| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应 | | | --- | --- | --- | | | 当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行 | 是 | | | 使权益的期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方 | 是 | | | 法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权 | | | | 公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性， | 是 | | | 实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生 | 是 | | | 职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争 端解决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存 | | | | 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象 有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 ...

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划 （草案） 广东辰奕智能科技股份有限公司 二〇二五年五月 广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 特别提示 一、《广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"辰奕 智能"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等 其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《广东辰奕智能科技股份有限公司 章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权、第一类限制性股票、第二类 限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的股票权益（股票期 ...

股权激励 - 129名核心技术（业务）骨干获授74.0945万份股票期权，占授予总数100%，占股本总额1.19%[1] - 张小宁获授9.366万股第一类限制性股票，占授予总数33.32%，占股本总额0.15%[2] - 唐丹获授6.446万股第一类限制性股票，占授予总数22.93%，占股本总额0.10%[2] - 第一类限制性股票合计授予28.107万股，占授予总数100%，占股本总额0.45%[2] - 129名核心技术（业务）骨干获授74.0945万股第二类限制性股票，占授予总数87.17%，占股本总额1.19%[3] - 第二类限制性股票预留部分为10.904万股，占授予总数12.83%，占股本总额0.17%[3] - 第二类限制性股票合计授予84.9985万股，占授予总数100%，占股本总额1.36%[3] - 激励对象获授股票累计数不超公司总股本1%[1][3] - 激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额20%[1][3] - 激励对象不包括特定人员[1][3] 人员情况 - 公司有核心技术（业务）骨干129人[8][9][10]

广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2025 年股权激励计划（草案）的核查意见 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委 员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关法律、法规、规范 性文件和《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司《2025 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形， 包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； （3）上市后最近36个 ...

激励计划总体情况 - 拟授予股票权益合计187.20万股，占公司股本总额6240.00万股的3.00%[7][30] - 首次授予权益176.296万股，约占公司股本总额的2.83%，约占拟授予权益总额的94.18%[7][30] - 预留权益10.904万股，约占公司股本总额的0.17%，约占拟授予权益总额的5.82%[7][30] - 拟首次授予激励对象不超过136人，约占公司员工总数（截至2024年12月31日为1562人）的8.71%[25] - 激励计划有效期最长不超过60个月[10][35][54][81] 股票期权激励计划 - 拟授予股票期权74.0945万份，占公司股本总额的1.19%[32] - 股票期权行权价格为每份35.23元[40] - 股票期权等待期分别为授予之日起12个月、24个月、36个月[35] - 第一个行权期行权比例40%，第二个和第三个行权期行权比例均为30%[37] - 考核年度为2025 - 2027年，各年度营业收入环比增长率目标值为20%，触发值为12%[44] 第一类限制性股票激励计划 - 拟授予第一类限制性股票28.107万股，约占公司股本总额的0.45%[51] - 第一类限制性股票授予价格为每股23.49元[59] - 限售期分别为12个月、24个月、36个月，解除限售比例分别为40%、30%、30%[56][57] - 考核年度为2025 - 2027年，各年度营业收入环比增长率目标值20%、触发值12%[64] 第二类限制性股票激励计划 - 拟授予第二类限制性股票84.9985万股，占公司股本总额的1.36%[78] - 首次授予74.0945万股，占公司股本总额的1.19%，占拟授出第二类限制性股票总数的87.17%[78] - 预留10.904万股，占公司股本总额的0.17%，占拟授出第二类限制性股票总数的12.83%[78] - 第二类限制性股票授予价格为每股23.49元[86] - 首次授予的归属比例分别为40%、30%、30%，预留部分归属比例按授予时间有所不同[83] - 考核年度为2025 - 2027年，各年度营业收入环比增长率目标值为20%，触发值为12%[90] 费用及调整 - 预计授予股票期权总费用1158.99万元，第一类限制性股票总费用662.20万元，第二类限制性股票总费用1841.62万元，合计总费用3662.81万元[3] - 2025 - 2028年预计摊销费用分别为1365.39万元、1521.74万元、615.12万元、160.56万元[3] - 公司有资本公积转增股本等事项，需对第二类限制性股票归属数量和授予价格进行相应调整[95][96] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形激励计划终止实施，已获授未行权权益相应处理[6] - 激励对象出现特定情形失去参与资格，已获授未行权权益相应处理[9] - 激励对象离职等情况，已获授未行权权益按不同情况处理[10][111][112][113]

证券简称：辰奕智能 证券代码：301578 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东辰奕智能科技股份有限公司 一、 释义 除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义： | 辰奕智能、本公司、 | 指 | 广东辰奕智能科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 独立财务顾问、财务 顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 广东辰奕智能科技股份有限公司 年股权激励计划 2025 | | 第一类限制性股票 | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 | | | 指 | 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | | | 后分次获得并登记的本公司股票 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 | | | | 件购买本公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | ...

北京国枫律师事务所 关于广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划（草案）的 法律意见书 国枫律证字[2025]AN055-1号 北京国枫律师事务所 GrandwayLawOffices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 辰奕智能/公司 | 指 | 广东辰奕智能科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 | 广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划 | | 《激励计划草案》 | | 《广东辰奕智能科技股份有限公司2025年股权激励计划 | | | 指 | （草案）》 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格 和条件购买本公司一定数量股票的权利 公司根据本次激励计划规定的条件和价格，授予激励对 | | 第一类限制性股票 | 指 | 象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售 期，在达到 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 2025年股权激励计划实施考核管理办法 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、 公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公 司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献 对等的原则，公司制订了《广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计 划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）。 为保证公司本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激 励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公 司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 二、考核原则 1．促进发展原则 通过考核评价综合反映激励对象的工作业绩结果，并通过反馈和沟通的方式， 以绩效改进为手段，促进公司的 ...

保荐相关 - 保荐机构每月查一次募集资金专户，现场打印2次[3] - 保荐代表人列席股东大会和董事会各1次[3] - 保荐机构现场检查1次，发表专项意见16次，报告1次[3][4] - 保荐机构2024年7月31日对公司培训1次[4] 业绩情况 - 2024年度公司净利润同比下滑[6] 项目变更 - 2024年3月28日变更募投项目实施地点并调整投资构成[9] - 2024年8月27日将“研发中心建设项目”延期至2025年3月31日[9][10] - 2025年4月23日再次将该项目延期至2025年12月31日[10] 承诺履行 - 公司及股东各项承诺事项均已履行[7][8]

报告审议 - 审议通过《2024年年度报告》及其摘要，待股东会审议[3][6] - 审议通过《2025年第一季度报告》[7] - 审议通过《2024年度监事会工作报告》，待股东会审议[23][25] 资金运用 - 同意用不超10000万元闲置自有资金委托理财，期限12个月[13] - 审议通过用不超1.6亿元闲置募集资金现金管理，有效期12个月[33] 其他议案 - 审议通过《2024年度利润分配预案》，待股东会审议[10][12] - 审议通过《2025年度日常关联交易预计的议案》，待股东会审议[15][18] - 审议通过《2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》[19] - 同意开展外汇套期保值业务[21] - 审议通过部分募投项目延期议案[35]