次未亲 | ...

会议信息 - 公司第四届董事会第九次会议于2025年4月2日召开，通知3月31日送达[3] - 应到董事9人，实到9人，由董事长钱建林主持[3] 审议事项 - 审议通过《关于制定<市值管理制度>的议案》等三项议案[4][5][7] 信息披露 - 《内部审计制度（2025年4月）》等同日在巨潮资讯网披露[6][7]

其他新策略 - 2025年4月2日召开第四届董事会第九次会议[2] - 会议审议通过调整组织架构议案[2] - 公司为提效对组织架构进行调整[2]

审计部门设置与职责 - 公司设审计部对内部控制和财务信息等检查监督，对董事会审计委员会负责[5] - 审计部履行对内部控制、会计资料等审计及协助反舞弊等职责[6] 审计计划与报告时间 - 审计部在会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[7] - 审计部至少每季度向董事会审计委员会报告一次内部审计情况[6] - 审计终结后，审计组应在15日内出具审计报告[14] - 审计部至少每年向董事会审计委员会提交一次内部控制评价报告[18] - 内部审计部门每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[19] - 审计部在公司首次公开发行股票募集资金到位后至少每半年对募集资金存放与使用情况进行一次审计[23] 审计对象与频率 - 内部审计对象包括公司各部门、子公司及参股公司等[12] - 审计部可对被审计单位实施定期或不定期审计，子公司至少一年一次经营业绩和报表审计[12] 人员与流程要求 - 内部审计人员应具本科以上财务或经济类专业学历和相关职称[9] - 被审计者需在接到审计报告10日内送交书面意见[15] 其他相关规定 - 董事会审计委员会指导和监督审计部工作，履行多项职责[7] - 审计部按规定编制年度审计项目计划，报董事会审计委员会批准后实施[14] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对特定事项进行一次检查[22] - 董事会或董事会审计委员会应根据审计部报告出具年度内部控制评价报告[25] - 公司董事会在审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[26] - 监事会对内部控制评价报告发表意见[26] - 保荐机构或独立财务顾问对内部控制评价报告进行核查并出具核查意见[26] - 公司在披露年度报告时在符合条件媒体披露相关报告及意见[26] - 违反制度的部门、负责人等可能被审计部建议通报批评、处分或追究经济责任[27] - 拒绝向审计人员提供资料等5种情形会被审计部提出处理建议[27] - 违反制度的内部审计人员经董事长批准可给予处分或追究经济责任[27] - 滥用职权等情形的内部审计人员会被处理[27] - 玩忽职守泄露秘密造成较大经济损失的内部审计人员会被处理[29] - 制度未尽事宜按有关法律等规定执行[31] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效施行[31] - 制度由公司董事会负责解释[31] 公司信息 - 公司为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司[32] - 日期为2025年4月2日[32]

减持计划 - 2024年12月30日披露韩永斌减持预披露，集中竞价不超4,596,164股（1%），大宗交易不超2,298,082股（0.5%）[1] 减持实施 - 2025年1月22 - 3月26日韩永斌累计减持6,894,182股（1.5%），计划实施完毕[2] - 集中竞价2025年1月22 - 3月11日，均价20.90，减持4,596,100股（1.00%）[2] - 大宗交易2025年2月26 - 3月26日，均价20.82，减持2,298,082股（0.50%）[3] 减持前后持股 - 减持前韩永斌持股26,210,000股（5.70%），减持后19,315,818股（4.20%）[4] 减持影响 - 减持符合规定，不导致控制权变更，不影响股权等[5]

资金使用 - 2024年8月22日公司审议通过用不超1.1亿元闲置募集资金补流，期限不超12个月[1] - 公司实际使用1.1亿元闲置募集资金补流[1] 资金归还 - 2024年12月20日提前归还30万元至专项账户[2] - 2025年3月7日提前归还20万元至专项账户，期限未超12个月[2] - 截至公告披露日累计归还50万元，余额1.095亿元[2]

减持情况 - 韩永斌拟减持不超4,596,164股（占总股本1%）[3] - 2025年1月22日至2月13日集中竞价减持3,229,200股，占总股本0.702586%[4] - 减持价格区间为19.00 - 22.35元[5] 股权变动 - 权益变动前韩永斌持股26,210,000股，占总股本5.702581%[3] - 变动后持股22,980,800股，占总股本4.999995%[2] 其他信息 - 公司总股本为459,616,438股[3] - 减持实施期限为2025年1月22日 - 2025年4月21日[3] - 本次权益变动符合法规，不导致控股权变更[7]

公司基本信息 - 上市公司为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司，简称盟固利，代码301487[34] - 公司总股本为459,616,438股[7] 权益变动情况 - 2025年1月22日至2月13日韩永斌减持3,229,200股，占比0.702586%[16] - 变动后韩永斌持股22,980,800股，占比4.999995%，不再是5%以上股东[17] - 变动方式为集中竞价交易和协议转让[14][34] 未来展望 - 未来12个月韩永斌将根据市场等因素决定是否增持或减持[12][38] 其他情况 - 截至报告签署日，韩永斌质押7,000,000股，占其所持股份30.460210%，占总股本1.523009%[19] - 韩永斌前六个月内无其他买卖公司股份行为[22][38]

业绩预告基本信息 - 业绩预告期间为2024年1月1日至12月31日[3] - 本次业绩预告未经审计机构审计[4][7] - 2024年年度业绩具体数据将在2024年年度报告中详细披露[7] 业绩预计情况 - 预计归属于上市公司股东的净利润亏损6500万元 - 8000万元，上年同期盈利6000.67万元[3] - 预计扣除非经常性损益后的净利润亏损7500万元 - 9000万元，上年同期盈利4821.79万元[3] 业绩影响因素 - 国内三元材料整体出货量同比略有下降，市场竞争加剧[5] - 碳酸锂等原材料价格震荡下行至低位区间，影响产品单位毛利[5] - 下游客户资信能力减弱、应收账款逾期时长增加，信用减值损失同比增加[5] - 公司加大下游客户认证测试等研发投入力度，研发费用同比增加[6]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会现场会议于1月10日14:30召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[4] - 现场和网络投票股东及代表337人，代表股份253,565,937股，占比55.1690%[6] 议案表决情况 - 《关于与亨通财务有限公司签署协议》大股东同意84,701,916股，占比99.6005%[7] - 《关于与亨通财务有限公司签署协议》中小股东同意22,153,406股，占比98.4897%[7] - 《关于开展期货套期保值业务》大股东同意253,205,526股，占比99.8579%[8] - 《关于开展期货套期保值业务》中小股东同意22,132,706股，占比98.3977%[9] 决议有效性 - 律师认为本次股东大会决议合法有效[10]