行政处罚概况 - 公司因涉嫌信息披露违规收到浙江证监局《行政处罚事先告知书》[2] - 上市公司被处以警告及150万元人民币罚款[2] - 时任董事长阮荣涛被处以警告及150万元人民币罚款 时任总经理阮棋江和时任监事会主席夏书良各被处以警告及100万元人民币罚款 时任副总经理兼董事阮岑泓被处以警告及50万元人民币罚款[2] 违规事实详情 - 主要违法事实为未在2022年度报告中如实披露关联交易[3] - 2021年12月公司与浙江宏祥签订施工合同 由浙江宏祥承包建设年产6000万套化妆品包装容器建设项目厂房 但实际由公司董事长阮荣涛的侄子阮钟炎承包[3] - 2022年度该关联交易发生额为1.2亿元人民币 占公司当年经审计净资产的18.6%[3] 事后补救措施 - 公司于今年4月29日召开董事会 在关联董事回避情况下追认该笔关联交易 并对2022年至2024年相关交易进行补充审议披露[4] - 交易价格经过第三方机构审核 被认为公允 不存在利益输送或损害公司及中小股东利益的情形[4] - 追认议案于5月22日获得股东大会99.97%同意票通过 其中中小股东同意比例为99.56%[4] - 公司就此事向投资者致歉 并表示将加强内部治理和提高信息披露质量[4] 公司业务背景 - 公司从事化妆品包装材料生产销售20余年 是国内同行业中技术较专业、产品种类较齐全的企业之一[5] - 主要产品包括膏霜瓶和乳液瓶系列 产品规格超过1000种 客户包括雅诗兰黛、上海家化等知名化妆品企业[5] - 公司于2020年7月在创业板上市 募投项目包括年产4500万套化妆品包装容器新建项目 该项目被评为2021年省级智能工厂[5]

事件概述 - 广东光华科技股份有限公司及其董事会秘书杨某因信息披露违规被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 违规行为发生在2024年11月19日，杨某在券商分析师组织的线上会议中透露了公司未公开的经营和财务信息，包括硫化锂产能及2024年预计业绩 [1] - 相关信息属于可能对公司股票交易价格产生较大影响的事项，但公司未及时披露，直至信息通过网络传播后才于2024年12月6日发布公告进行说明和澄清 [1] 监管认定与依据 - 广东证监局认定该行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第二款的规定 [1] - 董事会秘书杨某被认定未履行勤勉尽责义务，对违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定 [1] - 深圳证券交易所亦下发监管函，指出公司行为违反了《股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第2.1.1条、第2.2.8条 [2] - 杨某个人被认定未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了深交所《股票上市规则》相关条款 [2] 监管要求与公司回应 - 广东证监局要求公司高度重视问题，采取有效措施整改，加强法律法规学习，依法履行信息披露义务，并对相关责任人员进行内部问责 [2] - 公司需在收到决定书30日内完成整改，并向广东证监局报送整改及内部问责报告，同时抄报深圳证券交易所 [2] - 光华科技发布公告回应，称公司及相关人员高度重视问题，将认真吸取教训，加强学习落实法规，提高规范运作水平，并按规定期限提交书面报告 [2] - 深交所要求公司及全体董事、高管吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规及交易所规则，公平履行信息披露义务 [3]

事件概述 - 深圳证券交易所就信息披露违规问题向光华科技及董事会秘书杨荣政发出监管函 [2] - 违规行为涉及在2024年11月19日一场券商分析师线上会议中提前透露未公开信息 [2] - 公司直至2024年12月6日相关信息通过网络传播后才发布公告进行披露及澄清 [2] 违规具体内容 - 董事会秘书杨荣政在会议中向参会人员透露了公司硫化锂产能及2024年预计业绩情况等未公开信息 [2] - 所透露信息属于可能对公司股票交易价格产生较大影响的内容 [2] - 公司未能及时对上述信息进行披露 [2] 监管认定与责任 - 光华科技的行为违反了《股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第2.1.1条、第2.2.8条 [2] - 杨荣政作为董事会秘书未能恪尽职守，违反了《股票上市规则》第1.4条、第2.2.8条、第4.4.2条 [2] - 杨荣政对公司的违规行为负有相应责任 [2] 监管要求 - 深交所要求公司及全体董事、高级管理人员认真吸取教训 [3] - 要求严格遵守《证券法》《公司法》及深交所《股票上市规则》等规定 [3] - 要求切实履行真实、准确、完整、及时、公平的信息披露义务，杜绝此类事件再次发生 [3]

