投资资金与审批 - 证券投资用公司自有资金，不得用募集资金[4] - 交易满足不同指标占比及金额，由董事会或股东会审议批准[6][8] 投资管理 - 确定对外投资方案考虑现金流量等选最优[17] - 对外投资组建公司派驻代表参与监督[18] 部门职责 - 财务部门加强收益控制、全面记录核算[18][26] - 证券部加强档案管理、报告项目情况[19][24] 资产处置与监督 - 对外投资资产处置需经相关审批[21] - 审计委员会行使监督检查权[24] 制度生效 - 制度经股东会审议批准生效，解释权归董事会[30]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[9] - 股东会审议关联交易，关联股东应回避表决，其有表决权股份数不计入有效表决总数[10] 关联交易决策金额 - 与关联自然人交易（除担保、财务资助）金额不超30万元，与关联法人交易（除担保、财务资助）金额不超300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%由总经理决定[13] - 与关联自然人成交金额超30万元交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[14] - 与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[14] - 公司与关联人发生交易（提供担保除外）金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[14] 担保与资产购买规定 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，控股股东等应提供反担保[16] - 高溢价购买资产（成交价格相比交易标的账面值溢价超100%），交易对方原则上应提供盈利担保等承诺[20] - 购买资产最近一期净资产收益率为负或低于公司本身净资产收益率，交易对方原则上应提供盈利担保等承诺[20] 违规处理 - 公司及下属控股子公司与关联方发生违规资金往来及占用，应在发现后一个月内责成关联方清偿[23] - 公司及下属控股子公司未履行审批和披露程序进行关联交易，应在发现后一个月内由相关责任人上报情况[23] 制度说明 - 本制度所称“以上”含本数，“以下”“超过”不含本数[26] - 本制度经公司股东会审议通过后生效实施，修订时亦同[26]

内审部门工作安排 - 内审部受董事会领导，对审计委员会负责[6] - 每季度至少向审计委员会报告一次工作情况[10] - 每季度至少对货币资金内控制度检查一次[12] - 会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[12] - 会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[12] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[15] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[19] 内审工作内容 - 内部审计涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节[13] - 内部控制审查和评价范围包括相关内部控制制度[15] - 将大额非经营性资金往来等事项相关内部控制制度作为检查和评估重点[15] 审计档案管理 - 审计档案对工作底稿等相关资料至少保存十年[25] - 保管时间分永久、长期（10年至50年）和短期（10年以下）三种类型[30] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律等执行[35] - 制度如抵触按国家法规及《公司章程》执行[35] - 制度经董事会审议通过后生效实施[36] - 制度由董事会负责修订和解释[37] 违规行为 - 列举利用职权谋取私利等违规行为[38]

资金占用制度 - 公司制定防范大股东及关联方资金占用制度，分经营性和非经营性[2] - 子公司适用本制度，大股东与子公司资金往来参照执行[3] 资金往来限制 - 公司与大股东及关联方经营性资金往来应限制占用公司资金[4] - 控股股东等不得通过多种方式占用公司资金[5] 审查与监督 - 财务部应定期检查并上报非经营性资金往来审查情况[7] 权益保护 - 控股股东等不得损害公司和其他股东权益，否则董事会要求赔偿[9] 违规处理 - 资金占用可司法冻结大股东股份，相关人员将被处分或追责[10][12][14]

| | | | | 2025年1-6. | ш | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 扁制单位 | | | | | | | | | | | 单位:人民币万 | | 非经 | 方名称 | 用方与上市公 可的关联关系 | 上市公司核算的 | 2025年期初 占用资金余额 | 025年1−6月占 累计发生金额 （不含利息） | 2025年1-6月 占用资金的利 _ | 2025年1-6月 偿还累计发生 | 2025年6月末 占用资金余额 | 用形成原 | | 占用性质 | | 控股股东 属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | = 前控股股东、实际控制人及附属企业 S | | 로 | 10 | | | | | | | | - F经营性占用 | | | | | | | | | | | | | 毕经营性占用 | | に ≤ 也关联方及其附属企 | - | - | = | | | | ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-029 浙江宏鑫科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第 二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。现将 相关内容公告如下： 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司章程指引》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟 调整三会结构，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《浙江宏鑫科技股份有 限公司监事会议事规则》相应废止，公司拟对《浙江宏鑫科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）修订，该议案尚需提交公司 2025 年第一次临时股 东大会审议。 一、《公司章程》主要条款修订对照表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 | 第一条 | | 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的 ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-033 浙江宏鑫科技股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 上述募集资金已于 2024 年 4 月 9 日划至公司募集资金专项账户，天健会计 师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于当日 出具天健验〔2024〕96 号《验资报告》。 一、募集资金基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据《上市 公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》有关规定，现将本公司 2025 年半年度募集资金存放 与使用情况说明如下： （二）使用募集资金情况为： 金额单位：人民币万元 | 项 目 | | 序号 | 金 额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 30,720.00 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 16,710.88 | | | 利息收入净额 | B2 ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-034 二、被担保人基本情况 浙江宏鑫科技股份有限公司 关于公司及子公司 2025 年度向银行申请综合授信额度并为 子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第 二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2025 年度向银行申 请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》。现将相关内容公告如下： 一、基本情况概述 （一）基本情况 公司及子公司因自身经营业务及拟投资项目需要，预计向银行等金融机构申 请不超过等值人民币 20 亿元（含）的综合授信额度，授信种类包括但不限于流 动资金贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、票据池、建设项目贷款、票据贴现 等综合授信业务。公司拟为合并报表范围内子公司（含新设子公司）申请综合授 信额度提供担保，在前述额度范围内，具体授信银行、授信额度、授信期限以实 际审批为准，具体担保金额、担保期限、担保方式以实际签订的担保合同为准。 授信额度和担保额度在有效期内 ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-032 浙江宏鑫科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第二届董事会 3、会议召开的合法、合规性： （1）本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的有关规定。 （2）公司第二届董事会第十二次会议于 2025 年 8 月 26 日召开，审议通过 了《关于召开 2025 年第一次临时股东大会的议案》。 4、股东大会现场会议召开时间： （1）现场会议：2025 年 9 月 11 日（星期四）下午 14:00 开始。 （2）网络投票时间：2025 年 9 月 11 日（星期四）。通过深圳证券交易所交 易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 9 月 11 日上午 9:15-9:25， 9:30—11:30 和 1 ...

会议情况 - 公司第二届监事会第十次会议于2025年8月26日召开，3名监事全部参会[1] 报告表决 - 《2025年半年度报告全文》及其摘要编制审核程序合规，表决全票通过[2][3] - 《2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》按规定作出，表决全票通过[4][6]