惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第1条 为规范惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公司"）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司 和股东的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《惠 柏新材料科技（上海）股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及其他 有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第2条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《上市规则》及深圳证券交易所（简称"深交所"）其他相关规 定，及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或投资决策 产生较大影响的信息或事项（简称"重大信息""重大事件"或"重大事 项"），并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第3条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第1条 为进一步完善惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公 司"）董事、监事及高级管理人员的薪酬管理，根据《公司法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《上市规则》"） 《惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及 其它有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第2条 本制度适用对象为在公司领取薪酬的公司董事、监事及高级管理人 员。高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人和董事 会认定的其他高级管理人员。 第3条 公司遵循以下原则确立董事、监事及高级管理人员薪酬体系与薪酬 标准： 第二章 薪酬管理机构 第4条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东大会负责 审议董事、监事的薪酬。 第5条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董 事、监事及高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、监事及高级 管理人员履行职责并对其进行年度考核；负责对公司薪 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第1条 为完善惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公司"）治 理结构，充分发挥董事会秘书的作用，根据《公司法》《证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（简称"《上市规则》"）《惠柏新材料科技 （上海）股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法 规和规范性文件制定本工作细则。 第2条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第3条 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门，并聘请证券事务代 表协助董事会秘书履行职责。 第二章 董事会秘书的任免 第4条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或原任董事会秘书离 职后三个月内聘任董事会秘书。 第5条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 （四）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （五）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （五）本公司现任监事； （六）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 惠 ...

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2023-012 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 关于使用募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"惠柏新材"）于 2023 年 11 月 9 日召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第二十一次会议，分别审议通 过了《关于使用募集资金置换公司以自筹资金支付的发行费用的议案》，董事会同意公司使用 募集资金置换预先支付的发行费用（不含税）人民币 8,648,301.90 元。本议案在董事会审议权 限范围内，无需提交股东大会审议。 现将具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意惠柏新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1525 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公 司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）23,066,700.00 股，每股发行价 22.88 元，募 集资金总额为人民币 527,766,096.0 ...

东兴证券股份有限公司 关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为惠 柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"惠柏新材"或"公司"）首 次公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作 （2023年修订）》等相关规定，使用部分超募资金永久补充流动资金的情况进 行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意惠柏新材料科技（上海）股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1525号）同意注册， 公司向社会公众公开发行A股股票2,306.67万股，每股面值人民币1元，发行价 为每股人民币22.88元/股，共计募集资金52,776.61万元，扣除发行费用后，公司 本次募集资金净额为46,280.78万元，其中 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第1条 宗旨 为规范惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《惠 柏新材料科技（上海）股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本规则。 第2条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或证券事务代表兼任董事会办公室负责任人，保管董事会和董 事会办公室印章。 第3条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第4条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意 见。 第5条 临时会议 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）董事长认为必要时； ...

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2023-006 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 关于全资子公司向银行申请项目贷款及担保事项的公告 根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，上述事项尚需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）珠海惠柏 单位：万元 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开第 三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于全资子公司拟 申请项目贷款并由公司实际控制人、公司及全资子公司提供担保的议案》，同意公司全资子公 司惠柏新材料科技（珠海）有限公司（以下简称"珠海惠柏"）拟向银行申请项目贷款最高不 超过人民币 28,000.00 万元（含 28,000.00 万元），用于珠海惠柏"8.2 万吨新型电子专用材料生 产项目"业务。根据相关法律法规和《公司章程》规定，该议案尚需提交公司股东大会审议。 现将有关事项公告如下： 一、申请银行贷款及担保情况概述 为满足项目建设的资金需要，公司全资子 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2023-002 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一次会议 于 2023 年 11 月 9 日以现场结合通讯表决的方式在公司会议室召开，本次会议通知已于 2023 年 11 月 4 日通过电子邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（监事会主席何贵平先生以通讯表决的方式参加会议）。会议由监事会主席何贵平先生主持。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》 为深化公司规范运作，进一步完善公司的治理体系，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 ...

第2条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第3条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 内部审计制度 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第1条 为加强惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《审计 法》《审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《惠柏新材料科 技（上海）股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及其他有关法律、 法规和规范性文件制定本制度。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准 确、完整。 第4条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理 ...

惠柏新材料科技(上海)股份 有限公司 鉴证报告 您可使用手机"扫一扫" 欢进入"注册会计师行业统一监管半台（hmp://acc.mof.gov.cn） 报告编码: 惠柏新材料科技(上海)股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的鉴证报告 信会师报字[2023]第ZA15466号 惠柏新材料科技(上海)股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的惠柏新材料科技(上海)股份有限公司 (以下简称"贵公司")董事会编制的截至2023年11月1日止《惠柏 新材料科技(上海)股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》(以下简称"专项 说明")进行了鉴证。 一、贵公司的责任 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照 《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司 规范运作》的相关规定编制专项说明,并提供相关的证明材料,保证 其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 是贵公司董事会的责任。 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 二、注册 ...