本报记者 曹卫新 无锡路通视信网络股份有限公司（以下简称"ST路通"）因信披问题再次被监管"点名"。 10月20日晚，ST路通发布公告称，公司及相关责任人于当日收到江苏证监局出具的行政监管措施决定 书。因未及时发出召开股东会的通知，江苏证监局决定对ST路通采取责令改正的行政监管措施，对公 司董事长、代行董秘职责的邱京卫采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 此外，经监管核查，ST路通在2025年2月10日收到诉讼通知且银行账户被冻结后，未及时披露该信息， 迟至2025年3月12日才予披露，违反了《信披办法》第三条第一款、第二十二条第二款的规定。公司董 事长、时任总经理，时任代行董秘职责的邱京卫与时任代行董秘职责的付新悦等对上述行为负有主要责 任。根据《信披办法》第五十二条规定，江苏证监局对ST路通及相关责任人采取出具警示函的行政监 管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 上海明伦律师事务所律师王智斌对《证券日报》记者表示："从公开信息来看，ST路通的内部控制存在 较大缺陷。董事长邱京卫等核心人员多次在信披环节违规，反映出董监高合规意识淡薄，公章管理缺陷 诉讼及账户冻结信息迟滞披露等问题，说明 ...

公司监管处罚事件 - 公司及相关人员收到广东证监局出具的警示函 因公司董秘在2024年11月19日参与券商分析师组织的线上交流会议中 向参会人员透露了公司硫化锂产能及2024年预计业绩情况等未公开信息 且未及时披露 直至相关信息通过网络传播后才于2024年12月6日进行披露及澄清 [1] - 公司董秘杨荣政被认定未履行勤勉尽责义务 对公司违规行为负有主要责任 [5] - 公司表示本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动 并将加强学习以杜绝类似情况再次发生 [5][10] 公司股价异常波动 - 在董秘透露未公开信息后的五个交易日（2024年11月20日至26日） 公司股价收获连续五个涨停板 累计涨幅达61.02% [4][5] - 随后在2024年11月27日至29日 公司股价遭遇连续三个跌停板 出现短期大幅波动 [5] 公司信息披露与业务状况 - 公司在2024年11月24日、26日和28日发布的三份股价异动公告中均声称 前期披露信息不存在需更正之处 且不存在违反信息公平披露的情形 [9] - 公司澄清其固态电池材料产品与下游客户仍处于产品送样检测及优化阶段 尚未形成产业化销售 该业务收入对2024年度业绩不会产生较大影响 [9] - 根据2024年半年报 公司涉及政府补助的项目为“可回收的新型高比能硫化物固态锂金属电池的构筑” 2024年上半年该项目收到政府补助约3.9亿元 [10] 行业背景与专家观点 - 2024年11月21日高工产业研究院发布报告 预计2027年为固态电池产业迈向快速上升期的转折点 2035年前半固态电池将是主要产品形态 预计2024年半固态电池出货量约7GWh 到2030年将超过65GWh 2035年达约300GWh [7] - 律师指出在非公开场合披露信息违背信息披露的“三公原则” 涉嫌不公平对待所有投资者 导致特定对象可先于市场知悉重大信息 已涉嫌构成信息披露违规 [10][11] - 律师认为从信息传播后的市场反应看 该信息属于可能对股票交易价格产生较大影响的“重大事件” 符合监管规则中对“重大信息”的认定标准 [11]

事件概述 - 光华科技及其董事会秘书杨荣政因信息披露违规收到广东证监局出具的警示函 [1] - 深交所亦就相同事由对公司及董秘下发监管函 [4] 违规行为细节 - 2024年11月19日，董秘杨荣政在某券商分析师组织的线上会议中，向参会人员透露了公司未公开的硫化锂产能及2024年预计业绩情况等经营和财务信息 [3] - 部分被透露信息属于可能对公司股票交易价格产生较大影响的事项 [3] - 公司未对上述信息及时予以披露，直至相关信息通过网络传播后，才于2024年12月6日发布公告进行披露及澄清 [4] 市场影响 - 在董秘参会并透露信息后，2024年11月20日至26日，光华科技股价连续收获5个涨停板 [7] - 此后公司股价继续大幅波动，多日出现暴涨暴跌行情 [7] 公司澄清说明 - 2024年12月6日，公司发布公告澄清不生产固态电池及固态电解质，生产的是固态电解质所需的高纯化学品，如硫化物、氧化物等 [9] - 2024年至今，公司硫化物相关固态电池材料产品销售收入仅为111.14万元，占公司总收入比例非常小，对2024年业绩不会构成重大影响 [9] - 公司强调基本面未发生重大变化 [9] 公司业务背景 - 广东光华科技股份有限公司始创于1980年，于2015年2月上市 [9] - 公司主导业务包括研发高性能电子化学品、高品质化学试剂与产线专用化学品、新能源材料和退役动力电池梯次利用及再生利用 [9] - 截至10月21日收盘，公司股价报21.29元/股，总市值为99亿元 [9] 监管要求与公司回应 - 广东证监局要求公司及董秘高度重视问题，采取有效措施切实整改，并于收到决定书30日内完成整改并报送报告 [4] - 深交所要求公司及全体董事、高级管理人员认真吸取教训，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务 [4] - 公司表示高度重视问题，将严格按要求提高规范运作水平，依法依规履行信息披露义务，并称本次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动 [6]

