关于广东辰奕智能科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10007 号 广东辰奕智能科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 目 录 页 码 一、 鉴证报告 1-3 二、 附件 广东辰奕智能科技股份有限公司截至 2024 年 1 月 8 日止的《关于以自筹资金预先投入募集资金 投资项目及支付发行费用的专项说明》 1-2 三、 事务所执业资质证明 关于广东辰奕智能科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付 发行费用的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10007号 广东辰奕智能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广东辰奕智能科技股份有限公司（以下 简称"贵公司"）编制的截至2024年1月8日止《关于广东辰奕智能科 技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行 费用的专项说明》(以下简称"专项说明")进行鉴证。 一、管理层的责任 按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用 的监管要求(2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《深圳证 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司(以下简称"公司")的董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规及《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")有关规定，制订本规则。 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会议事规则 [在此处键入] 广东辰奕智能科技股份有限公司 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会依照法律、行 政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权，对股东大会负责。 第三条 董事会行使下列职权： （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （九） ...

管理层设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，每届任期三年，可连聘连任[2] 总经理职责 - 负责主持公司生产经营管理工作，组织实施董事会决议等[8] - 对公司负有忠实和勤勉义务，违规收入归公司，造成损失应赔偿[17][18] - 在董事会授权范围内审批事项，超出权限报董事会[20] 副总经理任免 - 经总经理考核提名，由董事会任免，对总经理负责[9] 报告机制 - 公司重大变化时，总经理及时向董事会报告[15] - 总经理定期或不定期向董事会报告工作，重大事项向董事会、监事会报告[24][27] 薪酬与评价 - 高管薪酬分配方案需经董事会批准并向股东大会披露[30] - 高管绩效评价由董事会薪酬考核委员会组织、人力部协助[30] 工作细则 - 未尽事宜依国家法律、法规及公司章程执行[32] - 与法律、法规及公司章程冲突时按后者执行[32] - 由董事会负责解释，经审议通过后生效[33]

广东辰奕智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金 的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）等 国家法律法规，结合《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）等公司制度，制定本制度。 长期投资主要指：公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准备变现的各 种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一） 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二） 公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作 公司或开发项目； （三） 参股其他境内（外）独立法人实体。 第五条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 1 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下称"控股子公 司"）。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 子公司管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"或"本公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资 者合法权益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广东 辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人主体资格的公司。其设立形式包括： （一） 全资子公司； （二） 公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股 权的子公司； （三） 公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权在 50% 以下，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四） 公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权在 50% 以下，但通过协议或其他安 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 委托理财管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公司及股 东合法权益，依据《中国人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及 《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定， 结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 以资金管理、投资理财等投融资活动为主营业务的控股子公司，其业务行为 不适用制度规定。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 委托理财的基本原则 第四条 为保证公司资金安全，公司从事委托理财应遵循以下原则： （一） 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营 ...

委员会组成 - 委员会由3名董事组成[5] - 委员由董事长等提名，董事会全体董事过半数选举产生[5] - 设主任委员1名，由公司董事长担任[6] 会议规则 - 公司应不迟于会前3日提供资料信息[13] - 会议2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[15] - 委员连续两次不出席且不委托代行，委员会提请董事会更换[16] 资料保管 - 会议记录等资料由董事会秘书保管，期限不少于10年[18] 委员会职责 - 制订公司经营目标和长期发展战略并提建议[10] - 监督、检查公司年度经营计划、投资方案执行情况[10] 细则说明 - 细则由公司董事会负责解释和修订，审议通过后生效[26]

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2024-008 广东辰奕智能科技股份有限公司 关于新增并修订部分公司治理相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月17日召开 了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关 于新增并修订部分公司治理相关制度的议案》和《关于修订<监事会议事规则> 的议案》，现将具体情况公告如下： 一、新增并修订部分公司治理相关制度的背景 为进一步规范公司治理，提高公司规范运作水平，公司根据中国证券监督管 理委员会和深圳证券交易所最新发布的相关法律法规、规范性文件，公司董事会、 监事会对公司部分治理制度进行了系统的梳理、修订，并依据公司治理的需要制 定新的制度，通过对照自查并结合公司实际情况和经营发展需要，对部分公司治 理制度进行了修订、制定。 | 序号 | 制度名称 | 类型 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东大会议事规则》 | 修订 | 尚需提交股东大会审议 | | ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范工作程序，根据《中华人民共 和国公司法》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》等公司制度的有关 规定，制定本细则。 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 广东辰奕智能科技股份有限公司 第二条 委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财务信息及其 披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 委员会依照《公司章程》和本细则规定的职责范围履行职责。 第二章 人员构成 第四条 委员会由 3 人组成，其中独立董事占多数。独立董事中至少有 1 名 为会计专业人士。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 1/3 以上提名， 由董事会全体董事过半数选举产生。 第六条 委员会设立主任委员（召集人）1 人，由独立董事中的会计专业人 员担任，负责主持委员会工作。 主任委员因故不能履行职责时，由其指委员代其行使职权。主任委员既不 履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何 1 名委员均可将有关情况向 公司董事会报告，由 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平、公正原则，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板 上市规则》）及《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规以及《广东辰奕智能科技股份有限公司》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。 董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕 信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准 ...