监管处罚事件 - 公司及相关人员收到广东证监局出具的警示函，深交所亦下发监管函 [1][3] - 事件原因为公司董事会秘书在2024年11月19日的线上会议中透露了未公开的硫化锂产能及2024年预计业绩等信息 [3] - 公司未及时披露相关信息，直至2024年12月6日才发布说明公告进行披露及澄清 [3] 信息泄露内容与市场影响 - 泄露信息涉及公司硫化锂产品的优势及产能等 [5] - 信息泄露后，公司股价在2024年11月20日至26日连续收获5个涨停板，此后股价出现大幅波动 [5] - 截至10月21日收盘，公司股价报21.29元，总市值为99亿元 [6] 公司业务澄清与财务状况 - 公司澄清不生产固态电池及固态电解质，生产的是固态电解质所需的高纯化学品，如硫化物、氧化物 [6] - 2024年至今，公司硫化物相关固态电池材料产品销售收入仅为111.14万元，占公司总收入比例非常小，对2024年业绩不构成重大影响 [6] - 公司主导业务为高性能电子化学品、化学试剂、新能源材料和退役动力电池梯次利用及再生利用 [6] 公司回应与整改 - 公司表示高度重视问题，将严格按监管要求提高规范运作水平，依法履行信息披露义务 [5] - 本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动 [5] - 监管要求公司于收到决定书30日内完成整改并报送报告 [3]

监管处罚事件 - 公司及相关人员收到广东证监局出具的警示函 [1] - 董事会秘书杨荣政在2024年11月19日的券商分析师线上会议中透露公司硫化锂产能及2024年预计业绩等未公开信息 [1] - 透露的信息属于可能对公司股票交易价格产生较大影响的事项 [1] 信息披露问题 - 公司未对上述重要信息及时予以披露 [1] - 相关信息通过网络传播后，公司直至2024年12月6日才发布公告进行披露及澄清 [1] 市场反应 - 2024年11月20日至11月26日，公司股票连续5个交易日涨停 [4] - 截至新闻发布日收盘，公司股价下跌0.88%，报21.29元 [5] 公司回应与影响 - 公司及相关人员高度重视警示函所指问题，将加强法律法规学习并提高规范运作水平 [3] - 公司表示将依法依规履行信息披露义务，杜绝类似情况再次发生 [3] - 本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动 [3]

事件概述 - 光华科技及相关人员收到广东证监局出具的警示函 [1] - 事件起因是公司董事会秘书杨荣政在2024年11月19日的一次券商分析师线上会议中透露了未公开信息 [1] - 被透露的信息包括公司硫化锂产能以及2024年预计业绩情况等经营和财务数据 [1] 信息披露违规详情 - 被透露的信息属于可能对公司股票交易价格产生较大影响的事项 [1] - 公司未及时对上述信息进行披露 [1] - 相关信息通过网络传播后，公司直至2024年12月6日才发布公告进行披露及澄清 [1] 监管措施与公司回应 - 广东证监局依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条对公司和杨荣政采取出具警示函的行政监管措施 [3] - 公司及相关人员表示高度重视问题，将加强法律法规学习，提高规范运作水平，杜绝类似情况再次发生 [3] - 公司承诺在规定期限内向证监局提交书面报告 [3] - 此次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动 [3] 市场表现 - 在信息泄露事件发生后，即2024年11月20日至11月26日，光华科技股票连续5个交易日涨停 [4] - 截至文章发布日收盘，公司股价下跌0.88%，报收21.29元 [5]

10月21日，光华科技（002741.SZ）公告称，近日公司及相关人员收到广东证监局出具的警示函。 警示函指出，2024年11月19日，公司董事会秘书杨荣政在某券商分析师组织的线上交流会议上，向参会 人员透露了公司硫化锂产能、2024年预计业绩情况等未公开信息，且部分信息可能对公司股票交易价格 产生较大影响。光华科技未及时披露该信息，直至相关信息通过网络传播后，才于2024年12月6日发布 《有关事项的说明公告》进行披露及澄清。此举违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。根据 《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，广东证监局决定对光华科技及杨荣政采取出具警示 函的行政监管措施。（智通财经记者 李晓青） ...